您當前的位置：《武器貿易條約》全文（2013年版）
序言
本條約締約國，
在《聯(lián)合國憲章》的宗旨和原則指引下，
回顧《聯(lián)合國憲章》旨在促進(jìn)建立并維護國際和平與安全，盡量減少世界人力及經(jīng)濟資源耗用于軍備的第二十六條，
強調有必要防止和消除常規武器非法貿易并防止常規武器流入非法市場(chǎng)或用于未經(jīng)許可的最終用途和最終用戶(hù)，包括用于實(shí)施恐怖行為，
確認各國在常規武器國際貿易方面正當的政治、安全、經(jīng)濟和商業(yè)利益，
重申各國擁有根據本國法律或憲政制度監管和控制完全在本國境內進(jìn)行的常規武器轉讓的主權權力，
確認和平與安全、發(fā)展及人權是聯(lián)合國系統的三大支柱以及集體安全的基礎，并認識到發(fā)展、和平與安全及人權彼此關(guān)聯(lián)，相輔相成，
回顧1991年12月6日大會(huì )第46/36 H號決議載列的聯(lián)合國裁軍審議委員會(huì )關(guān)于國際武器轉讓的指導方針，
注意到《聯(lián)合國從各方面防止、打擊和消除小武器和輕武器非法貿易的行動(dòng)綱領(lǐng)》和《聯(lián)合國打擊跨國有組織犯罪公約關(guān)于打擊非法制造和販運槍支及其零部件和彈藥的補充議定書(shū)》以及《使各國能夠及時(shí)和可靠地識別和追查非法小武器和輕武器的國際文書(shū)》所做的貢獻，
認識到常規武器的非法貿易和未加管制的貿易的安全、社會(huì )、經(jīng)濟和人道主義后果，
銘記平民尤其是婦女和兒童在受武裝沖突和武裝暴力消極影響的人中占絕大多數，
又認識到武裝沖突的受害者所面臨的挑戰以及他們在適當照顧、康復及融入社會(huì )經(jīng)濟生活等方面的需求，
強調本條約的任何規定都不妨礙各國維持和采用額外有效措施，以促進(jìn)本條約的目的和宗旨，
注意到在法律允許或保護范圍內，為開(kāi)展娛樂(lè )、文化、歷史和體育活動(dòng)而進(jìn)行的常規武器正當貿易，以及對某些常規武器的合法擁有和使用，
還注意到區域組織在應要求協(xié)助締約國執行本條約方面可發(fā)揮作用，
認識到包括非政府組織在內的民間社會(huì )及該產(chǎn)業(yè)在提高對本條約的目的和宗旨的認識以及支持其實(shí)施方面可發(fā)揮自愿、積極的作用，
確認對常規武器國際貿易的監管以及在防止其轉作他用過(guò)程中，不應妨礙在物資、設備和技術(shù)方面開(kāi)展的用于和平目的的國際合作與正當貿易，
強調最好實(shí)現普遍加入本條約，
決心按照以下原則行事：
原則
所有國家均擁有《聯(lián)合國憲章》第五十一條承認的進(jìn)行單獨或集體自衛的固有權利；
根據《聯(lián)合國憲章》第二條第3款，以和平方式解決國際爭端，不危及國際和平與安全及正義；
根據《聯(lián)合國憲章》第二條第4款，在國際關(guān)系中不對任何國家的領(lǐng)土完整或政治獨立進(jìn)行武力威脅或使用武力，或采用不符合聯(lián)合國宗旨的任何其他方式；
根據《聯(lián)合國憲章》第二條第7款，不干涉在本質(zhì)上屬于任何國家國內管轄范圍的事務(wù)；
除其他外，根據《1949年日內瓦四公約》，尊重并確保尊重國際人道主義法，并除其他外根據《聯(lián)合國憲章》和《世界人權宣言》，尊重并確保尊重人權；
所有國家都有責任按照各自的國際義務(wù)有效監管常規武器的國際貿易并防止其轉作他用，并負有訂立和實(shí)施各自的國家管制制度的首要責任；
尊重各國為行使自衛權以及為開(kāi)展維持和平行動(dòng)而獲取常規武器的正當權益，以及制造、出口、進(jìn)口和轉讓常規武器的正當權益；
以連貫一致、客觀(guān)和非歧視的方式實(shí)施本條約。
協(xié)議如下：
第1條 目的和宗旨
本條約的目的是：
