甘政發(fā)〔2014〕113號《甘肅省人民政府關(guān)于加快多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的指導意見(jiàn)》

甘肅省人民政府關(guān)于加快多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的指導意見(jiàn)





甘政發(fā)〔2014〕113號

各市、自治州人民政府，蘭州新區管委會(huì )，省政府有關(guān)部門(mén)，中央在甘有關(guān)單位：

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕17號）精神，加快全省多層次資本市場(chǎng)體系建設，充分發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟、促進(jìn)經(jīng)濟轉型升級的作用，提出以下意見(jiàn)。

一、總體目標

按照“政府主導、市場(chǎng)化運作，科學(xué)規劃、風(fēng)險可控”的基本原則，以上市公司及其后備資源建設為重點(diǎn)，以充分利用國家多層次資本市場(chǎng)體系為支撐，組織推動(dòng)省內企業(yè)實(shí)現在不同層級市場(chǎng)間的掛牌、轉板、上市、交易、融資，科學(xué)構建省內企業(yè)利用多層次資本市場(chǎng)的運行機制，初步建成層次分明、基礎雄厚、功能完備、優(yōu)勢互補的區域性資本市場(chǎng)運行體系。到2020年末，力爭全省境內外市場(chǎng)上市公司達到50家，全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌50家以上，甘肅股權交易中心掛牌1500家企業(yè)，直接融資規模比2014年翻一番以上，全省證券化率達到全國平均水平。

二、大力實(shí)施企業(yè)上市培育工程，加快企業(yè)上市步伐

根據全省經(jīng)濟發(fā)展戰略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，用市場(chǎng)化的手段，從特色經(jīng)濟、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、戰略性新興產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域和行業(yè)，中小企業(yè)和工業(yè)園區（產(chǎn)業(yè)集群）中遴選一批符合國家產(chǎn)業(yè)政策、主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、經(jīng)營(yíng)管理規范、具有較高成長(cháng)性和核心競爭力的重點(diǎn)企業(yè)，納入全省企業(yè)上市后備資源庫。制定上市企業(yè)后備資源庫管理辦法，明確企業(yè)入庫標準、動(dòng)態(tài)管理機制及政策支持措施。建立以企業(yè)需求為導向、政府引導、中介機構參與的培育機制。按照“集中力量培育，集中政策扶持，集中資金支持，優(yōu)先給予增信擔保，優(yōu)先提供信貸扶持，優(yōu)先介紹股權融資，優(yōu)先推薦輔導上市”的原則，加強上市企業(yè)后備資源的重點(diǎn)跟蹤與動(dòng)態(tài)管理。省級相關(guān)部門(mén)優(yōu)先安排、支持重點(diǎn)培育企業(yè)申請國家各類(lèi)專(zhuān)項基金；省級各類(lèi)專(zhuān)項資金，優(yōu)先支持全省擬上市重點(diǎn)培育企業(yè)。貸款項目符合有關(guān)政策規定的，優(yōu)先推薦重點(diǎn)培育企業(yè)享受?chē)壹暗胤截斦N息。各級政府和相關(guān)部門(mén)要制定配套政策，針對涉及企業(yè)上市的募投項目、土地、環(huán)保等事項，建立“綠色通道”制度。

三、著(zhù)力提升上市公司質(zhì)量，支持上市公司做大做強

引導上市公司通過(guò)資本市場(chǎng)完善現代企業(yè)制度，建立健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機制，規范經(jīng)營(yíng)決策。支持上市公司進(jìn)一步提高科技創(chuàng )新能力，努力開(kāi)拓國內外市場(chǎng)，不斷增強企業(yè)核心競爭能力。鼓勵上市公司采取增發(fā)、配股、發(fā)行優(yōu)先股、公司債券、中期票據、短期融資券、可轉換債券等方式擴大再融資規模。引導省內大型企業(yè)、省屬金融機構對失去融資功能或面臨退市風(fēng)險的上市公司進(jìn)行兼并重組。鼓勵上市公司實(shí)施跨地區、跨所有制收購兼并，延伸優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)鏈條，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展。深化國企改革，鼓勵國有（控股）上市公司通過(guò)引進(jìn)戰略投資者、交叉持股、資產(chǎn)置換等方式實(shí)現投資主體多元化。加快推進(jìn)大型國有企業(yè)集團整體上市。

