您當前的位置：交政法發(fā)〔2010〕251號《關(guān)于規范交通運輸行政處罰自由裁量權的若干意見(jiàn)》
關(guān)于規范交通運輸行政處罰自由裁量權的若干意見(jiàn)
各省、自治區、直轄市、新疆生產(chǎn)建設兵團交通運輸廳（局、委），天津市、上海市交通運輸和港口管理局，天津市市政公路管理局，部海事局，長(cháng)江航務(wù)管理局，長(cháng)江口航道管理局：
為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》，不斷提升交通運輸行政執法水平，促進(jìn)交通運輸行政處罰權合理、合法、公開(kāi)、公平、公正行使，確保交通運輸行政法律、法規和規章的正確實(shí)施，維護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據相關(guān)法律、法規和規章規定，結合交通運輸行政執法現狀，現就規范交通運輸行政處罰自由裁量權工作提出如下意見(jiàn)：
一、充分認識規范交通運輸行政處罰自由裁量權的意義
行政處罰自由裁量權是指根據法律、法規和規章所規定的行政處罰種類(lèi)和幅度，綜合考慮違法情節、違法手段、社會(huì )危害后果等因素，對擬適用的行政處罰種類(lèi)和幅度進(jìn)行綜合裁量的權限。規范行政處罰自由裁量權是國務(wù)院關(guān)于規范行政執法要求的一項重要內容，也是進(jìn)一步落實(shí)行政執法責任制的重要環(huán)節。2004年，國務(wù)院印發(fā)的《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》明確提出：“行政機關(guān)行使自由裁量權的，應當在行政決定中說(shuō)明理由”。2008年，《國務(wù)院關(guān)于加強市縣政府依法行政的決定》強調指出：“要抓緊組織行政執法機關(guān)對法律、法規、規章規定的有裁量幅度的行政處罰、行政許可條款進(jìn)行梳理，根據當地經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展實(shí)際對行政自由裁量權予以細化，能夠量化的予以量化，并將細化、量化的行政裁量標準予以公布、執行”。交通運輸行政執法是交通運輸行政管理的重要手段，交通運輸行政執法機構及其執法人員能否合理、合法地正確行使行政處罰自由裁量權，直接影響到交通運輸法律、法規和規章的有效實(shí)施，關(guān)系到交通運輸部門(mén)的形象，也關(guān)系到行政相對人的切身利益。全面規范行政處罰自由裁量權，合理限定行政處罰裁量幅度，既是交通運輸行政執法機構規范行政權力和行政執法行為，進(jìn)一步推進(jìn)依法行政工作的需要，也是構建預防和懲治腐敗體系的需要。因此，有必要對交通運輸行政處罰自由裁量權進(jìn)行規范，從制度與機制層面預防權力濫用，提高交通運輸行政執法水平，為加快現代交通運輸業(yè)發(fā)展創(chuàng )造良好的法治環(huán)境。
二、規范交通運輸行政處罰自由裁量權的原則
（一）處罰法定原則。
處罰法定原則也是行政合法性原則，是在行政處罰中的具體體現和要求，指行政處罰必須依法進(jìn)行。處罰法定原則包含：1.實(shí)施處罰的主體必須是法定的行政主體；2.處罰的依據是法定的；3.行政處罰的程序合法；4.行政處罰的職權是法定的。處罰法定原則不僅要求實(shí)體合法，也要求程序合法，即應遵循法定程序。
（二）過(guò)罰相當原則。
對違法事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度等因素基本相同的同類(lèi)行政違法行為，所采取的措施和手段應當必要、適當，所適用的法律依據、處罰種類(lèi)和幅度應當基本相同，行政處罰的種類(lèi)、輕重程度、減免應與違法行為相適應，防止處罰畸輕畸重、重責輕罰、輕責重罰等。
（三）教育與處罰相結合原則。
實(shí)施交通運輸行政處罰，糾正交通運輸違法行為，應當將處罰與教育相結合，通過(guò)對違法行為人施加與其違法行為的社會(huì )危害程度相當的處罰，教育公民、法人或者其他組織自覺(jué)遵守交通運輸法律法規，杜絕重處罰輕教育、只處罰不教育現象。
（四）綜合考量原則。
規范交通運輸行政處罰自由裁量權應當根據法律規定，全面考慮、衡量違法事實(shí)、性質(zhì)、情節及社會(huì )危害程度等相關(guān)因素，排除不相關(guān)因素的干擾。
（五）平等原則。