制定用于監管常規武器國際貿易或改進(jìn)對常規武器國際貿易監管的盡可能高的共同國際標準；以及
防止和消除常規武器非法貿易并防止其轉作他用；
宗旨是：
促進(jìn)國際和區域和平、安全與穩定；
減少人類(lèi)苦難；
促進(jìn)締約國在常規武器國際貿易方面的合作、透明和負責任的行動(dòng)，從而在締約國之間建立信任。
第2條 范圍
1.本條約應適用于以下類(lèi)別的所有常規武器：
(a)作戰坦克；
(b)裝甲戰斗車(chē)；
(c)大口徑火炮系統；
(d)作戰飛機；
(e)攻擊直升機；
(f)軍艦；
(g)導彈和導彈發(fā)射器；
(h)小武器和輕武器。
2.在本條約中，國際貿易活動(dòng)包括出口、進(jìn)口、過(guò)境、轉運和中介活動(dòng)，下稱(chēng)“轉讓”。
3.本條約不應適用于某個(gè)締約國或代表某個(gè)締約國進(jìn)行的供本國使用的常規武器國際移動(dòng)，但條件是有關(guān)常規武器仍為該締約國所有。
第3條 彈藥
每個(gè)締約國應建立和維持一個(gè)國家管制制度，對第2條第1款所述常規武器射擊、發(fā)射或運載的彈藥的出口進(jìn)行監管，并在授權出口此類(lèi)彈藥之前適用第6條和第7條的規定。
第4條 零部件
每個(gè)締約國應建立和維持一個(gè)國家管制制度，對以能夠組裝成第2條第1款所述常規武器的方式存在的零部件的出口進(jìn)行監管，在授權出口此類(lèi)零部件之前應適用第6條和第7條的規定。
第5條 實(shí)施的一般規定
1.每個(gè)締約國應以連貫一致、客觀(guān)和非歧視的方式實(shí)施本條約，同時(shí)銘記本條約中提到的原則。
2.每個(gè)締約國應建立和維持一個(gè)國家管制制度，包括一份國家管制清單，以便實(shí)施本條約的規定。
3.鼓勵每個(gè)締約國將本條約的規定適用于最大范圍的常規武器。締約國對第2條第1款(a)-(g)項所述常規武器類(lèi)型的定義內涵，不應比本條約生效時(shí)聯(lián)合國常規武器登記冊所使用的定義內涵狹窄。關(guān)于第2條第1款(h)項所述類(lèi)型,國家定義內涵不應比本條約生效時(shí)相關(guān)聯(lián)合國文書(shū)所使用的定義內涵狹窄。
4.每個(gè)締約國應根據國內法，將國家管制清單提交給秘書(shū)處，秘書(shū)處應將清單提供給其他締約國。鼓勵各締約國公布其管制清單。
5.每個(gè)締約國應采取實(shí)施本條約的規定所需的措施，并應指定國家主管部門(mén)，以便有一個(gè)監管第2條第1款所述常規武器以及第3條和第4條所述物項轉讓的有效和透明的國家管制制度。
6.每個(gè)締約國應指定一個(gè)或多個(gè)國家聯(lián)絡(luò )點(diǎn)，就與實(shí)施本條約有關(guān)的事宜交流信息。每個(gè)締約國應將其國家聯(lián)絡(luò )點(diǎn)通知根據第18條設立的秘書(shū)處，并不斷更新有關(guān)信息。
第6條 禁止
1.如果轉讓將違反依照《聯(lián)合國憲章》第七章行事的聯(lián)合國安全理事會(huì )所采取的措施、尤其是武器禁運措施規定的義務(wù)，則締約國不得批準第2條第⑴款所述常規武器或第3條或第4條所述物項的轉讓。
2.如果轉讓將違反本條約締約國根據其作為締約國的國際文書(shū)應承擔的相關(guān)國際義務(wù)，尤其是涉及常規武器轉讓或非法販運的義務(wù)，則締約國不得批準第2條第⑴款所述常規武器或第3條或第4條所述物項的轉讓。
3.如果締約國在批準時(shí)了解到第2條第⑴款所述常規武器或第3條或第4條所述物項將用于犯下滅絕種族罪、危害人類(lèi)罪、嚴重違反《1949年日內瓦四公約》的行為，實(shí)施針對受保護民用物品或平民的襲擊或其作為締約國的國際文書(shū)所規定的其他戰爭罪，則締約國不得批準武器或物項的轉讓。
