《能源行業(yè)信用狀況年度報告（2020）》（全文）

能源行業(yè)信用狀況年度報告（2020）






國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心


2020年7月

目 錄

一、簡(jiǎn)述

（一）編制情況

（二）數據歸集情況

二、能源行業(yè)總體信用狀況良好

（一）全行業(yè)信用狀況

（二）分行業(yè)信用狀況

（三）派出機構轄區企業(yè)總體信用狀況

三、與2018年相比不良信用記錄呈下降趨勢

（一）行政處罰方面

（二）黑名單方面

（三）合同違約方面

四、需重點(diǎn)關(guān)注的方面

（一）電力行業(yè)

（二）煤炭行業(yè)

（三）油氣行業(yè)

五、綜述

（一）相關(guān)建議

（二）展望與趨勢





 

能源行業(yè)信用狀況年度報告（2020）

能源行業(yè)信用體系建設是國家社會(huì )信用體系建設的重要組成部分。2019年，國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心(以下簡(jiǎn)稱(chēng)資質(zhì)中心）積極推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設，組織開(kāi)展信用監管工作，取得新成效，為探索構建以信用為基礎的新型能源監管機制打下了基礎。為全面精準反映能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用狀況，基于2019年能源行業(yè)信用信息數據，2020年上半年，資質(zhì)中心組織中經(jīng)網(wǎng)數據有限公司，編制形成《能源行業(yè)信用狀況年度報告（2020）》。

一、簡(jiǎn)述

（一）編制情況

本報告依托能源行業(yè)信用信息平臺和全國公共信用信息共享平臺，歸集電力、煤炭、油氣三大行業(yè)81409家市場(chǎng)主體的信用信息，建立信用信息分析樣本,通過(guò)大數據技術(shù)對樣本數據進(jìn)行統計分析，并結合互聯(lián)網(wǎng)輿情對能源行業(yè)市場(chǎng)主體進(jìn)行了全方位研究分析。首先，參照國家公共信用信息中心的公共信用綜合評價(jià)方法，以基本信息、良好信息、不良信息等為主要指標，從優(yōu)良中差四個(gè)方面描述了能源行業(yè)總體信用狀況，包括全行業(yè)信用狀況、分行業(yè)（電力、煤炭、油氣）狀況和派出機構轄區企業(yè)總體信用狀況，并重點(diǎn)分析了信用優(yōu)級企業(yè)狀況。其次，基于不良信用記錄（行政處罰、黑名單、合同違約），從地域、所有制和主營(yíng)業(yè)務(wù)等幾個(gè)層面分析了電力、煤炭、油氣行業(yè)信用狀況。第三，針對存在的突出問(wèn)題，分行業(yè)強調了需重點(diǎn)關(guān)注的方面。最后，對下一階段工作提出相關(guān)建議，并就信用建設發(fā)展趨勢作了展望。

（二）數據歸集情況

1.企業(yè)數據歸集情況

本報告涉及的能源行業(yè)信用信息數據來(lái)源于全國公共信用信息共享平臺和能源行業(yè)信用信息平臺，截至2019年12月31日，選取樣本企業(yè)81409家，較2018年增長(cháng)0.28%，其中，電力類(lèi)38025家，占能源行業(yè)市場(chǎng)主體總數的47%；油氣類(lèi)25675家，占能源行業(yè)市場(chǎng)主體總數的31%；煤炭類(lèi)17709家，占能源行業(yè)市場(chǎng)主體總數的22%（見(jiàn)圖1）。

 

圖1 能源行業(yè)市場(chǎng)主體占比情況

與2018年相比，煤炭、油氣類(lèi)涉及的市場(chǎng)主體數量略有下降（見(jiàn)圖2），主要原因是剔除了工商注冊登記狀態(tài)中為注銷(xiāo)、吊銷(xiāo)、遷出等非正常存續經(jīng)營(yíng)的企業(yè)。

