《中國證監會(huì )關(guān)于撤銷(xiāo)華信證券全部業(yè)務(wù)許可并進(jìn)行行政清理和托管相關(guān)事項的公告》證監會(huì )公告〔2019〕23號

中國證監會(huì )關(guān)于撤銷(xiāo)華信證券全部業(yè)務(wù)許可并進(jìn)行行政清理和托管相關(guān)事項的公告






證監會(huì )公告〔2019〕23號

鑒于上海華信證券有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華信證券）違法為股東及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風(fēng)險控制指標不符合規定且逾期未改正，嚴重損害客戶(hù)合法權益，危及公司穩健運行，根據《中華人民共和國證券法》《證券公司監督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》相關(guān)規定，中國證監會(huì )決定于2019年11月15日撤銷(xiāo)華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，并對華信證券進(jìn)行行政清理和托管?，F將相關(guān)事項公告如下：

一、中國證監會(huì )委托國浩律師（北京）事務(wù)所成立行政清理組，對華信證券（含分支機構及子公司）進(jìn)行行政清理。行政清理期間，行政清理組組長(cháng)行使華信證券法定代表人職權。行政清理組組長(cháng)：王旻。

二、行政清理期間，中國證監會(huì )委托國泰君安證券股份有限公司成立托管組，對華信證券的證券經(jīng)紀等涉及客戶(hù)的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管。托管組組長(cháng)：王松。

三、行政清理期間，中國證監會(huì )派駐風(fēng)險處置現場(chǎng)工作組，對華信證券、行政清理組及托管組進(jìn)行監督和指導。行政清理組及托管組應當依法履職，保護客戶(hù)和相關(guān)方合法權益?，F場(chǎng)工作組組長(cháng)：吳萌。

四、行政清理期限自2019年11月15日起，原則上不超過(guò)12個(gè)月。




 

中國證監會(huì )

2019年11月14日

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