《中國證監會(huì )關(guān)于北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜的公告》（證監會(huì )公告〔2023〕41號）

中國證監會(huì )關(guān)于北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜的公告






證監會(huì )公告〔2023〕41號

根據《中華人民共和國行政許可法》《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉讓系統有關(guān)問(wèn)題的決定》《中國證券監督管理委員會(huì )行政許可實(shí)施程序規定》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《北京證券交易所上市公司持續監管辦法（試行）》《非上市公眾公司監督管理辦法》等相關(guān)規定，現就北京證券交易所上市公司和非上市公眾公司相關(guān)行政許可事項有關(guān)事宜公告如下：

一、根據《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《非上市公眾公司監督管理辦法》等相關(guān)規定，符合條件的公司可以就以下事項提出行政許可申請：向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市、北京證券交易所上市公司發(fā)行證券、股東人數超過(guò)200人的股份公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國股轉系統）掛牌公開(kāi)轉讓、掛牌公司向特定對象發(fā)行證券導致證券持有人累計超過(guò)200人或者股東人數超過(guò)200人的掛牌公司向特定對象發(fā)行證券等。

上述行政許可申請由北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司受理相關(guān)申請材料，并由中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）注冊。

二、根據《非上市公眾公司監督管理辦法》，境內符合條件的股份公司可以就以下事項提出行政許可申請：未在全國股轉系統掛牌公開(kāi)轉讓的股份公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)未掛牌公司）向特定對象發(fā)行證券導致證券持有人累計超過(guò)200人或者股東人數超過(guò)200人的未掛牌公司向特定對象發(fā)行證券、未掛牌公司股票向特定對象轉讓導致股東超過(guò)200人等。

上述行政許可申請由中國證監會(huì )行政許可受理服務(wù)中心受理相關(guān)申請材料，并由中國證監會(huì )注冊。

三、股東人數未超過(guò)200人的股份公司申請股票在全國股轉系統掛牌公開(kāi)轉讓?zhuān)约皰炫乒鞠蛱囟▽ο蟀l(fā)行后證券持有人累計未超過(guò)200人的，中國證監會(huì )豁免注冊，由全國中小企業(yè)股份轉讓系統有限責任公司受理相關(guān)申請材料并進(jìn)行審核，中國證監會(huì )不再進(jìn)行注冊，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監管范圍。

四、向中國證監會(huì )報送的申請材料，應當符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《北京證券交易所上市公司持續監管辦法（試行）》《非上市公眾公司監督管理辦法》以及相關(guān)信息披露內容與格式準則等要求。

五、本公告自公布之日起施行。證監會(huì )公告〔2021〕41號同時(shí)廢止。





 

中國證監會(huì )

2023年2月17日

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本文關(guān)鍵詞： 中國證監會(huì ), 北京證券交易所, 上市, 公眾公司, 行政許可, 公告, 證監會(huì )公告