圖2 能源行業(yè)市場(chǎng)主體數量變化情況

2.不良信用記錄歸集情況

本報告不良信用信息包括行政處罰記錄1801條，黑名單10884條，合同違約記錄27215條。

行政處罰記錄是指企業(yè)被各級行政執法部門(mén)出具的行政處罰記錄，分為安全類(lèi)、市場(chǎng)類(lèi)、環(huán)保類(lèi)、其他類(lèi)。安全類(lèi)包括安全生產(chǎn)和建筑施工中產(chǎn)生的行政處罰；市場(chǎng)類(lèi)包括市場(chǎng)監督管理部門(mén)、物價(jià)管理部門(mén)、稅務(wù)部門(mén)等實(shí)施的行政處罰；環(huán)保類(lèi)主要來(lái)自生態(tài)環(huán)保部門(mén)和林業(yè)草原部門(mén)等實(shí)施的行政處罰；其他類(lèi)主要是不包括在上述分類(lèi)中的行政處罰，例如，來(lái)自交通管理部門(mén)的處罰等。本報告行政處罰記錄包括電力行業(yè)1133條、油氣行業(yè)163條、煤炭行業(yè)505條。

黑名單記錄是指失信被執行人、統計上嚴重失信企業(yè)、安全生產(chǎn)黑名單、重大稅收違法案件當事人、拖欠農民工工資黑名單、涉金融黑名單、海關(guān)失信企業(yè)信息以及異常經(jīng)營(yíng)信息等。本報告黑名單記錄分為失信被執行人、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)類(lèi)、安全生產(chǎn)黑名單三大類(lèi)，其中，市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)類(lèi)進(jìn)一步細分為：重大稅收黑名單記錄、企業(yè)異常經(jīng)營(yíng)、拖欠農民工工資黑名單。企業(yè)異常經(jīng)營(yíng)按照異常原因進(jìn)一步分為：未公示年度報告、未公示企業(yè)有關(guān)信息、公示企業(yè)信息隱瞞真實(shí)情況、通過(guò)登記的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所無(wú)法聯(lián)系等四類(lèi)。本報告黑名單記錄包括電力行業(yè)2383條、油氣行業(yè)1726條、煤炭行業(yè)6775條。

合同違約記錄是指企業(yè)因合同違約敗訴的裁判文書(shū)記錄。本報告合同違約分為能源業(yè)務(wù)類(lèi)、施工安全類(lèi)、施工違規類(lèi)、環(huán)境問(wèn)題類(lèi)以及其他類(lèi)違約。能源業(yè)務(wù)類(lèi)主要指裁判文書(shū)中涉及能源供給等關(guān)鍵字的記錄，施工安全類(lèi)主要指裁判文書(shū)中出現施工威脅人身生命安全等關(guān)鍵字的記錄，施工違規類(lèi)涉及工程承包、建設、招投標等環(huán)節的違規，其他類(lèi)主要涉及經(jīng)濟方面，如拖欠賬款、勞務(wù)糾紛等。本報告合同違約記錄包括電力行業(yè)12045條、油氣行業(yè)2979條、煤炭行業(yè)12191條。

二、能源行業(yè)總體信用狀況良好

2019年，隨著(zhù)國家社會(huì )信用體系建設的快速推進(jìn)，信用信息歸集能力大幅提升，能源行業(yè)市場(chǎng)主體更加重視誠實(shí)守信、依法合規經(jīng)營(yíng)，總體信用狀況良好。

（一）全行業(yè)信用狀況

本報告對81409家能源企業(yè)進(jìn)行了信用狀況綜合分析，信用優(yōu)級、良級企業(yè)77153家，占能源企業(yè)總數的94.77%。信用差級企業(yè)數量2933家，占能源企業(yè)總數的3.60%。

電力行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數的比值均排前列的省份是北京市、浙江省、湖北省。煤炭行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數的比值均排前列的省份是北京市、山東省、陜西省。油氣行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)數量和優(yōu)級企業(yè)占該省企業(yè)總數的比值均排前列的省份是山東省、安徽省。

