財庫〔2023〕24號《財政部中國人民銀行中國證監會(huì )關(guān)于修訂印發(fā)〈國債承銷(xiāo)團組建工作管理辦法〉的通知》

《財政部中國人民銀行中國證監會(huì )關(guān)于修訂印發(fā)〈國債承銷(xiāo)團組建工作管理辦法〉的通知》






財庫〔2023〕24號

有關(guān)金融機構，中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、中國金融期貨交易所：

為了規范國債承銷(xiāo)團組建工作，保障國債順利發(fā)行和國債市場(chǎng)穩定發(fā)展，財政部會(huì )同中國人民銀行、中國證監會(huì )對《國債承銷(xiāo)團組建工作管理辦法》進(jìn)行了修訂，現予以公布。




附件：國債承銷(xiāo)團組建工作管理辦法



 

財政部

中國人民銀行

中國證監會(huì )

2023年12月1日





 

國債承銷(xiāo)團組建工作管理辦法





第一章總則
 

第一條  為了規范國債承銷(xiāo)團組建工作，保障國債順利發(fā)行和國債市場(chǎng)穩定發(fā)展，制定本辦法。

第二條　國債承銷(xiāo)團按照國債品種組建，包括儲蓄國債承銷(xiāo)團和記賬式國債承銷(xiāo)團。

第三條  國債承銷(xiāo)團組建應當遵循公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)化原則。

第四條  財政部會(huì )同中國人民銀行負責儲蓄國債承銷(xiāo)團組建工作，會(huì )同中國人民銀行、中國證監會(huì )負責記賬式國債承銷(xiāo)團組建工作。

第五條　財政部會(huì )同有關(guān)部門(mén)根據市場(chǎng)環(huán)境和國債發(fā)行任務(wù)等，確定國債承銷(xiāo)團成員的目標數量。


 

第二章 前期準備

第六條　財政部應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)提前公布國債承銷(xiāo)團組建通知（以下稱(chēng)組團通知）和國債承銷(xiāo)主協(xié)議范本。

組團通知應當包括成員目標數量、報名要求、評審指標體系及評分方法等內容，不晚于報名截止日前15日（含）發(fā)布。

國債承銷(xiāo)主協(xié)議范本應當包括財政部和國債承銷(xiāo)團成員雙方的權利、義務(wù)等內容，與組團通知同時(shí)發(fā)布。

第七條  在組團通知規定的報名截止日期前，財政部會(huì )同中國人民銀行負責接收報名參加儲蓄國債承銷(xiāo)團的金融機構的報名材料；財政部負責接收報名參加記賬式國債承銷(xiāo)團的金融機構的報名材料。

第八條  財政部應當就報名參加國債承銷(xiāo)團的金融機構（以下稱(chēng)報名機構）的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)情況、財務(wù)風(fēng)險狀況、金融市場(chǎng)表現、近3年內在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中有無(wú)重大違法記錄等事項，征求中國人民銀行、中國證監會(huì )、金融監管總局等部門(mén)意見(jiàn)，并請其協(xié)助提供報名機構資本經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險防控狀況等相關(guān)指標數據。中央國債登記結算有限責任公司、中國證券登記結算有限責任公司、中國外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所、中國金融期貨交易所等債券托管、交易場(chǎng)所應當向財政部提供有關(guān)業(yè)務(wù)數據。


 

第三章 選擇方式

第九條　財政部應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)從具備下列基本條件的報名機構中選擇國債承銷(xiāo)團成員：

（一）在中國境內依法成立，經(jīng)營(yíng)范圍包括債券承銷(xiāo)。除外國銀行分行外，其他報名機構均應具有獨立法人資格;外國銀行分行參與承銷(xiāo)政府債券，應取得其總行對該事項的書(shū)面授權。

（二）財務(wù)穩健，資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等方面指標達到監管標準，治理結構較為健全，內控機制較為完善，具有較強的風(fēng)險防控能力。