第7條 出口和出口評估
1.如果第6條未禁止某項出口，各出口締約國在根據國家管制制度審議是否批準其管轄范圍內第2條第⑴款所述常規武器或第3條或第4條所述物項出口時(shí)，應以客觀(guān)和非歧視的方式，同時(shí)考慮到相關(guān)因素，包括進(jìn)口國根據第8條第1款提供的資料，評估擬議出口的常規武器或物項：
(a)是否會(huì )促進(jìn)或破壞和平與安全；
(b)是否會(huì )用于：
㈠犯下或有助于犯下嚴重違反國際人道主義法的行為；
㈡犯下或有助于犯下嚴重違反國際人權法的行為；
㈢犯下或有助于犯下根據出口國作為締約國的與恐怖主義有關(guān)的國際公約或議定書(shū)構成犯罪的行為；或
㈣犯下或有助于犯下根據出口國作為締約國的與跨國有組織犯罪有關(guān)的國際公約或議定書(shū)構成犯罪的行為。
2.出口的締約國還應考慮是否可采取其他措施以緩解第1款(a)項或(b)項查明的風(fēng)險，諸如建立信任措施或由出口國和進(jìn)口國共同制訂并商定的措施。
3.在進(jìn)行這一評估并考慮到可采取的緩解措施之后，如出口的締約國確定存在涉及第1款下消極后果的高于一切的風(fēng)險，則出口締約國不得批準出口。
4.每個(gè)出口締約國在進(jìn)行這一評估時(shí)，應考慮到第2條第⑴款所述常規武器或第3條或第4條所述物項用于實(shí)施或幫助實(shí)施嚴重的基于性別的暴力行為或嚴重的暴力侵害婦女和兒童行為的風(fēng)險。
5.每個(gè)出口的締約國應采取措施，確保第2條第⑴款所述常規武器或第3條或第4條所述物項的出口許可列出詳情，在出口前簽發(fā)。
6.每個(gè)出口的締約國應根據請求，并按照本國的國家法律、慣例或做法，向進(jìn)口的締約國以及過(guò)境國或轉運國提供相關(guān)出口許可的適當資料。
7.如果出口的締約國在發(fā)放許可后又得悉新的有關(guān)信息，鼓勵該國酌情與進(jìn)口的締約國進(jìn)行協(xié)商，之后重新評估出口許可。
第8條 進(jìn)口
1.每個(gè)進(jìn)口締約國應按照本國法律采取措施，確保根據請求向出口締約國提供適當和相關(guān)的信息，協(xié)助出口締約國根據第7條進(jìn)行國家出口評估。此類(lèi)措施可包括最終用途或最終用戶(hù)文件。
2.每個(gè)進(jìn)口締約國應采取措施，使其在必要時(shí)監管其管轄范圍內的第2條第⑴款所述常規武器的進(jìn)口。上述措施可包括進(jìn)口制度。
3.如進(jìn)口締約國是最終目的地國，則該進(jìn)口締約國可請出口締約國提供信息，說(shuō)明待批準或實(shí)際出口許可的情況。
第9條 過(guò)境和轉運
每個(gè)締約國應采取適當措施，在必要和可行的情況下根據相關(guān)國際法監管其管轄范圍內的第2條第⑴款所述常規武器經(jīng)過(guò)其領(lǐng)土的過(guò)境或轉運。
第10條 中介活動(dòng)
每個(gè)締約國應根據本國法律采取措施，監管其管轄范圍內的第2條第⑴款所述常規武器的中介活動(dòng)。此類(lèi)措施可包括要求經(jīng)紀人注冊，或在從事中介活動(dòng)前取得書(shū)面批準。
第11條 轉用
1.每個(gè)參與轉讓第2條第⑴款所述常規武器的締約國應采取措施，防止其轉作他用。
2.出口締約國應力求通過(guò)根據第5條第(2)款建立的國家控制制度，通過(guò)評估出口轉作他用的風(fēng)險并考慮到建立的緩解措施，包括建立信任措施或由出口國和進(jìn)口國共同制訂并商定的措施，防止第2條第⑴款所述常規武器的轉讓被轉作他用。其他預防措施可酌情包括：審查參與出口的各方，要求提供補充文件、證明、保證，不許可出口或其他適當措施。