（二）分行業(yè)信用狀況

電力行業(yè)總體信用狀況良好，多集中在良級范圍內。其中，優(yōu)級企業(yè)1788家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的4.70%；良級企業(yè)34780家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的91.46%；中級企業(yè)679家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的1.79%；差級企業(yè)778家，占電力行業(yè)所有企業(yè)的2.05%。

煤炭行業(yè)總體信用狀況良好，多集中在良級范圍內。其中，優(yōu)級企業(yè)62家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的0.35%；良級企業(yè)15223家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的85.95%；中級企業(yè)564家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的3.18%；差級企業(yè)1860家，占煤炭行業(yè)所有企業(yè)的10.50%。

油氣行業(yè)總體信用狀況良好，多集中在良級范圍內。其中，優(yōu)級企業(yè)112家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的0.44%；良級企業(yè)25188家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的98.10%；中級企業(yè)80家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的0.31%；差級企業(yè)295家，占油氣行業(yè)所有企業(yè)的1.15%。

（三）派出機構轄區企業(yè)總體信用狀況

國家能源局18家派出機構所轄區域企業(yè)總體信用狀況良好，集中在良級范圍內（派出機構轄區企業(yè)總體信用狀況見(jiàn)附表1）。

電力行業(yè)信用優(yōu)級企業(yè)1788家，其中，持證企業(yè)1436家，未持證企業(yè)362家。優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是華北監管局、南方監管局、山東監管辦、華中監管局、浙江監管辦等轄區。差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監管局、華中監管局、華北監管局、河南監管辦、四川監管辦等轄區。電力持證優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是南方監管局、山東監管辦、華北監管局、浙江監管辦、華中監管局等轄區。電力持證差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監管局、華中監管局、華北監管局、河南監管辦、四川監管辦等轄區。電力未持證優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是華北監管局、江蘇監管辦、華中監管局、東北監管局、浙江監管辦等轄區。電力未持證差級企業(yè)占比較高的前五名是山西監管辦、華北監管局、華中監管局、云南監管辦、江蘇監管辦等轄區。

煤炭行業(yè)優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是山東監管辦、山西監管辦、西北監管局、華北監管局、河南監管辦等轄區，差級企業(yè)占比較高的前五名是山西監管辦、貴州監管辦、華中監管局、云南監管辦、四川監管辦等轄區。

油氣行業(yè)優(yōu)級企業(yè)占比較高的前五名是山東監管辦、華東監管局、南方監管局、河南監管辦、華北監管局，差級企業(yè)占比較高的前五名是東北監管局、華北監管局、西北監管局、山東監管辦、華中監管局。

三、與2018年相比不良信用記錄呈下降趨勢

2019年，能源行業(yè)所產(chǎn)生的行政處罰、黑名單、合同違約等不良信用記錄與2018年相比下降趨勢明顯（不良信用記錄區域分布狀況見(jiàn)附表2）。

（一）行政處罰方面

能源行業(yè)市場(chǎng)主體行政處罰數量同比平均下降54.32%，其中，煤炭行業(yè)下降幅度最大，達56.24%；油氣行業(yè)其次，下降53.82%；電力行業(yè)下降52.9%。

從區域分布狀況來(lái)看，行政處罰記錄占全部行政處罰記錄比值較高的前五名為華北監管局、南方監管局、江蘇監管辦、東北監管局和山西監管辦等轄區。行政處罰記錄占全部行政處罰記錄比值較低的前五名為新疆監管辦、云南監管辦、福建監管辦、浙江監管辦和湖南監管辦等轄區。

