您當前的位置：滬科規〔2020〕8號《上海市高新技術(shù)成果轉化項目認定辦法》（全文）
《上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì )上海市財政局國家稅務(wù)總局上海市稅務(wù)局上海市人力資源和社會(huì )保障局關(guān)于印發(fā)〈上海市高新技術(shù)成果轉化項目認定辦法〉的通知》
滬科規〔2020〕8號
各有關(guān)單位：
為貫徹落實(shí)《上海市促進(jìn)科技成果轉化條例》、《上海市推進(jìn)科技創(chuàng )新中心建設條例》等法規政策的精神，強化企業(yè)自主創(chuàng )新能力，促進(jìn)科技成果轉化，培育創(chuàng )新發(fā)展新動(dòng)能，現制定并印發(fā)《上海市高新技術(shù)成果轉化項目認定辦法》，請按照執行。
特此通知。
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì )
上海市財政局
國家稅務(wù)總局上海市稅務(wù)局
上海市人力資源和社會(huì )保障局
2020年11月13日
第一章 總 則
第一條 為貫徹落實(shí)《上海市促進(jìn)科技成果轉化條例》、《上海市推進(jìn)科技創(chuàng )新中心建設條例》等法規政策的精神，強化企業(yè)自主創(chuàng )新能力，促進(jìn)科技成果轉化，培育創(chuàng )新發(fā)展新動(dòng)能，特制定本辦法。
第二條 本市高新技術(shù)成果轉化項目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)轉化項目）的認定及相關(guān)管理活動(dòng),適用本辦法。
本辦法所指的高新技術(shù)成果轉化是在《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》內，為提高生產(chǎn)力水平而對具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續試驗、開(kāi)發(fā)、應用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)的活動(dòng)。
第三條 依據本辦法認定的轉化項目，可依照本市相關(guān)規定，申請享受財政專(zhuān)項扶持資金，以及有關(guān)的人才支持政策。
第四條 在上海市促進(jìn)科技成果轉移轉化聯(lián)席會(huì )議的統籌指導下，建立上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“市科委”）、市財政局、市稅務(wù)局、市人力資源和社會(huì )保障局等部門(mén)的轉化項目認定會(huì )商機制。市科委負責開(kāi)展轉化項目認定，并委托項目管理中心開(kāi)展項目日常管理工作。市財政局負責落實(shí)相關(guān)的專(zhuān)項扶持資金政策，市人力資源和社會(huì )保障局負責落實(shí)相關(guān)的人才政策。
第二章 認定條件
第五條 申報主體應為本市行政區域內注冊，持續進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)與科技成果轉化的法人、非法人組織，且近兩年無(wú)知識產(chǎn)權侵權行為，未發(fā)生重大安全、重大質(zhì)量事故或嚴重環(huán)境違法、科研失信行為，且未列入嚴重違法失信名單。
第六條 申報轉化項目的高新技術(shù)成果須為基于核心技術(shù)研發(fā)，首次實(shí)現轉化并形成樣品、樣機或服務(wù)的項目，同時(shí)應當符合以下條件：
（一）項目的核心技術(shù)屬于《國家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規定的范圍。
（二）項目的核心技術(shù)擁有受中國法律保護的知識產(chǎn)權。知識產(chǎn)權的類(lèi)型包括：近3年內獲得授權的發(fā)明專(zhuān)利、登記的集成電路布圖設計專(zhuān)有權；近2年內獲得授權的實(shí)用新型專(zhuān)利、登記的軟件著(zhù)作權。項目的知識產(chǎn)權應當是通過(guò)自主研發(fā)、受讓等方式，獲得在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權所有權。
獲得1類(lèi)、2類(lèi)新藥的藥品注冊證書(shū)，且在新藥監測期的項目；或近一年內首次取得國內三類(lèi)醫療器械注冊證的項目，其核心技術(shù)獲得發(fā)明專(zhuān)利授權的，可不受上述專(zhuān)利年限限制。
（三）項目所形成的產(chǎn)品應有第三方出具的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測報告。屬醫藥、醫療器械、農藥、計量器具、壓力容器、郵電通信等有特殊行業(yè)管理要求的，須具有相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)批準頒發(fā)的產(chǎn)品生產(chǎn)許可。屬?lài)覍?shí)施強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品，必須通過(guò)強制性產(chǎn)品認證。
（四）項目所形成的產(chǎn)品（服務(wù)）屬于工商營(yíng)業(yè)執照、事業(yè)單位法人證書(shū)的經(jīng)營(yíng)范圍內。
（五）項目的總體技術(shù)與其它同類(lèi)產(chǎn)品（服務(wù)）相比具有良好的創(chuàng )新性和先進(jìn)性，并具有潛在的經(jīng)濟效益和較好的市場(chǎng)前景。
第七條 申報項目屬以下情形之一的，優(yōu)先予以認定：
