《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定》2020年修訂版（全文）

關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定

2011年4月29日中國證券監督管理委員會(huì )公布；根據2012年11月16日中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于修改〈關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項的規定〉的決定》第一次修訂；依據2020年3月20日《中國證監會(huì )關(guān)于修改部分證券期貨規范性文件的決定》證監會(huì )公告〔2020〕20號第二次修訂

第一條為了明確證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項，根據《證券公司監督管理條例》，制定本規定。

第二條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)本規定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券。

第三條 證券公司可以委托具備證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者合格境內機構投資者資格的其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理。

證券公司將自有資金投資于依法公開(kāi)發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場(chǎng)基金、央行票據等中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)證監會(huì )）認可的風(fēng)險較低、流動(dòng)性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規模合計不超過(guò)其凈資本80%的，無(wú)須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

第四條 具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以依法設立子公司，從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。

證券公司不得為本條第一款規定的子公司提供融資或者擔保。

第五條 具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易。

不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易。

第六條 證券公司與本規定有關(guān)事項的凈資本和風(fēng)險資本準備計算，應當符合證監會(huì )的規定。

第七條 本規定自2011年6月1日起施行。證監會(huì )此前公布的有關(guān)規定與本規定不一致的，以本規定為準。

附件：證券公司證券自營(yíng)投資品種清單

證券公司證券自營(yíng)投資品種清單

一、已經(jīng)和依法可以在境內證券交易所上市交易和轉讓的證券。

二、已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉讓系統掛牌轉讓的證券。

三、已經(jīng)和依法可以在符合規定的區域性股權交易市場(chǎng)掛牌轉讓的私募債券，已經(jīng)在符合規定的區域性股權交易市場(chǎng)掛牌轉讓的股票。

四、已經(jīng)和依法可以在境內銀行間市場(chǎng)交易的證券。

五、經(jīng)國家金融監管部門(mén)或者其授權機構依法批準或備案發(fā)行并在境內金融機構柜臺交易的證券。

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