從國家能源局派出機構作出的行政處罰來(lái)看，2019年全年作出行政處罰87條，較2018年下降8.2%，涉及持證企業(yè)38家（電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可企業(yè)10家，承裝（修、試）電力設施企業(yè)28家），未持證企業(yè)48家。從主營(yíng)業(yè)務(wù)上看，電力建設類(lèi)行政處罰數量37條，發(fā)、輸、供電類(lèi)企業(yè)18條，其他類(lèi)32條。從處罰類(lèi)型上看，與許可證相關(guān)的行政處罰有72條，其他處罰15條。從所有制上看，5家國有企業(yè)受到5條行政處罰，其余82條行政處罰全部來(lái)自民營(yíng)企業(yè)。

（二）黑名單方面

能源行業(yè)市場(chǎng)主體黑名單數量降幅比行政處罰降幅小，其中，煤炭行業(yè)黑名單記錄幾乎與2018年持平；油氣行業(yè)下降幅度最大，下降27.88%；電力行業(yè)下降14.89%。

黑名單記錄占全部黑名單記錄比值較高的前五名為山西監管辦、貴州監管辦、華中監管局、東北監管局、河南監管辦等轄區。

黑名單記錄占全部黑名單比值較低的前五名為浙江監管辦、新疆監管辦、福建監管辦、江蘇監管辦、華東監管局等轄區。

（三）合同違約方面

能源行業(yè)市場(chǎng)主體所產(chǎn)生的合同違約數量降幅相對較大，其中，油氣行業(yè)、煤炭行業(yè)降幅均達到60%以上（煤炭行業(yè)下降62.92%，油氣行業(yè)下降69.19%），電力行業(yè)降幅達28.83%。

合同違約占全部合同違約比值較低的前五名為福建監管辦、浙江監管辦、甘肅監管辦、新疆監管辦、云南監管辦等轄區。合同違約占全部合同違約比值較高的前五名為東北監管局、華北監管局、華中監管局、河南監管辦、山西監管辦等轄區。

四、需重點(diǎn)關(guān)注的方面

本報告顯示，不良信用記錄多集中在電力建設類(lèi)、煤炭生產(chǎn)類(lèi)、煤礦建設類(lèi)、油氣銷(xiāo)售類(lèi)企業(yè)；行政處罰需重點(diǎn)關(guān)注環(huán)保和安全方面，黑名單需重點(diǎn)關(guān)注電力行業(yè)的失信被執行人記錄、煤炭行業(yè)和油氣行業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)類(lèi)記錄;合同違約需重點(diǎn)關(guān)注其他類(lèi)經(jīng)濟糾紛。數量龐大的民營(yíng)企業(yè)在優(yōu)級企業(yè)記錄和不良信用記錄中數量都較多，需進(jìn)行分級分類(lèi)監管，對信用良好的企業(yè)采取守信激勵措施，對不良信用記錄較多的企業(yè)加強失信懲戒，對黑名單企業(yè)實(shí)施聯(lián)合懲戒。

（一）電力行業(yè)

1.不良信用記錄區域分布差異較大

企業(yè)數量較多的地區，不良信用記錄也較多。廣東省、北京市、江蘇省、湖北省、內蒙古自治區受到行政處罰的企業(yè)數量占該區域電力企業(yè)總數的比值較高。黑龍江省、江西省、河南省、貴州省、安徽省，黑名單數量占該區域電力企業(yè)總數的比值較高。北京市、江蘇省、吉林省、河南省、貴州省發(fā)生合同違約數量占該區域電力企業(yè)總數的比值較高（見(jiàn)表1）。全國電力企業(yè)平均產(chǎn)生0.19條不良信用記錄（不良信用記錄總數/電力企業(yè)總數），高于全國平均水平的前五名分別是黑龍江?。?.35條）、北京市（0.34條）、江蘇?。?.33條）、河南?。?.28條）、江西?。?.28條）；低于全國平均水平的前五名分別是西藏自治區（0.03條）、海南?。?.06條）、云南?。?.08條）、新疆維吾爾自治區（0.1條）、陜西?。?.11條）。從電力行業(yè)不良信用記錄區域分布占比情況看，北京市、江蘇省、河南省和貴州省三項排名中，均同時(shí)有兩項排名居于前五（見(jiàn)表1）。

