煤安監監察〔2019〕26號《國家煤礦安監局關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監管監察的指導意見(jiàn)〉的通知》

《國家煤礦安監局關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監管監察的指導意見(jiàn)〉的通知》






煤安監監察〔2019〕26號

各產(chǎn)煤省、自治區、直轄市及新疆生產(chǎn)建設兵團煤礦安全監管部門(mén)，各省級煤礦安全監察局：

為認真貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記等中央領(lǐng)導同志關(guān)于安全生產(chǎn)工作的重要指示批示精神，督促煤礦企業(yè)全面落實(shí)安全生產(chǎn)主體責任，進(jìn)一步提升企業(yè)安全管理能力和水平，堅決防范和遏制煤礦重特大事故，國家煤礦安監局制定了《關(guān)于煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監管監察的指導意見(jiàn)》，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際，抓好貫徹落實(shí)。




 

國家煤礦安全監察局

2019年7月6日




 

關(guān)于煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監管監察的指導意見(jiàn)

 

為開(kāi)展煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監管監察，督促企業(yè)尊法學(xué)法守法用法，壓實(shí)企業(yè)法定責任，建立健全全員、全過(guò)程安全管理體系，推動(dòng)煤礦企業(yè)切實(shí)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理，夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎，實(shí)現“全面落實(shí)安全責任、堅決堵塞安全漏洞、嚴密管控安全風(fēng)險、有效防范遏制事故”的目標，特制定指導意見(jiàn)如下：

一、檢查范圍及開(kāi)展方式

（一）檢查范圍。正常生產(chǎn)建設煤礦及其上級公司（以下統稱(chēng)為“煤礦企業(yè)”）。

（二）開(kāi)展方式。各級煤礦安全監管監察部門(mén)按執法計劃對煤礦企業(yè)開(kāi)展檢查時(shí)，將安全生產(chǎn)主體責任落實(shí)情況列為重點(diǎn)必查內容，一并進(jìn)行檢查。

二、檢查重點(diǎn)內容和檢查方式

堅持問(wèn)題導向，聚焦煤礦企業(yè)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責任方面存在的薄弱環(huán)節和突出問(wèn)題，重點(diǎn)對以下10個(gè)方面進(jìn)行檢查。

（一）安全管理機構設置和人員配備情況。通過(guò)查閱機構設置和人員任職文件、檢查安全生產(chǎn)會(huì )議記錄、與有關(guān)人員座談等方式，驗證煤礦企業(yè)是否按規定設置安全生產(chǎn)管理機構并配備專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員；是否分別配備礦長(cháng)、總工程師（技術(shù)負責人）和分管安全、生產(chǎn)、機電的副礦長(cháng)，以及負責采煤、掘進(jìn)、機電運輸、通風(fēng)、地質(zhì)測量等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；是否按規定配備特種作業(yè)人員；有突出礦井的煤礦企業(yè)，突出礦井是否設置防突機構和建立專(zhuān)業(yè)防突隊伍；水文地質(zhì)類(lèi)型復雜、極復雜煤礦是否設立專(zhuān)門(mén)防治水機構、配備防治水專(zhuān)業(yè)人員；沖擊地壓礦井是否明確分管沖擊地壓防治工作的負責人，設立專(zhuān)門(mén)的防沖機構，配備專(zhuān)業(yè)防沖技術(shù)人員與隊伍。

（二）安全管理制度建立和落實(shí)情況。通過(guò)抽查管理制度、崗位操作規程、采掘作業(yè)地點(diǎn)作業(yè)規程的制定及執行情況，查看相關(guān)會(huì )議記錄、調度臺賬，抽查部分工種崗位實(shí)操情況等方式，驗證煤礦企業(yè)是否根據安全生產(chǎn)法律、法規、規章、規程、標準和技術(shù)規范要求，建立健全各項安全生產(chǎn)管理制度、作業(yè)規程和各工種操作規程；安全生產(chǎn)管理制度、作業(yè)規程、操作規程是否符合企業(yè)自身實(shí)際，是否落實(shí)到現場(chǎng)，是否根據安全生產(chǎn)實(shí)際及時(shí)修訂完善。