3.進(jìn)口締約國、過(guò)境國、轉運國和出口締約國應根據本國法律，在適當和可行的情況下開(kāi)展合作并交換信息，以減輕第2條第⑴款所述常規武器的轉讓被轉作他用的風(fēng)險。
4.締約國如發(fā)現有第2條第⑴款所述已轉讓的常規武器被轉用，該國應根據本國法律和國際法采取適當措施，處理這種轉用問(wèn)題。此類(lèi)措施可包括：提醒可能受到影響的締約國，檢查第2條第⑴款所述常規武器中已經(jīng)被轉用的貨物，以及通過(guò)調查和執法機關(guān)采取后續措施。
5.為了更好地理解并防止第2條第⑴款所述已轉讓的常規武器被轉作他用，鼓勵締約國就處理轉用問(wèn)題的有效措施相互交流相關(guān)信息。此類(lèi)信息可包括：關(guān)于腐敗、國際販賣(mài)路線(xiàn)、非法中介、非法供應源、藏匿方法、共同發(fā)送點(diǎn)或者參與轉用的有組織集團使用的目的地等非法活動(dòng)的信息。
6.鼓勵締約國通過(guò)秘書(shū)處向其他締約國報告為處理第2條第⑴款所述已轉讓常規武器被轉作他用而采取的措施。
第12條 記錄
1.每個(gè)締約國應依照本國法律法規，保留第2條第⑴款所述常規武器的出口批準書(shū)或實(shí)際出口的國家記錄。
2.鼓勵各締約國保留其作為最終目的地國而轉讓到其境內、或獲準在其管轄范圍內的領(lǐng)土過(guò)境或轉運的第2條第⑴款所述常規武器的記錄。
3.鼓勵締約國在記錄內酌情納入如下信息：第2條第⑴款所述常規武器的數量、價(jià)值、型號或類(lèi)型、批準的國際轉讓、實(shí)際轉讓的常規武器、以及出口國、進(jìn)口國、過(guò)境國和轉運國及最終用戶(hù)的詳細情況。
4.記錄至少應保留10年。
第13條 報告
1.每個(gè)締約國應根據第22條，在本條約對其生效后的第一年內向秘書(shū)處提交一份初步報告，說(shuō)明為執行本條約而采取的措施，包括制定的國內法律、國家管制清單以及其他法規和行政措施。每個(gè)締約國應在適當時(shí)向秘書(shū)處報告為執行本條約而新采取的措施。報告應由秘書(shū)處提供并分發(fā)給各締約國。
2.鼓勵締約國通過(guò)秘書(shū)處向其他締約國提供信息，說(shuō)明已經(jīng)采取的在處理第2條第⑴款所述已轉讓常規武器被轉作他用方面證明有效的措施。
3.每個(gè)締約國每年都應在5月31日前向秘書(shū)處提交一份報告，說(shuō)明上個(gè)歷年第2條第⑴款所述常規武器的批準或實(shí)際進(jìn)出口情況。報告應由秘書(shū)處提供并分發(fā)給各締約國。締約國提交給秘書(shū)處的報告的內容可以與提交給相關(guān)聯(lián)合國框架，包括聯(lián)合國常規武器登記冊的報告相同。報告可不列入商業(yè)敏感信息或涉及國家安全的信息。
第14條 執行
每個(gè)締約國應采取適當措施執行實(shí)施本條約規定的本國法律和法規。
第15條 國際合作
1.締約國應在符合各自的安全利益和本國法律的情況下開(kāi)展相互合作，以有效實(shí)施本條約。
2.鼓勵締約國促進(jìn)國際合作，包括根據各自的安全利益和本國法律，就在本條約的實(shí)施和適用方面共同關(guān)心的事項交流信息。
3.鼓勵締約國就共同關(guān)心的問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商和酌情分享信息，以支持本條約的實(shí)施。
4.鼓勵締約國根據本國法律提供合作，以協(xié)助各國執行本條約的規定，包括分享有關(guān)非法活動(dòng)和行為體的信息，同時(shí)防止和消除第2條第⑴款所述常規武器被轉用。
5.締約國應在雙方合意并符合其本國法律的前提下，在與違反根據本條約制定的國家措施有關(guān)的調查、起訴和審判程序中相互提供最大程度的協(xié)助。
