環(huán)辦執法〔2021〕10號《生態(tài)環(huán)境部辦公廳關(guān)于加強生態(tài)環(huán)境監督執法正面清單管理推動(dòng)差異化執法監管的指導意見(jiàn)》

生態(tài)環(huán)境部辦公廳關(guān)于加強生態(tài)環(huán)境監督執法正面清單管理推動(dòng)差異化執法監管的指導意見(jiàn)





環(huán)辦執法〔2021〕10號

各省、自治區、直轄市生態(tài)環(huán)境廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團生態(tài)環(huán)境局：

為適應生態(tài)環(huán)境治理體系現代化建設需求，轉變監管理念，優(yōu)化執法方式，加強生態(tài)環(huán)境監督執法正面清單（以下簡(jiǎn)稱(chēng)正面清單）管理，推動(dòng)差異化執法監管，提出以下指導意見(jiàn)。

一、總體要求

堅持生態(tài)環(huán)境保護工作方向不變、力度不減，突出精準治污、科學(xué)治污、依法治污，將實(shí)施正面清單制度作為支持服務(wù)做好“六穩”工作、落實(shí)“六保”任務(wù)的重要舉措，不斷深化“放管服”改革，加強事中事后監管，持續優(yōu)化法治環(huán)境。通過(guò)深入實(shí)施正面清單制度，進(jìn)一步優(yōu)化執法方式，提高執法效能，鼓勵環(huán)境守法，嚴懲環(huán)境違法。

堅持引導企業(yè)自覺(jué)守法與加強監管執法并重原則。將一部分符合條件的守法模范企業(yè)納入正面清單，對其充分信任和支持，發(fā)揮示范引領(lǐng)作用，加大正向激勵力度，讓自覺(jué)守法企業(yè)受益。依法履行生態(tài)環(huán)境保護統一監督管理職責，依法懲處各類(lèi)環(huán)境違法行為。

堅持嚴格規范執法與精準幫扶相結合原則。嚴格依法履職，嚴格執行行政執法“三項制度”，規范行使行政處罰自由裁量權，規范各類(lèi)現場(chǎng)執法檢查活動(dòng)。營(yíng)造生態(tài)環(huán)境守法氛圍，及時(shí)聽(tīng)取企業(yè)訴求，指導幫助加強環(huán)境管理，推動(dòng)履行生態(tài)環(huán)境保護責任和義務(wù)。

堅持統一監管標準與差異化監管措施相結合原則。對正面清單企業(yè)不得“降低要求”“不管不問(wèn)”，要納入“雙隨機、一公開(kāi)”監管范圍，并通過(guò)公開(kāi)企業(yè)名單主動(dòng)接受社會(huì )監督，確保公平公正執法。積極推行非現場(chǎng)執法方式，采取差異化監管措施，提升生態(tài)環(huán)境監管執法精細化水平，實(shí)現對守法者無(wú)事不擾，對違法者利劍高懸。

二、加強正面清單管理

（一）明確管理職責分工。省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)負責完善本行政區域正面清單管理制度，明確納入條件和程序、正面清單有效期和對正面清單企業(yè)（含建設項目，下同）的差異化監管措施，接受正面清單企業(yè)名單備案，并對地方生態(tài)環(huán)境部門(mén)實(shí)施情況開(kāi)展監督檢查。設區的市級生態(tài)環(huán)境部門(mén)負責做好正面清單企業(yè)的納入、公開(kāi)、調整等工作，細化落實(shí)相關(guān)監管和激勵措施。

（二）科學(xué)制定正面清單。省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)應結合本地產(chǎn)業(yè)結構、環(huán)境容量、環(huán)境質(zhì)量改善目標、監管執法能力，并綜合考慮企業(yè)裝備水平、達標排放情況、排放總量情況、監控系統聯(lián)網(wǎng)情況、環(huán)境風(fēng)險管理能力、環(huán)境信息公開(kāi)情況、環(huán)保信用評價(jià)結果、整改落實(shí)情況等因素合理設定正面清單納入條件。鼓勵企業(yè)開(kāi)展污染防治績(jì)效和環(huán)境風(fēng)險管理能力評估。做好與前期正面清單工作銜接，支持將與民生保障密切相關(guān)的，污染物排放量小、環(huán)境風(fēng)險低、吸納就業(yè)能力強的小微企業(yè)納入正面清單。