（三）安全生產(chǎn)責任制建立和落實(shí)情況。通過(guò)查閱全員安全生產(chǎn)責任制內容，聽(tīng)取履責情況匯報，查看履責工作記錄和相關(guān)文件資料，抽查安全生產(chǎn)責任制落實(shí)情況監督考核記錄和獎懲情況等方式，驗證煤礦企業(yè)是否根據安全生產(chǎn)法律、法規、規章、規程、標準和技術(shù)規范要求，建立覆蓋本企業(yè)所有層級、所有崗位的全員安全生產(chǎn)責任制，明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內容；安全生產(chǎn)責任制是否符合企業(yè)自身實(shí)際，是否根據安全生產(chǎn)實(shí)際及時(shí)進(jìn)行修訂；是否對安全責任落實(shí)情況進(jìn)行監督考核，各層級、各崗位安全責任是否落實(shí)到位，真正實(shí)現安全生產(chǎn)“層層負責、人人有責、各負其責”。

（四）安全投入保障制度建立和落實(shí)情況。通過(guò)了解煤礦企業(yè)安全投入情況、查看安全生產(chǎn)費用管理制度、調閱安全生產(chǎn)費用提取和使用情況財務(wù)報表等方式，結合災害和隱患治理整改情況，驗證煤礦企業(yè)決策機構、主要負責人或者投資人是否能夠保障安全生產(chǎn)所必需的資金投入；是否足額提取和按照規定使用安全生產(chǎn)費用，專(zhuān)門(mén)用于改善安全生產(chǎn)條件。

（五）安全培訓制度建立和落實(shí)情況。通過(guò)核實(shí)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員學(xué)歷證書(shū)、安全考核合格證明材料，組織對有關(guān)人員進(jìn)行書(shū)面考試，與安全生產(chǎn)管理人員、班組長(cháng)、一線(xiàn)職工代表座談，查看安全培訓相關(guān)檔案資料等方式，驗證煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員是否符合規定的任職條件、是否具備與所從事工作相適應的安全生產(chǎn)知識和管理能力；是否制定全員安全生產(chǎn)培訓計劃、方案，按照規定對所有崗位從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育培訓，是否做到全員明責、知責；是否建立健全安全培訓檔案，并如實(shí)記錄教育培訓情況等。

（六）安全風(fēng)險辨識管控情況。通過(guò)查閱相關(guān)鑒定、評估報告資料，查閱重大安全風(fēng)險辨識及管控措施、重大災害治理措施落實(shí)情況及治理效果有關(guān)的記錄、臺賬，檢查安全技術(shù)管理相關(guān)圖紙和文件資料等方式，結合現場(chǎng)檢查，驗證煤礦企業(yè)是否按要求開(kāi)展瓦斯等級鑒定、煤層突出危險性鑒定，是否按規定實(shí)施瓦斯抽采及綜合防突措施，是否嚴格落實(shí)瓦斯管理制度；是否按要求開(kāi)展煤巖沖擊傾向性鑒定和沖擊危險性評價(jià)，開(kāi)采沖擊地壓煤層是否嚴格落實(shí)綜合性防沖措施；是否按要求開(kāi)展水文地質(zhì)類(lèi)型劃分和致災因素普查，是否查清承壓水體和老空積水情況，按規定落實(shí)探放水措施，按規定留設防隔水煤柱；是否按要求開(kāi)展煤層自燃傾向性鑒定，開(kāi)采容易自燃和自燃煤層是否按要求編制防滅火專(zhuān)項設計，落實(shí)綜合預防煤層自然發(fā)火的措施。

（七）隱患排查治理制度建立和落實(shí)情況。通過(guò)查閱隱患排查治理制度，檢查隱患排查治理記錄臺賬等方式，結合現場(chǎng)檢查，驗證煤礦企業(yè)是否建立健全并嚴格落實(shí)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度；隱患排查治理是否做到自檢自改，整改責任、措施、資金、時(shí)限、預案“五到位”；是否采取有效措施，及時(shí)消除事故隱患；是否如實(shí)記錄事故隱患排查治理情況，并及時(shí)向從業(yè)人員通報。