（三）設有專(zhuān)職部門(mén)負責國債業(yè)務(wù)，并具有較為健全的國債承銷(xiāo)和風(fēng)險管理制度。

（四）有能力履行國債承銷(xiāo)主協(xié)議約定的各項義務(wù)。

（五）擬作為儲蓄國債承銷(xiāo)團成員的，應當為依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內在儲蓄國債、個(gè)人儲蓄存款、理財產(chǎn)品銷(xiāo)售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，注冊資本不低于人民幣10億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣300億元，營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在50個(gè)以上的存款類(lèi)金融機構。

（六）擬作為記賬式國債承銷(xiāo)團成員的，應當為依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，近3年內在債券承銷(xiāo)、交易等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重大違法記錄，注冊資本不低于人民幣5億元或者總資產(chǎn)不低于人民幣200億元的存款類(lèi)金融機構，或注冊資本不低于人民幣10億元的非存款類(lèi)金融機構。

（七）近3年在反洗錢(qián)和反恐怖融資等工作中無(wú)重大違法記錄。

（八）若為上一屆國債承銷(xiāo)團成員的，應當在上一屆國債承銷(xiāo)團有效期最后一年未觸發(fā)退團條件或未主動(dòng)退團。

第十條  國債承銷(xiāo)團采用第三方專(zhuān)家評審的方式組建。每次組建國債承銷(xiāo)團或增補新成員時(shí)，財政部會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立專(zhuān)家庫，從中抽取專(zhuān)家組成專(zhuān)家評審委員會(huì )，由評審委員會(huì )成員按照規定的評分指標體系和方法對符合基本條件的報名機構進(jìn)行獨立評分，根據評分確定國債承銷(xiāo)團候選成員名單，經(jīng)公示、簽訂承銷(xiāo)主協(xié)議等程序后，組成新一屆國債承銷(xiāo)團。

第十一條  專(zhuān)家由金融行業(yè)自律性組織、金融基礎設施、研究院所等推薦。專(zhuān)家應當具備以下條件：

（一）具有良好的職業(yè)道德，在評審過(guò)程中能以客觀(guān)公正、廉潔自律、遵紀守法為行為準則。

（二）從事國債相關(guān)領(lǐng)域工作滿(mǎn)10年，具備大學(xué)（含）以上文化程度。

（三）愿意以獨立身份參加評審工作，并接受財政部、中國人民銀行、中國證監會(huì )的指導和監督。

（四）沒(méi)有違紀違法等不良記錄。

（五）不屬于財政部、中國人民銀行、中國證監會(huì )、金融監管總局等主管部門(mén)在職工作人員。

（六）不存在不適合擔任評審專(zhuān)家的其他情況。

第十二條  財政部負責從專(zhuān)家庫中隨機抽取專(zhuān)家，分別組成人數為奇數且不少于7人的記賬式國債承銷(xiāo)團、儲蓄國債承銷(xiāo)團評審委員會(huì )。評審委員會(huì )成員不能在報名機構或其利益關(guān)聯(lián)機構中任職。抽取專(zhuān)家時(shí)，有關(guān)部門(mén)派觀(guān)察員到場(chǎng)監督。

第十三條  財政部會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立評分指標體系，具體評審指標體系及評分方法與組團通知同時(shí)發(fā)布。

第十四條  評審委員會(huì )根據評分標準對符合基本條件的報名機構進(jìn)行評分，按照得分由高到低的順序提出新一屆國債承銷(xiāo)團候選成員的推薦名單。如多家機構最終得分相同，且同時(shí)進(jìn)入國債承銷(xiāo)團后成員數量超過(guò)新一屆國債承銷(xiāo)團成員的目標數量，則上一屆國債承銷(xiāo)團成員優(yōu)先進(jìn)入；如得分相同機構同為上一屆國債承銷(xiāo)團成員，上一屆國債承銷(xiāo)團有效期內綜合排名居前機構優(yōu)先進(jìn)入；如得分相同機構都不是上一屆國債承銷(xiāo)團成員，則均不進(jìn)入新一屆國債承銷(xiāo)團。