在同一違法行為或法律事實(shí)中，對相對人應一視同仁，不因相對人的身份、地位、財產(chǎn)等不同而在法律適用與處罰上有所區別，做到公平、公正，尊重和保障每個(gè)相對人的正當權益。
三、規范交通運輸行政處罰自由裁量權的配套制度
（一）陳述、申辯制度。
交通運輸行政處罰決定之前，應當告知當事人依法享有陳述、申辯等權利。對基于交通運輸行政自由裁量權作出的處罰，應當認真審查當事人陳述、申辯提出的事實(shí)、理由和證據，避免行政自由裁量權行使不公正、不合理。
（二）聽(tīng)證制度。
交通運輸行政執法機構作出行政處罰決定時(shí)，凡法律規定需要舉行聽(tīng)證的情形，應告知當事人有權要求舉行聽(tīng)證。聽(tīng)證實(shí)行告知、回避制度，依法保障當事人陳述、申辯和質(zhì)證的權利。
（三）集體討論制度。
在發(fā)生下列情況時(shí)，交通運輸行政執法機構應成立集體討論組織，在案件調查報告基礎上討論應實(shí)施的行政處罰。
一是重大行政處罰案件，指交通運輸行政執法機構作出的吊銷(xiāo)證照、責令停產(chǎn)停業(yè)、五千元以上罰款的行政處罰決定；
二是復雜、爭議較大的案件，指認定事實(shí)和證據爭議較大的，或適用的法律、法規和規章有較大異議的，或違法行為性質(zhì)較重、危害較大的，或執法管轄區域不明確、存有爭議的行政處罰決定；
三是其他重大、復雜案件。
集體討論會(huì )議的記錄人員必須全面客觀(guān)的記錄會(huì )議討論意見(jiàn)，形成集體討論意見(jiàn)書(shū)。集體討論意見(jiàn)書(shū)為交通運輸行政處罰案件如何處（理）罰的書(shū)面憑證。
（四）裁量說(shuō)理制度。
交通運輸行政執法機構應當就違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度和當事人主觀(guān)過(guò)錯等因素，以及最終選擇的處罰種類(lèi)、幅度等情況作出詳細說(shuō)明，說(shuō)明應當充分，理由應當與行政處罰結果相關(guān)聯(lián)。其中當場(chǎng)作出行政處罰決定的，應當向當事人當面作出口頭說(shuō)明，并據實(shí)記錄在案，由當事人簽字或者蓋章；一般程序作出行政處罰決定的，可以在行政處罰通知書(shū)或者決定書(shū)中向當事人作出書(shū)面說(shuō)明。
（五）監督、評查和問(wèn)責制度。
交通運輸行政執法機構的法制工作機構負責監督交通運輸行政處罰自由裁量權實(shí)施的內部監督檢查工作，根據工作需要邀請紀檢、監察等機構派員組成交通運輸行政處罰案卷評查小組進(jìn)行案件評查工作。對行政自由裁量權的實(shí)施要引入執法問(wèn)責制，因行使行政自由裁量權失當引起顯失公平的處罰、錯案或者復議、訴訟敗訴的，應當追究相關(guān)當事人責任。
四、規范交通運輸行政處罰自由裁量權的主要內容
（一）制定交通運輸行政處罰的裁量標準。
省級交通運輸主管部門(mén)、部海事局、長(cháng)江航務(wù)管理局應當在法律、法規和規章規定的行政處罰行為、種類(lèi)、幅度內，研究制定規范本地區、本系統的交通運輸行政自由裁量權的具體標準。
一是省級交通運輸主管部門(mén)、部海事局、長(cháng)江航務(wù)管理局應當根據法律、法規和規章的變更或執法工作中的實(shí)際情況，及時(shí)補充、修訂或廢止行政處罰自由裁量權的規范和標準。
二是法律、法規和規章規定可以選擇行政處罰幅度的，應當根據涉案標的、過(guò)錯、違法手段、社會(huì )危害等情節劃分明確、具體的等級。原則上可將每種違法行為細化為輕微、一般、較重、嚴重、特別嚴重五個(gè)等級。具體標準可以綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、危害程度、實(shí)際后果等。
三是省級交通運輸主管部門(mén)、部海事局、長(cháng)江航務(wù)管理局行政執法機構要根據各類(lèi)違法行為的違法程度，綜合考慮當地社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展水平、相對人承受能力和消除社會(huì )危害是否及時(shí)等因素，確定相應的處罰裁量標準，并及時(shí)向社會(huì )公布。
（二）嚴格執行交通運輸行政處罰裁量標準。