6.鼓勵締約國采取國家措施，彼此合作，防止第2條第⑴款所述常規武器的轉讓受到腐敗行徑的影響。
7.鼓勵締約國就有關(guān)本條約任何方面的教訓交流經(jīng)驗和信息。
第16條 國際援助
1.在實(shí)施本條約時(shí)，每個(gè)締約國均可尋求援助，包括法律或立法援助、機構能力建設、技術(shù)、物資或資金援助。此類(lèi)援助可包括庫存管理，解除武裝、復員和重返社會(huì )方案，示范立法，以及有效的執行做法。有能力提供此類(lèi)援助的每個(gè)締約國應根據要求提供這種援助。
2.除其他外，每個(gè)締約國可通過(guò)聯(lián)合國、國際組織、區域組織、次區域或國家組織、非政府組織或在雙邊基礎上請求、提供或接受援助。
3.締約國應建立一個(gè)自愿信托基金，以協(xié)助需要國際援助來(lái)執行本條約并提出請求的締約國。鼓勵每個(gè)締約國向該基金提供資源。
第17條 締約國會(huì )議
1.在本條約生效后一年內，根據第18條成立的臨時(shí)秘書(shū)處應召集一次締約國會(huì )議，其后則在締約國會(huì )議決定的其他時(shí)間召集締約國會(huì )議。
2.締約國會(huì )議第一屆會(huì )議應以協(xié)商一致方式通過(guò)其議事規則。
3.締約國會(huì )議應通過(guò)締約國會(huì )議財務(wù)規則和關(guān)于其可能設立的任何附屬機構的資金籌措的財務(wù)規則以及有關(guān)秘書(shū)處運作的財務(wù)規定。締約國會(huì )議每一屆常會(huì )應通過(guò)至下一屆常會(huì )的財政期間的預算。
4.締約國會(huì )議應：
(a)審查本條約的執行情況，包括常規武器領(lǐng)域的事態(tài)發(fā)展；
(b)審議并通過(guò)關(guān)于本條約的執行和運作的建議，尤其是促進(jìn)其普遍性的建議；
(c)根據第20條審議對本條約的修正；
(d)審議與本條約的解釋有關(guān)的問(wèn)題；
(e)審議并決定秘書(shū)處的任務(wù)和預算；
(f)審議改進(jìn)本條約的運作可能需要的附屬機構的設立；
(g)履行與本條約相一致的其他職能。
5.締約國會(huì )議可在其認為必要時(shí)，或在至少三分之二的締約國的支持下應任何締約國的書(shū)面請求，在其他時(shí)間舉行締約國會(huì )議特別會(huì )議。
第18條 秘書(shū)處
1.本條約特此設立一個(gè)秘書(shū)處，以協(xié)助締約國有效實(shí)施本條約。在締約國會(huì )議舉行第一次會(huì )議前，將由一個(gè)臨時(shí)秘書(shū)處負責本條約規定的行政職能。
2.秘書(shū)處應配備足夠的工作人員。工作人員應具備必要的專(zhuān)業(yè)知識，以確保秘書(shū)處能有效地承擔第3款所述職責。
3.秘書(shū)處應對締約國負責。秘書(shū)處應在一個(gè)保持最低限度的結構內承擔下列職責：
(a)根據本條約規定的任務(wù)接收、提供和分發(fā)報告；
(b)保持并向締約國提供國家聯(lián)絡(luò )點(diǎn)名單；
(c)協(xié)助把為實(shí)施條約而提出的援助的提供和需求匹配起來(lái)，并根據請求促進(jìn)國際合作；
(d)為締約國會(huì )議的工作提供便利，包括為本條約下的會(huì )議作出安排和提供必要的服務(wù)；
(e)執行本條約規定的其他職責。
第19條 爭端的解決
1.締約國應共同協(xié)商，并經(jīng)雙方同意，開(kāi)展合作，尋求通過(guò)談判、調解、和解或締約國彼此選擇的其他和平手段等方式，解決在本條約的解釋或適用方面可能產(chǎn)生的任何爭端。
2.締約國經(jīng)雙方同意可采用仲裁來(lái)解決彼此之間涉及本條約的解釋或適用問(wèn)題的爭端。