四、推進(jìn)企業(yè)改制上市，全力支持企業(yè)多渠道融資

推動(dòng)各類(lèi)企業(yè)引入戰略投資者，實(shí)現股權多元化，通過(guò)改制上市建立現代企業(yè)制度。支持資產(chǎn)規模較大、盈利水平較高的企業(yè)在主板上市；支持具有發(fā)展潛力的特色企業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)在中小企業(yè)板上市；支持符合戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng )業(yè)板上市；扶持科技型企業(yè)和優(yōu)勢中小企業(yè)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌交易；鼓勵和支持中小微企業(yè)在區域性股權交易市場(chǎng)掛牌交易。引導和支持具備條件的企業(yè)在境外市場(chǎng)上市融資。支持我省優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和新材料、新能源、生物產(chǎn)業(yè)、信息技術(shù)、先進(jìn)裝備制造、節能環(huán)保、新型煤化工、現代服務(wù)業(yè)等八大戰略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)通過(guò)資本市場(chǎng)做大做強。推動(dòng)符合條件的城市商業(yè)銀行、證券公司等地方法人金融機構上市。支持農業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)和文化企業(yè)改制上市。

五、全面培育壯大各類(lèi)發(fā)債主體，擴大債券融資規模

鼓勵支持企業(yè)綜合運用公司債、企業(yè)債、超短期融資券、短期融資券、中期票據、私募債、集合債券（票據）等債務(wù)融資工具，擴大債務(wù)融資規模。建立省市縣三級政府和企業(yè)分擔的債券（票據）融資風(fēng)險補償（緩釋?zhuān)┗?。積極申請地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)。支持企業(yè)結合新型城鎮化改革、保障房建設和棚戶(hù)區改造發(fā)行債券（票據）。引導地方性法人金融機構、非金融企業(yè)、企業(yè)年金基金、信托理財產(chǎn)品等加入全國銀行間債券市場(chǎng)從事債券業(yè)務(wù)。支持地方性金融機構發(fā)行金融債券。積極推進(jìn)資產(chǎn)證券化改革，為“三農”、小微企業(yè)等實(shí)體經(jīng)濟發(fā)展以及基礎設施、重大項目建設、交通、能源、水務(wù)、園區、景區等建設提供資金支持。爭取各類(lèi)債券創(chuàng )新產(chǎn)品在我省先行先試，探索并推廣債貸組合、可續期債券、項目收益票據等債券創(chuàng )新品種。

六、積極引入培育各類(lèi)投資基金，促進(jìn)資本要素集聚

制定推動(dòng)各類(lèi)投資基金發(fā)展的支持政策。大力引進(jìn)、培育、發(fā)展各類(lèi)產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng )業(yè)投資基金、股權投資基金、中小企業(yè)債券投資基金、企業(yè)并購基金等機構投資者。鼓勵省內大型企業(yè)、政府投融資公司、政策性銀行、商業(yè)銀行、證券公司、保險公司等機構設立符合我省發(fā)展需要的各類(lèi)投資基金。鼓勵各級政府、蘭州新區和產(chǎn)業(yè)園區通過(guò)財政投入、吸收社會(huì )資本和自身循環(huán)等方式，設立并逐步擴大省級各類(lèi)投資引導基金規模，引導社會(huì )資金加大對優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、中小微企業(yè)、創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)型企業(yè)的投資力度。