（三）規范納入發(fā)布程序。在確定正面清單納入條件、編制正面清單企業(yè)名單過(guò)程中,生態(tài)環(huán)境部門(mén)應積極聽(tīng)取相關(guān)部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì )和社會(huì )組織意見(jiàn)。正面清單企業(yè)名單發(fā)布或調整之前，應向社會(huì )公示，主動(dòng)接受社會(huì )監督，并向省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)備案。設區的市級生態(tài)環(huán)境部門(mén)應主動(dòng)將正面清單企業(yè)的名稱(chēng)、所在地、統一社會(huì )信用代碼、所屬行業(yè)、排污許可證編號（排污登記編號）、正面清單有效期等信息向社會(huì )公開(kāi)，并公布投訴舉報途徑。鼓勵創(chuàng )新納入和發(fā)布程序，提升納入機制的科學(xué)性和公正性。

（四）全面實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)應適時(shí)調整優(yōu)化正面清單納入條件，設區的市級生態(tài)環(huán)境部門(mén)應及時(shí)將不再符合納入條件的企業(yè)移出正面清單企業(yè)名單。對存在惡意偷排、篡改臺賬記錄、逃避監管等嚴重環(huán)境違法行為的，不得再次納入。正面清單有效期一般為3年，在有效期內，設區的市級生態(tài)環(huán)境部門(mén)要組織對清單內企業(yè)至少進(jìn)行一次“體檢式”現場(chǎng)幫扶，督促企業(yè)提高環(huán)境管理水平。

（五）統籌制度銜接。做好正面清單與環(huán)保信用評價(jià)、排污許可管理、重污染天氣應對等制度統籌銜接。將正面清單企業(yè)納入“雙隨機、一公開(kāi)”污染源監管動(dòng)態(tài)信息庫，并列入執法計劃。在移動(dòng)執法等信息系統中設置正面清單工作選項，實(shí)現非現場(chǎng)執法檢查過(guò)程、減免行政處罰情況的全過(guò)程留痕和可回溯管理。做好上下級生態(tài)環(huán)境部門(mén)執法工作銜接，實(shí)現監管措施一致，執法檢查結果互認，避免重復檢查、多頭執法。鼓勵探索對清單內企業(yè)依法監管履職無(wú)責制度。

三、推動(dòng)差異化執法監管

（六）減少現場(chǎng)執法檢查次數。全面梳理分析本行政區域現場(chǎng)檢查的種類(lèi)、數量，大幅減少各類(lèi)現場(chǎng)調研指導和執法檢查次數。對正面清單企業(yè)原則上不主動(dòng)進(jìn)行現場(chǎng)調研指導，正面清單企業(yè)被列入本級生態(tài)環(huán)境部門(mén)組織的各類(lèi)環(huán)保專(zhuān)項行動(dòng)、專(zhuān)項檢查范圍的，以非現場(chǎng)方式為主開(kāi)展執法檢查。

（七）規范現場(chǎng)執法檢查程序。明確對正面清單企業(yè)現場(chǎng)執法檢查啟動(dòng)條件和程序，減少不必要的企業(yè)人員陪同檢查和重復性提供材料，推行清單式現場(chǎng)執法檢查，鼓勵探索現場(chǎng)執法事項事先告知制度，不得隨意提高監管標準和要求。規范制作現場(chǎng)檢查筆錄等執法文書(shū)，按規定在移動(dòng)執法等信息系統中填報。對群眾舉報投訴、媒體曝光、上級交辦的問(wèn)題線(xiàn)索，確需赴現場(chǎng)調查核實(shí)的，應經(jīng)本執法機構負責同志同意；對在線(xiàn)監測數據異?；虺瑯说确乾F場(chǎng)執法檢查中發(fā)現的問(wèn)題線(xiàn)索，可由企業(yè)先行自查并提交書(shū)面報告和相關(guān)證明材料，經(jīng)審核后認為還需赴現場(chǎng)調查核實(shí)的，經(jīng)本執法機構負責同志同意后，可進(jìn)行現場(chǎng)執法檢查。

