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新疆維吾爾自治區融資擔保機構行政審批事項服務(wù)指南
一、行政審批事項名稱(chēng)
融資性擔保機構的準入、退出、日常監管和風(fēng)險處置
二、行政審批依據
（一）《融資性擔保公司管理暫行辦法》（銀監會(huì )等七部委令〔2010〕3號）
（二）《新疆維吾爾自治區融資性擔保公司管理暫行辦法》（新政辦發(fā)〔2010〕254號）
三、申請條件
（一）有符合《公司法》規定的章程；
（二）有符合法定人數規定的股東。有限責任公司應由50個(gè)以下股東出資設立；股份有限公司應由2-200名發(fā)起人，其中須有半數以上的發(fā)起人在中國境內有住所，投資人為中國公民或法人；
（三）融資性擔保公司注冊資本全部為實(shí)收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次足額繳納；
（四）入股資金為自有資金且來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；
（五）有具備相應專(zhuān)業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗的工作人員，符合任職資格條件的高級管理人員。高級管理人員不少于2名；
（六）有健全的組織機構、業(yè)務(wù)操作規則和風(fēng)險控制制度；
（七）有與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)相適應的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和其他必要設施；
（八）國家及自治區規定的其他條件。
四、上報程序
（一）融資性擔保機構設立申請程序
1.融資性擔保機構向擬注冊地工商行政管理部門(mén)申請核準企業(yè)名稱(chēng)，工商行政管理部門(mén)給予核發(fā)《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》。
2.發(fā)起人向擬注冊地監管部門(mén)提出設立申請，監管部門(mén)對申報材料及有關(guān)情況進(jìn)行審核，自收到完整申請材料之日起20個(gè)工作日內出具初審意見(jiàn)。
3.主發(fā)起人在監管部門(mén)出具初審意見(jiàn)后，將申請材料上報自治區金融辦。
4.自治區金融辦自收到完整申請材料之日起20個(gè)工作日內，經(jīng)過(guò)審核會(huì )議通過(guò)后，按照相關(guān)程序做出批復意見(jiàn)，具備條件的頒發(fā)《經(jīng)營(yíng)許可證》。
5.主發(fā)起人應自自治區金融辦批準文件印發(fā)之日起3個(gè)月內，憑批準文件和《經(jīng)營(yíng)許可證》到工商行政管理部門(mén)辦理登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執照?！?br />
（二）融資性擔保機構變更申請程序
1.融資性擔保公司變更名稱(chēng)、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊資金、公司地址、董事監事和高級管理人員等變更事項，需向所在地監管部門(mén)提出變更申請，監管部門(mén)出具初審意見(jiàn)。
2.自治區金融辦自收到完整變更申請材料和監管部門(mén)初審意見(jiàn)之日起20個(gè)工作日內，對申報材料進(jìn)行審核，經(jīng)過(guò)審核會(huì )議通過(guò)后，按照相關(guān)程序做出批復意見(jiàn)，收繳、換發(fā)《經(jīng)營(yíng)許可證》。
3.融資性擔保公司應自自治區金融辦批準文件印發(fā)之日起1個(gè)月內，憑批準文件和《經(jīng)營(yíng)許可證》到工商行政管理部門(mén)辦理變更手續。
五、辦理材料要求
（一）設立融資性擔保機構需提交的材料
1.融資性擔保機構設立申報表。
2.申請書(shū)。應當載明擬設立的融資性擔保機構的名稱(chēng)、住所、注冊資本、股東及出資額、業(yè)務(wù)范圍、背景、企業(yè)類(lèi)型、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員構成及組織機構設置等事項（格式參照附件）。內容包括：擬設立擔保公司的名稱(chēng)、住所、法定代表人、注冊資本、經(jīng)營(yíng)范圍、內設機構介紹等。
3.可行性研究報告。應包含以下內容：
本地經(jīng)濟、融資和擔保需求分析；組建融資性擔保機構可行性分析（擬開(kāi)展擔保業(yè)務(wù)和經(jīng)濟、社會(huì )效益分析）; 主發(fā)起人的基本情況，在融資擔保機構規范運作、風(fēng)險防范和應急處理所能發(fā)揮的作用，以及籌建方案。