七、加快區域股權交易市場(chǎng)發(fā)展，助推企業(yè)多層次融資

出臺促進(jìn)區域性股權交易市場(chǎng)建設發(fā)展的具體政策措施，支持甘肅股權交易中心創(chuàng )新發(fā)展機制，拓寬經(jīng)營(yíng)思路，通過(guò)組織銀行、信托、擔保、資產(chǎn)管理等機構開(kāi)展業(yè)務(wù)合作，為登記托管和掛牌企業(yè)開(kāi)展提供多元化、多層次、高效率、低成本的金融服務(wù)。積極引導全省企業(yè)通過(guò)在甘肅股權交易中心掛牌、登記托管，推進(jìn)企業(yè)建立現代化企業(yè)制度，完善公司治理結構，加快股份制改造。整合省級財政用于支持企業(yè)發(fā)展的各種專(zhuān)項資金，逐步將財政撥款改為以股權投資形式注入企業(yè)，并吸引社會(huì )資金跟進(jìn)投資。市縣也要積極以股權投資等市場(chǎng)化方式加大對完成股份制改造的企業(yè)的支持力度。引導甘肅股權交易中心充分發(fā)揮省戰略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)項資金管理人的職責與作用，提高資金的投資運作管理效力。省級相關(guān)部門(mén)要根據甘肅股權交易中心發(fā)展的需要，加強協(xié)調，形成合力，及時(shí)制訂和完善宣傳推介、財政扶持、工商變更、掛牌培育等政策措施，為中心健康發(fā)展營(yíng)造良好的環(huán)境。各級政府要積極鼓勵和引導轄區企業(yè)通過(guò)甘肅股權交易中心進(jìn)行股權登記、托管、掛牌交易、投資、融資、結算、過(guò)戶(hù)。

八、打造“絲綢之路經(jīng)濟帶”區域金融中心，推動(dòng)要素市場(chǎng)體系發(fā)展

以打造“絲綢之路經(jīng)濟帶”區域金融中心為重要目標，優(yōu)化金融資源配置，促進(jìn)生產(chǎn)要素流動(dòng)，加快我省金融基礎設施建設，逐步建立健全登記、托管、評估、增信、結算等金融交易服務(wù)機構，為區域金融市場(chǎng)建設提供必要的組織、技術(shù)支撐。制定推動(dòng)各類(lèi)交易場(chǎng)所規范發(fā)展的指導意見(jiàn)和管理辦法，積極推進(jìn)大宗商品、農村產(chǎn)權、知識產(chǎn)權、文化產(chǎn)權、能源礦產(chǎn)、排放權交易場(chǎng)所的建設發(fā)展。到2020年末，力爭形成以股權交易、債券融資、知識產(chǎn)權、生產(chǎn)要素為主體，以資產(chǎn)證券化為手段的功能齊備、體系完整、運作優(yōu)良的要素市場(chǎng)體系。積極引入期貨經(jīng)營(yíng)機構，鼓勵期貨機構擴大資產(chǎn)規模，提高盈利水平。鼓勵有條件的期貨公司開(kāi)展業(yè)務(wù)創(chuàng )新，拓寬經(jīng)營(yíng)范圍，走特色化經(jīng)營(yíng)之路。加大與相關(guān)期貨交易所的溝通協(xié)調力度，加快推進(jìn)交割庫的申報進(jìn)程，爭取相關(guān)期貨交易所在我省設立現貨交割庫。

九、有效拓寬其他直接融資渠道，合力擴大直接融資

鼓勵資產(chǎn)管理公司充分運用資產(chǎn)證券化手段，盤(pán)活存量資產(chǎn)，籌集企業(yè)發(fā)展資金。支持資產(chǎn)管理公司為上市后備資源企業(yè)開(kāi)展綜合金融服務(wù)業(yè)務(wù)，以注入資本金、承銷(xiāo)企業(yè)債、發(fā)放信托理財計劃等方式加大投資，參與企業(yè)并購、重組。加快省屬金融租賃、融資租賃機構設立步伐。積極引進(jìn)省外、境外金融租賃、融資租賃公司在我省設立分支機構，開(kāi)展金融租賃、融資租賃業(yè)務(wù)。支持、鼓勵信托機構不斷開(kāi)發(fā)、創(chuàng )新金融產(chǎn)品，探索開(kāi)展房地產(chǎn)信托投資基金、資產(chǎn)支持信托、中小企業(yè)集合信托債權基金、可轉換信托股權基金等直接融資型創(chuàng )新業(yè)務(wù)，加大對省內企業(yè)融資的支持力度。