（八）健全非現場(chǎng)執法方式。進(jìn)一步規范非現場(chǎng)執法程序和要求，制定相關(guān)程序規范。對正面清單企業(yè)實(shí)行差異化監管措施，對重點(diǎn)排污單位，通過(guò)污染源自動(dòng)監控等物聯(lián)網(wǎng)監控系統開(kāi)展非現場(chǎng)監管；對其他企業(yè)，通過(guò)各類(lèi)生態(tài)環(huán)境管理數據、自行監測數據或利用能源管理部門(mén)數據等開(kāi)展非現場(chǎng)監管。充分發(fā)揮移動(dòng)執法系統生態(tài)環(huán)境監管執法平臺作用，依法通過(guò)全國排污許可證管理信息平臺監控排污單位的污染物排放情況。鼓勵企業(yè)向生態(tài)環(huán)境部門(mén)共享生產(chǎn)設施（含污染防治設施）運行數據。積極利用無(wú)人機、無(wú)人船、走航車(chē)、衛星遙感等手段開(kāi)展非現場(chǎng)檢查和巡查。加強自動(dòng)監測數據應用管理和分析預警，及時(shí)進(jìn)行預警提醒，精準發(fā)現違法行為。

四、落實(shí)企業(yè)守法主體責任

（九）鼓勵環(huán)境守法?？啥ㄆ谘堈媲鍐纹髽I(yè)交流座談，及時(shí)聽(tīng)取企業(yè)訴求，梳理相關(guān)行業(yè)企業(yè)違法風(fēng)險點(diǎn)，明確監管執法要求，加強普法宣傳，增強企業(yè)行為預期?？筛鶕髽I(yè)需求，加強幫扶指導，及時(shí)提醒預警，引導專(zhuān)業(yè)機構為企業(yè)提供精細化環(huán)境管理服務(wù)，幫助企業(yè)提升環(huán)境風(fēng)險管理能力。正面清單企業(yè)對因非主觀(guān)過(guò)錯導致的違法行為，主動(dòng)報告并采取有效措施及時(shí)消除，或者對發(fā)現的環(huán)境風(fēng)險隱患及時(shí)報告并妥善處置，未造成危害后果的，可依法不予行政處罰。正面清單企業(yè)初次環(huán)境違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可依法不予行政處罰。

（十）嚴懲環(huán)境違法?？茖W(xué)合理配置執法資源，將執法資源集中于惡意排污、涉嫌犯罪的企業(yè)，對污染重、風(fēng)險高、守法意識弱的企業(yè)加大監管力度。正面清單企業(yè)因管理不善導致超標排放且未主動(dòng)報告，或存在其他惡意違法行為的，要依法從嚴從重處罰，涉嫌犯罪的要依法移送公安機關(guān)，及時(shí)移出正面清單，列為“雙隨機、一公開(kāi)”特殊監管對象，并向社會(huì )公開(kāi)。

各級生態(tài)環(huán)境部門(mén)要切實(shí)加強組織領(lǐng)導，落實(shí)工作責任，暢通監督渠道，做細做實(shí)各項工作，確保正面清單制度落地見(jiàn)效，對正面清單工作中弄虛作假、失職瀆職的，依法嚴肅追責問(wèn)責。2021年6月底前，省級生態(tài)環(huán)境部門(mén)要完善正面清單管理制度，建立正面清單落實(shí)情況調度機制。2021年9月底前，設區的市級生態(tài)環(huán)境部門(mén)要完成現有正面清單企業(yè)清理核實(shí)，按程序做好納入工作，并重新予以公布。此外，各級生態(tài)環(huán)境部門(mén)要定期評估正面清單落實(shí)情況，及時(shí)匯總正面清單企業(yè)現場(chǎng)執法檢查數據，并研究逐步擴大正面清單企業(yè)數量。

我部此前關(guān)于正面清單發(fā)文中與本意見(jiàn)不一致的，以本意見(jiàn)為準。





 

生態(tài)環(huán)境部辦公廳

2021年4月6日

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