4.章程草案。應包括：公司名稱(chēng)和住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊資本、股東名冊及其出資額、公司的機構及其產(chǎn)生辦法、職權、議事規則、合規經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險防范和應急措施等相關(guān)等內容；
5.股東名冊。
企業(yè)出資人名冊：應包括企業(yè)名稱(chēng)、法人代碼、成立日期、住址、注冊資本、擬入股金額、名單及占總股份比例;自然人出資人名冊：應包括出資人姓名、身份證號碼、住所、擬入股金額、名單及占總股份比例（見(jiàn)附件）。
6.股東財務(wù)審計報告及相關(guān)材料。
持有注冊資本5%以上法人股東的近兩個(gè)年度財務(wù)審計報告;持有注冊資本5%以上股東的身份證復印件、個(gè)人征信記錄、無(wú)犯罪記錄、入股資金真實(shí)合法的證明;股東出資承諾書(shū)。
7.擬任董事、監事、高級管理人員的資格證明。包括簡(jiǎn)歷表、學(xué)歷證明、從業(yè)證明職稱(chēng)等專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格證書(shū)、個(gè)人征信記錄、無(wú)犯罪記錄、身份證復印件。
8.經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰略和規劃。
9.機構內部管理制度、風(fēng)險控制制度和應急處理措施。應包括嚴格規范的業(yè)務(wù)操作規程、健全財務(wù)會(huì )計制度和審慎經(jīng)營(yíng)原則的擔保評估制度、決策程序、事后追償和處置制度，風(fēng)險分類(lèi)管理、預警機制和突發(fā)事件應急機制。
10.經(jīng)我辦認可、依法設立的驗資機構出具的驗資報告。
11.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料（如房屋產(chǎn)權證、租賃合同等復印件）。
12.工商行政管理部門(mén)出具的《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》。公司名稱(chēng)中應使用“融資擔保”字樣。
13.公司承諾書(shū)。內容包括：股東自愿出資、資金來(lái)源真實(shí)合法、所提供材料真實(shí)、履行股東權利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開(kāi)展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。
14.自治區金融辦要求提交的其他文件、資料。
（二）融資性擔保機構變更需提交的材料
1.變更名稱(chēng)
1.1變更請示（含變更原因）；
1.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區融資性擔保機構變更申請表》；
1.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；
1.4股東會(huì )議或者董事會(huì )決議（全體股東簽字蓋章或手?。?；
1.5工商局企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)；
1.6公司章程修正案；
1.7融資性擔保經(jīng)營(yíng)許可證復印件、營(yíng)業(yè)執照副本復印件；
2.變更注冊資本金
2.1變更請示（含變更原因）；
2.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區融資性擔保機構變更申請表》;
2.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；
2.4股東會(huì )議或者董事會(huì )決議（全體股東簽字蓋章或手?。?；
2.5出資比例有變化的法人股東當年審計報告及出資能力證明（出資來(lái)源真實(shí)合法的證明）；
公司減少注冊資本的，需提交一個(gè)月內三次在屬地報紙上刊登公司減少注冊資本（且減資適度）公告的有關(guān)證明和公司債務(wù)清償或者債務(wù)擔保情況的說(shuō)明。
2.6資金變更后的需經(jīng)我辦認可、具有法定資格的驗資機構出具的融資擔保機構驗資報告；
2.7公司章程修正案；
2.8融資性擔保經(jīng)營(yíng)許可證復印件、營(yíng)業(yè)執照復印件；
注冊資金變更中，如有新進(jìn)股東，須符合新設立條件。
3.變更公司住所
3.1變更請示（含變更原因）；