十、大力發(fā)展中介服務(wù)機構，不斷完善資本市場(chǎng)服務(wù)體系

鼓勵華龍證券公司增強企業(yè)資本實(shí)力，進(jìn)一步拓展業(yè)務(wù)范圍，強化流動(dòng)性管理，增強創(chuàng )新發(fā)展和風(fēng)險防控能力，加快上市步伐。積極引進(jìn)具有較強實(shí)力的大型券商在我省設立區域總部或分公司。支持我省實(shí)力雄厚、業(yè)績(jì)良好的會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評級機構、增信擔保機構等中介組織進(jìn)行兼并重組，提升在全國同行業(yè)的影響力。積極引進(jìn)會(huì )計、審計、律師、資產(chǎn)評估、信用評級、金融咨詢(xún)服務(wù)等機構，鼓勵其將總部遷至我省或在我省設立區域性總部。政府相關(guān)部門(mén)要加大對金融中介服務(wù)機構參與多層次資本市場(chǎng)建設的政策支持力度。

十一、促進(jìn)資本市場(chǎng)區域均衡發(fā)展

加強分類(lèi)指導，逐步改善我省資本市場(chǎng)發(fā)展區域不平衡格局。蘭州市要加大上市和直接融資企業(yè)培育力度，打造資本市場(chǎng)發(fā)展高地。已有上市企業(yè)的市（州），要加大工作力度，增加上市、掛牌企業(yè)數量，擴大直接融資規模；尚無(wú)上市企業(yè)的市（州）要加大政策支持力度，重點(diǎn)推動(dòng)企業(yè)到場(chǎng)外市場(chǎng)掛牌融資，力爭盡快實(shí)現企業(yè)上市零突破。

十二、加強組織領(lǐng)導，強化宣傳培訓

充分發(fā)揮省金融創(chuàng )新發(fā)展協(xié)調推進(jìn)領(lǐng)導小組的職能作用，加強政策協(xié)調和工作指導，全面推動(dòng)全省直接融資工作快速健康發(fā)展。組織開(kāi)展大規模、廣范圍、多形式、多層次的資本市場(chǎng)知識的宣傳和培訓，幫助企業(yè)經(jīng)營(yíng)者樹(shù)立資本運作的觀(guān)念和信心，增強利用資本市場(chǎng)的積極性和主動(dòng)性。將資本市場(chǎng)知識作為各級領(lǐng)導干部教育培訓的重要內容，不斷提高各級領(lǐng)導干部發(fā)展資本市場(chǎng)的意識和能力，努力營(yíng)造加快多層次資本市場(chǎng)發(fā)展的良好環(huán)境。各級政府要不斷強化服務(wù)資本市場(chǎng)建設職能部門(mén)的專(zhuān)業(yè)隊伍建設，建立政府與金融機構的雙向人才交流機制，大力引進(jìn)省內急需的金融人才，充分發(fā)揮金融掛職干部的作用，為我省加快多層次資本市場(chǎng)發(fā)展提供人才智力支撐。

十三、防范化解金融風(fēng)險

加強資本市場(chǎng)誠信體系建設，加大對失信行為的懲戒力度。建立政府部門(mén)和金融監管機構定期協(xié)調機制，形成良性互動(dòng)、信息共享、風(fēng)險控制的監管體系，增強市場(chǎng)風(fēng)險防控和處置突發(fā)事件的能力。依法打擊證券期貨違法違規行為，保護投資者特別是中小投資者合法權益。強化輿論引導，加強對各類(lèi)投資者的宣傳，增強投資者的風(fēng)險防范能力和風(fēng)險自擔意識，努力營(yíng)造良好的金融生態(tài)環(huán)境，實(shí)現資本市場(chǎng)的可持續發(fā)展。

加快我省多層次資本市場(chǎng)建設發(fā)展工作由省政府金融辦、人民銀行蘭州中心支行、甘肅證監局牽頭負責，省金融創(chuàng )新發(fā)展協(xié)調推進(jìn)領(lǐng)導小組其他成員單位配合。




 

甘肅省人民政府

2014年12月4日

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