第20條 修正
1.本條約生效六年后，締約國可隨時(shí)對本條約提出修正案。其后，締約國會(huì )議僅可每三年審議一次擬議修正案。
2.對本條約的任何修正提案應以書(shū)面方式提交秘書(shū)處，由秘書(shū)處在締約國會(huì )議舉行根據第1款可以審議修正案的下次會(huì )議的至少180天之前將提案分發(fā)給所有締約國。如大多數締約國在秘書(shū)處分發(fā)提案后不晚于120天通知秘書(shū)處說(shuō)它們支持進(jìn)一步審議該提案，則修正提案將在締約國會(huì )議根據第1款可以審議修正案的下次會(huì )議上得到審議。
3.締約國應當盡力就每項修正案達成一致意見(jiàn)。如果已經(jīng)為達成協(xié)商一致作出一切努力而仍未達成一致意見(jiàn)，作為最后手段，該修正案應由出席締約國會(huì )議并參加表決的締約國的四分之三多數票通過(guò)。為本條之目的，“出席并參加表決的締約國”是指出席會(huì )議并投票贊成或反對的締約國。保存人應將所通過(guò)的修正案通知所有締約國。
4.根據第3款通過(guò)的修正案應在修正案通過(guò)時(shí)的大多數締約國向保存人交存接受書(shū)90天后，對所有交存對該修正案的接受書(shū)的締約國生效。其后，對于剩余的締約國，修正案將在其交存對該修正案的接受書(shū)90天后對其生效。
第21條 簽署、批準、接受、核準或加入
1.本條約應自2013年6月3日起在紐約聯(lián)合國總部開(kāi)放供所有國家簽署，直至其生效為止。
2.本條約須經(jīng)各簽署國批準、接受或核準。
3.本條約在生效后，應開(kāi)放供未簽署本條約的國家加入。
4.批準書(shū)、接受書(shū)、核準書(shū)或加入書(shū)應交存保存人。
第22條 生效
1.本條約應在向保存人交存第五十份批準書(shū)、接受書(shū)或核準書(shū)90天后生效。
2.對于在本條約生效后交存批準書(shū)、接受書(shū)、核準書(shū)或加入書(shū)的國家，本條約將在其交存批準書(shū)、接受書(shū)、核準書(shū)或加入書(shū)90天后對其生效。
第23條 臨時(shí)適用
任何國家均可在簽署或交存其批準書(shū)、接受書(shū)、核準書(shū)或加入書(shū)時(shí)宣布，在本條約對該國生效之前暫時(shí)適用第6和第7條。
第24條 期限和退出
1.本條約應無(wú)限期有效。
2.每個(gè)締約國在行使國家主權方面，均有權退出本條約。該國應向保存人發(fā)出退出通知，由保存人通告所有其他締約國。退出通知中可解釋其退出理由。退出通知應在保存人收到退出通知書(shū)90天后生效，除非退出通知書(shū)列出了一個(gè)更晚的日期。
3.一國不得因退出而免除其作為本條約締約國期間根據本條約承擔的義務(wù)，包括可能累積的財政義務(wù)。
第25條 保留
1.每個(gè)國家在簽署、批準、接受、核準或加入時(shí)均可提出保留，但保留不得與本條約的目的和宗旨不符。
2.締約國可隨時(shí)通知保存人，撤回保留。
第26條 同其他國際協(xié)定的關(guān)系
1.實(shí)施本條約不應妨礙締約國對于其所參加的現有或將來(lái)的國際協(xié)定所承擔的義務(wù)，只要這些義務(wù)符合本條約。
2.不得以本條約為理由廢除本條約締約國間簽訂的國防合作協(xié)議。
第27條 保存人
聯(lián)合國秘書(shū)長(cháng)為本條約的保存人。
第28條 有效文本
本條約正本交存聯(lián)合國秘書(shū)長(cháng)，其阿拉伯文、中文、英文、法文、俄文和西班牙文文本具有同等效力。
二零一三年三月二十八日，于紐約
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