 

表1 電力行業(yè)不良信用記錄區域分布占比情況

 

2.行政處罰、黑名單和合同違約主要集中于電力建設類(lèi)企業(yè)

電力建設類(lèi)企業(yè)占電力行業(yè)所有企業(yè)的54.69%，行政處罰中來(lái)自電力建設類(lèi)企業(yè)的占82%，黑名單中來(lái)自電力建設類(lèi)企業(yè)的占64.50%，合同違約中來(lái)自電力建設類(lèi)企業(yè)的占74.55%。

3.行政處罰其他類(lèi)占比最大，黑名單主要是失信被執行人最多，合同違約信息主要涉及其他類(lèi)

電力企業(yè)行政處罰其他類(lèi)處罰占比最大，主要涉及交通部門(mén)的處罰，占電力所有行政處罰的54.59%，其次是環(huán)保類(lèi)（21.32%）、安全類(lèi)（16.35%）和市場(chǎng)類(lèi)（7.74%）。黑名單主要是失信被執行人占比最大，達到79.44%。合同違約主要涉及其他類(lèi)，如拖欠賬款、勞務(wù)糾紛等,即企業(yè)因經(jīng)濟糾紛、勞務(wù)糾紛被告且敗訴的情況居多。

4.輿情信息涉及安全、環(huán)保類(lèi)較多

從環(huán)保輿情趨勢看，全年整體呈下降趨勢。從安全生產(chǎn)輿情看，全年呈現出先升后降趨勢。夏季是生產(chǎn)生活用電高峰期，同時(shí)伴隨自然災害和極端天氣增多，電力安全隱患加大，第三季度失信輿情數量達到峰值，多起較大安全事故引發(fā)輿論關(guān)注。

（二）煤炭行業(yè)

1.不良信用記錄區域分布差異較大

企業(yè)數量較多的地區，不良信用信息也較多。浙江省、西藏自治區、內蒙古自治區、河北省、黑龍江省行政處罰數量占該區域煤炭企業(yè)總數的比值較高。貴州省、海南省、天津市、湖北省、北京市黑名單數量占該區域煤炭企業(yè)總數的比值較高。北京市、黑龍江省、江蘇省、山東省、河北省合同違約數量占該區域煤炭企業(yè)總數的比值較高（見(jiàn)表2）。全國煤炭企業(yè)平均產(chǎn)生0.49條記錄（不良信用記錄總數/煤炭企業(yè)總數），高于全國平均水平的前五名分別是北京市（1.25條）、浙江?。?.8條）、貴州?。?.77條）、黑龍江?。?.73條）、湖北?。?.71條）；低于全國平均水平的前五名分別是上海市（0條）、廣東?。?.09條）、青海?。?.13條）、寧夏回族自治區（0.24條）、陜西?。?.27條）。從煤炭行業(yè)不良信用記錄區域分布占比情況看，北京市、河北省和黑龍江省三項排名中，均同時(shí)有兩項排名居于前五（見(jiàn)表2）。


 

表2 煤炭行業(yè)不良信用記錄區域分布占比情況

 

2.行政處罰和黑名單記錄集中于煤炭生產(chǎn)類(lèi)企業(yè)，合同違約集中在煤礦建設類(lèi)企業(yè)

煤炭生產(chǎn)類(lèi)企業(yè)行政處罰和黑名單記錄占比均達到70%。煤礦建設類(lèi)企業(yè)合同違約記錄占比達到55%。

3.行政處罰環(huán)保、市場(chǎng)類(lèi)占比最高，黑名單多數為異常經(jīng)營(yíng)記錄，合同違約中其他類(lèi)占比最高

煤炭企業(yè)行政處罰環(huán)保類(lèi)占比42.77%、市場(chǎng)類(lèi)占比21.19%。黑名單多數為市場(chǎng)類(lèi)異常經(jīng)營(yíng)記錄，占比68.63%。合同違約中其他類(lèi)占比最高，占99%，即企業(yè)因經(jīng)濟糾紛、勞務(wù)糾紛被告且敗訴的情況居多，能源業(yè)務(wù)、施工安全、施工違規、環(huán)保類(lèi)違約均沒(méi)有失信黑名單紀錄。