（一）支持原創(chuàng )性科技成果的轉化，支持國家和本市重大重點(diǎn)領(lǐng)域關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)形成的轉化成果，支持產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節、占據價(jià)值鏈高端地位的成果轉化。
（二）支持具有較強開(kāi)放式創(chuàng )新能力的項目單位，通過(guò)訂立技術(shù)開(kāi)發(fā)、轉讓、許可、咨詢(xún)或者服務(wù)等技術(shù)合同，促進(jìn)科技成果的研發(fā)、轉化、應用和推廣。
第八條 申報項目屬于以下情形之一的，不予認定：
（一）一般性的工藝改進(jìn)或產(chǎn)品改型所形成的產(chǎn)品（服務(wù)）；
（二）已形成規模銷(xiāo)售（提供）的成熟產(chǎn)品（服務(wù)）；
（三）食品、保健品、飲料、化妝品、服裝、家具、家用電器、工藝品、辦公用品等常規日用產(chǎn)品。
第三章 認定程序
第九條 轉化項目認定采取全年受理、線(xiàn)上審核、分批認定的方式。
第十條 申報單位通過(guò)全市“一網(wǎng)通辦”平臺提出申請，在線(xiàn)提交材料主要包括：
（一）上海市高新技術(shù)成果轉化項目認定申請書(shū)；
（二）項目相關(guān)的知識產(chǎn)權證明文件：發(fā)明專(zhuān)利證書(shū)、實(shí)用新型專(zhuān)利證書(shū)、專(zhuān)利登記簿副本、軟件著(zhù)作權登記證書(shū)、集成電路布圖設計登記證書(shū)等；
（三）申報單位上年度的財務(wù)報表，及項目申報前1個(gè)月的資產(chǎn)負債表；
（四）第三方出具的產(chǎn)品質(zhì)量性能檢測報告，有特殊行業(yè)管理要求的產(chǎn)品，須提供特殊行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證；屬?lài)覍?shí)施強制性產(chǎn)品認證的產(chǎn)品，須提供強制性產(chǎn)品認證證書(shū)；
（五）企業(yè)與科研機構通過(guò)聯(lián)合開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉讓/許可、作價(jià)入股等方式在滬轉化的，應提交雙方技術(shù)交易合同。本市技術(shù)合同認定登記憑證可替代雙方技術(shù)交易合同，作為交易真實(shí)性的審核依據。
（六）申報單位認為需要提供的其他輔助證明材料。
申報單位應對所提供材料的真實(shí)性、完整性、有效性和合法性負責，并依法接受有關(guān)部門(mén)的監督檢查。
第十一條 各區科技行政主管部門(mén)應按本辦法第五條、第六條、第七條、第八條和第十條規定，對申報材料進(jìn)行審核，對符合條件的項目予以受理、推薦。
項目管理中心對推薦項目進(jìn)行匯總、抽查，對抽查不符合條件的退回相關(guān)區科技行政主管部門(mén)重新審核。
第十二條 市科委定期組織專(zhuān)家評審。項目評審所需專(zhuān)家應當根據上海市科技專(zhuān)家庫管理的相關(guān)規定選取和使用。專(zhuān)家按照獨立公正的原則對申報項目進(jìn)行評分和評價(jià)，結合項目的戰略性與重要性、創(chuàng )新性、知識產(chǎn)權狀況等情況，賦予項目技術(shù)貢獻系數；根據核心技術(shù)轉化能力，測算項目核心技術(shù)價(jià)值占比。
第十三條 市科委會(huì )同市財政局、市稅務(wù)局、市人力資源和社會(huì )保障局定期會(huì )商。根據專(zhuān)家評審意見(jiàn)，形成擬認定項目名單，審定項目技術(shù)貢獻系數和核心技術(shù)價(jià)值占比。對專(zhuān)家評審非共識項目，通過(guò)會(huì )商確定結論；無(wú)法確定結論的，由市科委組織專(zhuān)家進(jìn)行復審后確定。
第十四條 擬認定項目名單通過(guò)“上?？萍?rdquo;網(wǎng)向社會(huì )公示，公示期為5個(gè)工作日。對公示沒(méi)有異議的，予以認定；對有異議的項目進(jìn)行復核審查，情況屬實(shí)的取消認定資格。
第十五條 市科委通過(guò)“上?？萍?rdquo;網(wǎng)向社會(huì )公告認定項目名單，并向申報單位頒發(fā)“上海市高新技術(shù)成果轉化項目證書(shū)”。
第四章 認定項目管理
第十六條 轉化項目認定的政策有效期為自認定次月起2年，項目核心技術(shù)擁有國內發(fā)明專(zhuān)利授權或集成電路布圖設計專(zhuān)有權的項目，有效期為3年。
第十七條 轉化項目一經(jīng)認定，其項目名稱(chēng)及認定申請書(shū)的內容不再變更。項目單位如有變更的，應向項目管理中心提出變更申請，經(jīng)項目管理中心復核后報市科委，市科委重新核發(fā)項目證書(shū)，項目編號和有效期不變。
第十八條 項目單位應當定期按要求報送轉化項目實(shí)施情況。項目單位如有虛報、瞞報等行為的，或累計兩年未填報項目轉化實(shí)施情況的，將取消其轉化項目認定資格，停止其繼續享受有關(guān)優(yōu)惠政策的待遇，并納入科研信用記錄。3年內不再受理該單位轉化項目認定申請。
第十九條 各區科技行政主管部門(mén)應做好本區域轉化項目跟蹤工作。鼓勵國有企業(yè)集團、高新園區、科技企業(yè)孵化器等有關(guān)單位積極開(kāi)展所屬企業(yè)或服務(wù)單位轉化項目認定的組織與服務(wù)工作。
第五章 附 則
第二十條 本辦法由市科委會(huì )同市財政局、市稅務(wù)局、市人力資源和社會(huì )保障局負責解釋。
第二十一條 本辦法自2020年11月18日起施行，有效期至2025年11月17日。
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