各級交通運輸主管部門(mén)和交通運輸行政執法機構要按照公布的交通運輸行政處罰裁量標準，綜合考慮個(gè)案違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等，選擇適用的處罰種類(lèi)和法律依據，確定適當的處罰幅度行使行政處罰權。對違法行為調查取證時(shí)，要同時(shí)收集與確定違法程度和不予、減輕、從輕、從重等量罰情節有關(guān)的證據。在告知行政相對人陳述、申辯或者聽(tīng)證權前，要掌握確定違法程度和量罰情節的證據，按照行政處罰裁量標準告知擬給予的處罰內容。
（三）加強對交通運輸行政處罰自由裁量權的監督。
各級交通運輸主管部門(mén)和交通運輸行政執法機構發(fā)現行政處罰自由裁量權行使不當的，應當及時(shí)、主動(dòng)糾正。
一是要將處罰程序、裁量標準公開(kāi)。各級交通運輸行政執法機構在實(shí)施行政處罰裁量行為時(shí)，應當依法履行執法程序，明確執法流程與裁量標準，并向社會(huì )公開(kāi)。
二是各級交通運輸主管部門(mén)要通過(guò)行政執法投訴、行政執法檢查、制定重大案件備案制度、執法案卷評查等形式，加強對執法機構行使行政處罰自由裁量權情況的監督檢查。
三是明確監督的內容。主要包括：是否制定并公布交通運輸行政處罰裁量標準；是否按照公布的行政處罰裁量標準行使行政處罰權；是否隨意確定處罰種類(lèi)和罰款數額；是否對同一性質(zhì)的案件作出不同處（理）罰；執法程序、文書(shū)的執行與運用是否符合行政處罰自由裁量權行使的要求；是否及時(shí)糾正不當行使行政自由裁量權的行為等。
四是各級交通運輸主管部門(mén)法制工作機構要加強對執法案件的審核工作，應當將辦案機構的行政處罰自由裁量權行使情況作為核審的重要內容之一。審核機構認為辦案機構行使自由裁量權不當的，應當責令改正。
五是各級交通運輸主管部門(mén)審理行政復議案件時(shí)，應當將行政處罰裁量執行標準作為審理行政處罰行為適當性的依據之一。
六是各級交通運輸主管部門(mén)和交通運輸行政執法機構應當建立健全行使行政處罰自由裁量權的過(guò)錯責任追究制度，對因處罰決定違法或不當造成嚴重后果的，依照有關(guān)規定追究執法人員的過(guò)錯責任。
五、做好規范交通運輸行政處罰自由裁量權工作的要求
（一）規范行政處罰自由裁量權工作是推進(jìn)依法行政的一項系統的基礎工程。各地、各單位要高度重視，精心組織，周密部署，加強領(lǐng)導，將規范交通運輸行政處罰自由裁量權工作與貫徹落實(shí)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》及推行交通運輸行政執法責任制工作相結合，與交通運輸行政執法證件管理、交通運輸行政執法考核評議和交通運輸行政執法監督檢查工作相結合，根據本意見(jiàn)的要求抓緊抓實(shí)各項工作，確保規范交通運輸行政處罰自由裁量權工作取得實(shí)效。
（二）省級交通運輸主管部門(mén)、部海事局、長(cháng)江航務(wù)管理局要組織制定適用本地區、本系統的交通運輸行政處罰裁量標準，向社會(huì )公開(kāi)，同時(shí)報部備案。制定交通運輸行政處罰裁量標準要廣泛征求意見(jiàn)，根據本地區、本系統的執法實(shí)際，盡量列舉與行政處罰階次相對應的情形，確保行政處罰裁量標準具有可操作性。
（三）上級交通運輸主管部門(mén)要加強對下級交通運輸主管部門(mén)和交通運輸行政執法機構規范行政處罰自由裁量權工作的指導、協(xié)調和督查。下級交通運輸主管部門(mén)和交通運輸行政執法機構要將工作中存在的問(wèn)題及時(shí)向上級交通運輸行政主管部門(mén)反映，確保規范交通運輸行政處罰自由裁量權工作順利進(jìn)行。
（四）各級交通運輸主管部門(mén)和交通運輸行政執法機構應建立健全行使行政處罰自由裁量權的信息化系統平臺，推動(dòng)行政處罰自由裁量工作的數字化、程序化、網(wǎng)絡(luò )化和信息化。借助計算機技術(shù)手段，將執法程序、調查和取證的步驟、內容、要求予以強制性規范，使行政處罰簡(jiǎn)單、快速、規范、統一，增強行政執法的公正性、科學(xué)性和準確性。
（五）規范交通運輸行政處罰自由裁量權工作既要行動(dòng)積極又要扎實(shí)穩妥，力爭做到效率與質(zhì)量的有機統一。已開(kāi)展此項工作的福建、浙江等省省級交通運輸主管部門(mén)要認真總結經(jīng)驗，不斷加以完善、深化和提高；尚未開(kāi)展此項工作的單位應當抓緊推進(jìn)，穩步實(shí)施，務(wù)求實(shí)效，促進(jìn)交通運輸行政執法水平再上新臺階。
中華人民共和國交通運輸部（章）
二〇一〇年六月一日
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