4.輿情信息主要涉及環(huán)保、安全類(lèi)

輿情中環(huán)境保護類(lèi)和安全生產(chǎn)類(lèi)占比較大。環(huán)境保護類(lèi)失信輿情數量第二季度急劇增加，達到頂峰，第三、四季度緩慢回落。安全生產(chǎn)類(lèi)失信輿情數量呈周期波動(dòng)趨勢，第二、四季度相對第一、三季度數量處于較高水平。

（三）油氣行業(yè)

1.不良信用記錄區域分布差異較大

北京市、內蒙古自治區、青海省、江蘇省、寧夏回族自治區受到行政處罰的企業(yè)數量占該區域油氣企業(yè)總數的比值較高。貴州省、天津市、甘肅省、寧夏回族自治區、湖北省被納入黑名單的企業(yè)數量占該區域油氣企業(yè)總數的比值較高。北京市、遼寧省、黑龍江省、重慶市、天津市發(fā)生合同違約數量占該區域油氣企業(yè)總數的比值較高（見(jiàn)表3）。全國油氣企業(yè)平均產(chǎn)生0.08條記錄（不良信用記錄總數/油氣企業(yè)總數），高于全國平均水平的前五名分別是貴州?。?.20條）、天津市（0.19條）、北京市（0.18條）、甘肅?。?.16條）、寧夏回族自治區（0.15條）；低于全國平均水平的前五名分別是福建?。?.03條）、云南?。?.04條）、四川?。?.05條）、西藏自治區（0.05條）、新疆維吾爾自治區（0.06條）。

從油氣行業(yè)不良信用記錄區域分布占比情況看，北京市、天津市和寧夏回族自治區三項排名中，均同時(shí)有兩項排名居于前五（見(jiàn)表3）。


 

表3 油氣行業(yè)不良信用記錄區域分布占比情況

 

2.行政處罰、黑名單和合同違約記錄主要集中于油氣銷(xiāo)售類(lèi)企業(yè)

油氣銷(xiāo)售類(lèi)企業(yè)占油氣行業(yè)所有企業(yè)的95.89%，行政處罰中來(lái)自油氣銷(xiāo)售類(lèi)企業(yè)的占95%，黑名單中來(lái)自油氣銷(xiāo)售類(lèi)企業(yè)的占94%，合同違約中來(lái)自油氣銷(xiāo)售類(lèi)企業(yè)的占98%。

3.行政處罰其他類(lèi)占比最高，黑名單中多數為異常經(jīng)營(yíng)記錄，合同違約中其他類(lèi)占比較高

油氣企業(yè)行政處罰中其他類(lèi)占比最高，主要是交通管理方面的行政處罰，占油氣行政處罰的41.10%，其次是市場(chǎng)類(lèi)（36.20%）、環(huán)保類(lèi)（19.02%）。黑名單中多數為市場(chǎng)類(lèi)異常經(jīng)營(yíng)記錄，占比77.64%。合同違約中其他類(lèi)占比最高，占比94.49%，即企業(yè)因經(jīng)濟糾紛、勞務(wù)糾紛被告且敗訴的情況居多。

4.輿情信息涉及安全生產(chǎn)、勞資糾紛較明顯

油氣行業(yè)安全生產(chǎn)和勞資糾紛失信輿情數量占比較大， 全年呈現小幅度先升后降趨勢。安全生產(chǎn)第二季度和第三季度出現兩個(gè)拐點(diǎn)，到第三季度達到高峰，隨后，穩步下降。勞資糾紛則在春節過(guò)后的第二季度達到高峰，隨后，平穩下降。

