發(fā)改辦財金〔2018〕113號《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2016年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)結果的通知》

國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2016年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)結果的通知





發(fā)改辦財金〔2018〕113號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委，各市場(chǎng)機構：

為規范信用評級機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“評級機構”）企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)行為，提高信用評級服務(wù)質(zhì)量，加強企業(yè)債券市場(chǎng)信用體系建設和事中事后監管，推進(jìn)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、可持續發(fā)展，我委委托中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì )組織開(kāi)展了2016年度企業(yè)債券信用評級機構信用評價(jià)工作，現將有關(guān)情況和評價(jià)結果公布如下。

一、信用評價(jià)工作開(kāi)展情況

本次信用評價(jià)對象為中誠信國際信用評級有限責任公司、聯(lián)合資信評估有限公司、大公國際資信評估有限公司、鵬元資信評估有限公司、上海新世紀資信評估投資服務(wù)有限公司和東方金誠國際信用評估有限公司等6家從事企業(yè)債券信用評級的評級機構。

本次評價(jià)包括實(shí)績(jì)評價(jià)與綜合評價(jià)兩大部分。實(shí)績(jì)評價(jià)以案例評價(jià)為依據，綜合評價(jià)包括社會(huì )信用評價(jià)、主管部門(mén)評價(jià)、發(fā)行人評價(jià)、技術(shù)評估和登記托管機構評價(jià)、市場(chǎng)機構評價(jià)和專(zhuān)家評價(jià)六方面。具體開(kāi)展過(guò)程中，采取全市場(chǎng)參與的方式，由國家發(fā)展改革委、省級發(fā)展改革部門(mén)（30家）、技術(shù)評估機構（2家）、登記托管機構（3家）、發(fā)行人（30家）、市場(chǎng)機構（包括投資人18家、主承銷(xiāo)商10家、會(huì )計師事務(wù)所10家、律師事務(wù)所10家）、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家（10位）共同參與，對受評機構的信用情況、業(yè)務(wù)素質(zhì)、業(yè)務(wù)行為合規性、評級結果質(zhì)量、評級服務(wù)質(zhì)量等各個(gè)方面進(jìn)行評價(jià)。

二、評價(jià)結果與激勵懲戒措施

對六家評級機構的評價(jià)結果見(jiàn)附件。

整體來(lái)看，受評機構信用情況和勤勉盡責情況較好，在企業(yè)債券申報及存續期內業(yè)務(wù)行為合規度較高，評級結果質(zhì)量和評級服務(wù)質(zhì)量在一定程度上得到了市場(chǎng)機構及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域專(zhuān)家的認可。

但在評價(jià)過(guò)程中，我們也發(fā)現部分信用評級機構在企業(yè)債券評級報告質(zhì)量、內控制度建設、存續期監管等方面存在突出問(wèn)題。如某評級公司評估的企業(yè)債券項目評級結果，市場(chǎng)反映存在級別虛增的問(wèn)題；某評級公司評估的企業(yè)債券違約情況比較集中，這反映出該評級公司在業(yè)務(wù)開(kāi)展及評級質(zhì)量把控上尚存在一些薄弱環(huán)節和問(wèn)題。

我委鼓勵和支持評價(jià)結果優(yōu)良的信用評級機構積極參與企業(yè)債券工作，在政策研究、品種創(chuàng )新、業(yè)務(wù)培訓等方面提供更多機會(huì )和條件。對于評價(jià)結果靠后的信用評級機構，我委將會(huì )同省級發(fā)展改革部門(mén)加強日常監管，對其提供信用評級服務(wù)的項目加大檢查力度。對各信用評級機構相關(guān)不誠信、不專(zhuān)業(yè)行為將記入企業(yè)債券信用檔案，對于突出問(wèn)題，將及時(shí)采取暫停信用評級業(yè)務(wù)資格、公開(kāi)通報、出具監管函、約談公司負責人等監管措施。請各信用評級機構依法依規開(kāi)展工作，履職盡責，著(zhù)力提高企業(yè)債券信用評級服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)企業(yè)債券市場(chǎng)健康、穩定、可持續發(fā)展。




附件：2016年度企業(yè)債 券信用評 級機構信 用評價(jià)結 果



 

國家發(fā)展改革委辦公廳

2018年1月24日

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