3.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區融資性擔保機構變更申請表》；
3.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；
3.4股東會(huì )議或者董事會(huì )決議（全體股東簽字蓋章或手?。?；
3.5經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所購買(mǎi)合同或租賃合同（如租賃還需提供產(chǎn)權人的產(chǎn)權證）；
3.6公司章程修正案；
3.7融資性擔保機構經(jīng)營(yíng)許可證復印件、營(yíng)業(yè)執照副本復印件；
4.變更業(yè)務(wù)范圍
4.1變更請示（含變更原因）；
4.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區融資性擔保機構變更申請表》；
4.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；
4.4股東會(huì )議或者董事會(huì )決議（全體股東簽字蓋章）；
4.5公司章程修正案；
4.6融資性擔保經(jīng)營(yíng)許可證復印件、營(yíng)業(yè)執照副本復印件；
5.變更董事、監事和高級管理人員
5.1變更請示（含變更原因）；
5.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區融資性擔保機構變更申請表》；
5.3提交公司更換董事、監事、高級管理人員的證明（股東會(huì )決議）；
5.4新高級管理人員簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明、從業(yè)資格證明、公安機關(guān)出具的無(wú)犯罪證明、人民銀行出具的個(gè)人征信記錄等；
5.5公司章程修正案；
5.6融資性擔保機構股東會(huì )、董事會(huì )決議；
6.變更持有百分之五以上股權
6.1變更請示（含變更原因）；
6.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區融資性擔保機構變更申請表》；
6.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；
6.4原股東會(huì )議或者董事會(huì )決議（全體股東簽字蓋章）；
6.5向新股東的人轉讓其股份的，應當提交經(jīng)公證的轉讓協(xié)議。國有資產(chǎn)轉讓的，同時(shí)提交國有資產(chǎn)管理部門(mén)批文；非國有資產(chǎn)轉讓的，可提交產(chǎn)權單位的批準文件及轉讓協(xié)議仍需公證；
6.6新進(jìn)股東，須符合新設立條件
6.7公司章程修正案；
6.8融資性擔保經(jīng)營(yíng)許可證復印件、營(yíng)業(yè)執照復印件；
6.9融資性擔保新股東會(huì )議決議；
7.修改章程
7.1變更請示（含變更原因）；
7.2加蓋企業(yè)公章的《新疆維吾爾自治區融資性擔保機構變更申請表》；
7.3基本情況及近兩年經(jīng)營(yíng)狀況；
7.4股東會(huì )議或者董事會(huì )決議（全體股東簽字蓋章）；
7.5公司章程修正案；
7.6融資性擔保機構經(jīng)營(yíng)許可證復印件、營(yíng)業(yè)執照復印件；
7.7融資性擔保機構股東會(huì )、董事會(huì )決議；
變更上述內容均需提交公司承諾書(shū)。內容包括：股東自愿出資、資金來(lái)源真實(shí)合法、所提供材料真實(shí)、履行股東權利和義務(wù)、不抽逃資金、不非法開(kāi)展金融業(yè)務(wù)、不非法集資等。
（三）申報材料要求
申請人提交申報材料，除《企業(yè)名稱(chēng)預先核準通知書(shū)》、營(yíng)業(yè)執照、房產(chǎn)證明、銀行對帳單可提供復印件外，其余材料均應提供原件。
1.版面要求
1.1申請人按《融資性擔保公司管理暫行辦法》的要求將申報材料準備齊全，用A4紙打印裝訂成冊并附目錄。
1.2申請材料正文用仿宋三號字體書(shū)寫(xiě)。
1.3申報材料除有關(guān)材料復印件及個(gè)人簽名使用黑色或藍黑色墨水填寫(xiě)外，一律打印。
1.4申報材料要版面干凈、整潔，不得涂改。
1.5申報材料的復印件應當清晰，有公章的應加蓋公章。
2.裝訂要求
申報材料應按設立申請要件所列順序裝訂成冊，并附材料目錄、頁(yè)碼。
六、辦理地點(diǎn)
烏魯木齊市天山區金銀路53號金融大廈新疆維吾爾自治區金融工作辦公室保險處
七、聯(lián)系電話(huà)
0991-2950280 2950532 2950470
八、監督電話(huà)
0991-2950536
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