五、綜述

（一）相關(guān)建議

1.重點(diǎn)關(guān)注不良信用記錄高發(fā)領(lǐng)域，突出監管針對性

對于電力行業(yè)，需重點(diǎn)關(guān)注不良信用記錄較多的重點(diǎn)區域和電力建設類(lèi)企業(yè)，實(shí)施分級分類(lèi)信用監管措施；提醒警示相關(guān)企業(yè)注重合同違約風(fēng)險，以防范因失信被執行人記錄而列入聯(lián)合懲戒黑名單；同時(shí)，相關(guān)企業(yè)要切實(shí)正視安全生產(chǎn)和環(huán)保方面存在的突出問(wèn)題，積極落實(shí)責任，降低信用風(fēng)險。

對于煤炭行業(yè)，需重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)數量較多和不良信用記錄占比較大的區域、煤炭生產(chǎn)類(lèi)企業(yè)的行政處罰和黑名單記錄、煤礦建設類(lèi)企業(yè)的合同違約記錄，以及環(huán)保、安全類(lèi)輿情問(wèn)題；對各項處罰數量較多的企業(yè)應當分級分類(lèi)加強信用監管。同時(shí)，煤炭類(lèi)企業(yè)要切實(shí)關(guān)注自身經(jīng)濟糾紛和勞務(wù)糾紛等合同違約問(wèn)題，謹防列入失信黑名單而受到聯(lián)合懲戒。

對于油氣行業(yè)，需重點(diǎn)關(guān)注不良信用記錄數量較多的企業(yè)和占比較大的區域；從主營(yíng)業(yè)務(wù)來(lái)看，重點(diǎn)關(guān)注油氣銷(xiāo)售類(lèi)企業(yè)；從行政處罰和黑名單來(lái)看，重點(diǎn)關(guān)注環(huán)保、市場(chǎng)類(lèi)生產(chǎn)領(lǐng)域；對不良信用記錄數量較多的企業(yè)強化分級分類(lèi)監管。同時(shí)，相關(guān)企業(yè)要增強依法合規履約守信意識，重視安全生產(chǎn)、經(jīng)濟糾紛和勞資糾紛等方面產(chǎn)生的失信問(wèn)題。

2.積極推進(jìn)分級分類(lèi)監管，探索構建以信用為基礎的新型監管機制

2019年初，國家能源局相繼出臺能源行業(yè)市場(chǎng)主體信用修復管理辦法和失信聯(lián)合懲戒對象名單（即黑名單）管理辦法，進(jìn)一步加強信用修復和黑名單管理，完善能源行業(yè)信用制度體系。2019年10月，國家能源局以電力業(yè)務(wù)許可和承裝（修、試）電力設施許可信用監管應用措施清單為主要內容，啟動(dòng)了許可信用分類(lèi)監管。

目前來(lái)看，信用分級分類(lèi)監管中，守信激勵方面還缺少相應的政策法規依據；基于能源監管的權利責任清單、行政處罰指引和信用行為等級認定之間的制度建設還需要完善，隨著(zhù)失信黑名單認定和信用修復的深入開(kāi)展，其標準、程序、工作界面等需要進(jìn)一步細化和規范；信用分類(lèi)監管正在電力業(yè)務(wù)許可中試點(diǎn)探索，需進(jìn)一步研究擴展到安全、市場(chǎng)、行業(yè)監管等諸多方面。

下一階段要加緊研究基于公共信用評價(jià)的分級分類(lèi)監管，結合“雙隨機、一公開(kāi)”和“互聯(lián)網(wǎng)+監管”等手段，不斷拓展應用領(lǐng)域，為深入推進(jìn)能源行業(yè)信用體系建設、探索構建以信用為基礎的新型監管機制積累豐富的經(jīng)驗和示范借鑒。