（八）承包或者托管安全管理情況。通過(guò)查閱煤礦承包或者托管合同，核實(shí)承包或者托管單位資質(zhì)條件，檢查煤礦企業(yè)對承包或者托管單位安全管理考核資料等方式，驗證煤礦企業(yè)是否將煤礦承包或者托管給沒(méi)有合法有效煤礦生產(chǎn)建設證照的單位或者個(gè)人；實(shí)行整體承包生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的煤礦是否重新取得或者及時(shí)變更安全生產(chǎn)許可證，是否再次轉包或者將井下采掘工作面和井巷維修作業(yè)進(jìn)行勞務(wù)承包；是否簽訂專(zhuān)門(mén)承包或者托管安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者在承包合同、托管合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責；是否定期對承包或者托管單位的安全生產(chǎn)工作進(jìn)行檢查考核，并及時(shí)督促整改隱患和問(wèn)題；委托方是否保證必須的安全資金投入。

（九）應急管理主體責任落實(shí)情況。通過(guò)查看應急救援預案及演練記錄，詢(xún)問(wèn)調度員、安檢員、瓦檢員、班組長(cháng)等關(guān)鍵崗位應急處置職責情況，抽查作業(yè)人員自救互救和安全避險知識、應急救援預案和避災路線(xiàn)的掌握情況，現場(chǎng)考查作業(yè)人員對自救器和緊急避險設施的使用情況等方式，驗證煤礦企業(yè)是否按要求編制應急救援預案，建立應急演練機制，定期開(kāi)展應急演練；是否按要求對從業(yè)人員進(jìn)行安全避險和應急救援培訓；是否賦予調度員、安檢員、瓦檢員、班組長(cháng)等重大險情緊急撤人權力。

（十）煤礦上級公司履職情況。針對檢查煤礦發(fā)現的問(wèn)題，對煤礦上級公司開(kāi)展檢查。通過(guò)聽(tīng)取煤礦上級公司安全工作情況匯報，查看機構設置和人員任職文件，對所屬煤礦的日常安全檢查記錄、臺賬以及隱患問(wèn)題整改督辦臺賬等資料，了解對所屬煤礦的生產(chǎn)計劃或者經(jīng)營(yíng)指標下達情況、安全生產(chǎn)資金投入保障情況等方式，驗證煤礦上級公司是否按規定設置安全生產(chǎn)管理機構、配齊配全安全生產(chǎn)管理人員；控股公司對所屬煤礦是否實(shí)現“真控股”；是否建立技術(shù)管理體系，落實(shí)對所屬煤礦的技術(shù)管理職責；是否對所屬煤礦經(jīng)常性開(kāi)展安全檢查，落實(shí)對所屬煤礦的安全管理責任；是否推進(jìn)所屬煤礦安全生產(chǎn)標準化建設工作；是否超能力下達或者變相超能力下達生產(chǎn)計劃或者經(jīng)營(yíng)指標。

各省級煤礦安全監管監察部門(mén)可以根據轄區煤礦安全生產(chǎn)工作實(shí)際，增加或者調整檢查內容，創(chuàng )新檢查方法，強化檢查效果。

三、嚴肅追責問(wèn)責

（一）突出“關(guān)鍵少數”。聚焦煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，尤其是董事長(cháng)、總經(jīng)理、礦長(cháng)、實(shí)際控制人、總工程師等“關(guān)鍵少數”的法定安全生產(chǎn)職責，將“關(guān)鍵少數”安全生產(chǎn)責任落實(shí)情況作為檢查的重點(diǎn)內容。對機構、人員、投入、裝備是否到位，以及責任制、規章制度、操作規程是否建立健全并執行落實(shí)等問(wèn)題，要重點(diǎn)對應檢查煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)第一責任人——董事長(cháng)、總經(jīng)理、礦長(cháng)、實(shí)際控制人的履職情況；對技術(shù)管理是否規范、系統是否安全可靠、風(fēng)險是否防控到位、災害是否有效治理等問(wèn)題，要重點(diǎn)對應檢查煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)管理第一責任人——總工程師的履職情況。