專(zhuān)家現場(chǎng)評審時(shí)，有關(guān)部門(mén)派觀(guān)察員到場(chǎng)監督。


 

第四章 公示與簽約

第十五條  財政部將第三方專(zhuān)家評審產(chǎn)生的推薦名單作為國債承銷(xiāo)團候選成員名單，通過(guò)財政部官網(wǎng)等渠道向社會(huì )公示，儲蓄國債承銷(xiāo)團候選成員名單同時(shí)通過(guò)中國人民銀行官網(wǎng)公示。公示期為5個(gè)工作日。公示期間，如有機構或人員對結果提出異議，由財政部會(huì )同有關(guān)部門(mén)進(jìn)行復核確認。

第十六條  財政部應當與國債承銷(xiāo)團候選成員按照國家有關(guān)規定，在平等自愿基礎上，簽訂國債承銷(xiāo)主協(xié)議，并向社會(huì )公布國債承銷(xiāo)團成員名單。國債承銷(xiāo)主協(xié)議有效期原則上不超過(guò)3年。

第十七條  財政部應當按照科學(xué)、規范、公平、公開(kāi)的原則，對記賬式國債承銷(xiāo)團成員履約情況進(jìn)行綜合排名；會(huì )同中國人民銀行對儲蓄國債承銷(xiāo)團成員履約情況進(jìn)行綜合排名。綜合排名有關(guān)事宜應當在國債承銷(xiāo)主協(xié)議中進(jìn)行約定。

 

第五章　退出與增補

第十八條　國債承銷(xiāo)團成員可以根據國債承銷(xiāo)主協(xié)議的約定，自愿申請退出國債承銷(xiāo)團。財政部應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)予以確認，并向社會(huì )公布。申請退出的國債承銷(xiāo)團成員，在獲得確認之前，應當按照國債承銷(xiāo)主協(xié)議的約定，繼續履行國債承銷(xiāo)主協(xié)議。

第十九條　國債承銷(xiāo)團成員有關(guān)行為達到國債承銷(xiāo)團主協(xié)議約定的退團條件的，財政部應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)通知其退出國債承銷(xiāo)團，并向社會(huì )公布。

第二十條  國債承銷(xiāo)團成員退出國債承銷(xiāo)團的，自財政部確認之日起，財政部與其簽訂的國債承銷(xiāo)主協(xié)議終止。儲蓄國債承銷(xiāo)團成員退出后，對其托管的尚未到期的儲蓄國債，應當按規定繼續辦理除儲蓄國債認購以外的各項業(yè)務(wù)，并做好儲蓄國債托管和資金清算等相關(guān)工作。

第二十一條　財政部可以根據國債發(fā)行需要，會(huì )同有關(guān)部門(mén)按照本辦法規定的第三方專(zhuān)家評審方式增補國債承銷(xiāo)團成員，并將增補情況及時(shí)向社會(huì )公布。


 

第六章　附則

第二十二條  本辦法所稱(chēng)有關(guān)部門(mén)，涉及儲蓄國債業(yè)務(wù)時(shí)，是指中國人民銀行；涉及記賬式國債業(yè)務(wù)時(shí)，是指中國人民銀行、中國證監會(huì )。

第二十三條　本辦法由財政部會(huì )同中國人民銀行、中國證監會(huì )負責解釋。

第二十四條  本辦法自印發(fā)之日起施行。2020年10月30日發(fā)布的《財政部人民銀行證監會(huì )關(guān)于修訂印發(fā)〈國債承銷(xiāo)團組建工作管理辦法〉的通知》（財庫〔2020〕32號）同時(shí)廢止。

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/doc/209050.html

本文關(guān)鍵詞： 財庫, 財政部, 中國人民銀行, 中國證監會(huì ), 修訂, 國債, 承銷(xiāo)團, 組建, 管理辦法, 通知