（二）嚴格責任倒查。對檢查發(fā)現的隱患問(wèn)題和安全生產(chǎn)違法違規行為，除依法對煤礦企業(yè)進(jìn)行處理處罰外，還要追根溯源，由事見(jiàn)人、由問(wèn)題到人開(kāi)展責任倒查，逐條查明相關(guān)人員責任，依法對責任人員實(shí)施行政處罰和問(wèn)責追責。特別是對重大隱患和嚴重違法違規行為，以及安全生產(chǎn)責任制不落實(shí)，安全投入不到位，安全管理制度、作業(yè)規程、操作規程等不符合要求、不切合實(shí)際、不兌現落實(shí)等突出問(wèn)題，要倒查“關(guān)鍵少數”責任，依法嚴肅追責問(wèn)責，做到“問(wèn)事必問(wèn)人、問(wèn)人必問(wèn)責”。對國有煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員，要按照《安全生產(chǎn)領(lǐng)域違法違紀行為政紀處分暫行規定》（原監察部、原國家安全監管總局令第11號）有關(guān)要求，依法提出處理建議，并按干部管理權限移交相關(guān)部門(mén)處理。煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員有安全生產(chǎn)違法行為，涉嫌犯罪的，要依法移送司法機關(guān)。

（三）強化問(wèn)責效果。建立煤礦企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)違法違規行為檔案，將個(gè)人處理處罰和追責問(wèn)責等情況記入檔案，并及時(shí)向負責安全生產(chǎn)知識和管理能力考核的部門(mén)進(jìn)行通報。對煤礦企業(yè)存在的重大問(wèn)題、共性問(wèn)題和突出問(wèn)題，應及時(shí)向有關(guān)地方黨委、政府報告，重大事故隱患報同級人民政府實(shí)行掛牌督辦，并及時(shí)向相關(guān)行業(yè)主管、自然資源主管、公安和國有資產(chǎn)管理等部門(mén)通報。鼓勵煤礦企業(yè)主動(dòng)落實(shí)安全生產(chǎn)主體責任，定期開(kāi)展安全風(fēng)險分析研判和隱患自檢自改，對主動(dòng)排查治理隱患或者減輕違法行為危害后果的，可視情況依法從輕或者免予處罰。

四、工作要求

（一）加強組織領(lǐng)導。省級煤礦安全監管部門(mén)負責組織和指導市縣級煤礦安全監管部門(mén)，省級煤礦安監局負責組織和指導駐地煤監分局開(kāi)展煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監管監察工作。各單位主要負責人要高度重視，加強研究部署，細化工作安排。各省級監管監察部門(mén)領(lǐng)導班子成員要結合聯(lián)系指導和明查暗訪(fǎng)等工作，帶頭深入基層一線(xiàn)、深入煤礦企業(yè)，開(kāi)展督促指導，推動(dòng)工作落實(shí)。

（二）用好工作成果。充分發(fā)揮媒體作用，及時(shí)將查處的重大隱患、嚴重違法違規行為，被處罰問(wèn)責的企業(yè)和個(gè)人，以及納入聯(lián)合懲戒和“黑名單”管理的煤礦企業(yè)等在媒體上予以曝光，強化警示震懾效果。用好監管監察成果，及時(shí)調整煤礦分類(lèi)，對安全主體責任落實(shí)不到位、安全管理薄弱、安全保障能力低的煤礦，要加大檢查頻次，強化安全管控，依法嚴肅處罰問(wèn)責，對達不到安全生產(chǎn)條件的要依法責令停產(chǎn)整頓。要通過(guò)開(kāi)展安全生產(chǎn)主體責任監管監察，切實(shí)督促和推動(dòng)煤礦企業(yè)全面壓實(shí)全員安全生產(chǎn)責任，健全“明責、知責、履責、問(wèn)責”安全生產(chǎn)責任運行機制。

（三）認真分析總結。各省級煤礦安全監管監察部門(mén)要及時(shí)匯總分析工作開(kāi)展情況，總結工作經(jīng)驗，梳理存在問(wèn)題，在向國家煤礦安監局報送季度監管監察執法總結材料時(shí)，一并報送煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監管監察工作開(kāi)展情況（含附表）。



附件：煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任監管監察情況統計表

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