3.完善能源行業(yè)信用信息平臺，加大信用信息歸集共享力度

隨著(zhù)與國家公共信用信息平臺互聯(lián)共享的不斷深化，能源行業(yè)信用信息平臺歸集共享的信用信息更加豐富、多樣、全面，為提示信用風(fēng)險、強化嚴格監管、依法實(shí)施聯(lián)合獎懲創(chuàng )造了技術(shù)平臺和條件。

在信用監管探索中，能源行業(yè)信用信息平臺作用初顯，但數據歸集還面臨不少問(wèn)題：部分派出機構數據歸集質(zhì)量、更新時(shí)效性還有待提高，不良信息的歸集比例還比較低；重點(diǎn)集團企業(yè)和有關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì )的信用信息歸集剛剛起步，欠缺較多；信用信息數據在管理和應用方面，還差距較大。

下一階段要加強與國家公共信用信息平臺及能源行業(yè)信源單位信用信息數據的聯(lián)動(dòng)共享，全面提升歸集能力，拓展數據應用領(lǐng)域，讓數據真正“活”起來(lái)。

4.持續開(kāi)展信用宣傳和輿論引導，營(yíng)造良好信用環(huán)境

從2019年來(lái)看，能源行業(yè)總體信用狀況良好，但信用差級企業(yè)數量明顯多于優(yōu)級企業(yè)數量。煤炭行業(yè)差級企業(yè)占煤炭企業(yè)總數的比例超過(guò)10%，尤為突出。差級企業(yè)多數存在多條行政處罰或黑名單記錄。有關(guān)部門(mén)要持續開(kāi)展信用宣傳和輿論引導，指導督促行業(yè)協(xié)會(huì )和重點(diǎn)企業(yè)，積極開(kāi)展信用建設工作，做好信用承諾，主動(dòng)申請信用修復，及時(shí)退出黑名單。同時(shí)，要有效利用現有信用體系建設成果和信用監管成效，加強宣傳和引導，促進(jìn)企業(yè)提升信用意識和誠信素質(zhì)。

（二）展望與趨勢

2020年是首部國家級社會(huì )信用體系建設規劃綱要收官之年，也是“十四五”規劃謀篇布局之年。能源行業(yè)信用體系建設工作將繼續秉承“深化信用、強化監管、優(yōu)化服務(wù)”的原則，緊緊圍繞國家社會(huì )信用體系建設的有關(guān)要求，依法合規，有序推進(jìn)，為積極探索構建以信用為基礎的新型能源監管機制、營(yíng)造良好的市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境、促進(jìn)能源高質(zhì)量發(fā)展做出新成績(jì)。

1.立足信用立法進(jìn)展，完善能源行業(yè)信用制度體系

立足社會(huì )信用立法進(jìn)展，嚴格按照國家社會(huì )信用體系建設的要求，結合能源行業(yè)自身特點(diǎn)、能源監管的工作界面、許可信用分類(lèi)監管的經(jīng)驗成效，進(jìn)一步完善和細化信用信息歸集、聯(lián)合獎懲、信用修復、信用評價(jià)和信用分級分類(lèi)監管等各個(gè)方面的制度、規范、標準、程序，防止信用泛化、濫用，依法合規、公開(kāi)透明開(kāi)展信用建設和信用監管工作。

2.總結能源行業(yè)信用工作，探索構建新型能源監管機制

全面梳理總結“十三五”能源行業(yè)信用體系建設工作經(jīng)驗和成效，特別是深入研究分析以信用為基礎的許可專(zhuān)項監管工作經(jīng)驗，以及電力行業(yè)信用分級分類(lèi)評價(jià)和監管機制，將具有能源行業(yè)特色的信用建設經(jīng)驗和許可信用監管經(jīng)驗向能源市場(chǎng)、行業(yè)、安全監管等領(lǐng)域拓展；同時(shí)，參考國內外成熟的信用監管實(shí)踐和理論成果，按照國家“十四五”社會(huì )信用體系建設總體要求和部署，形成能源行業(yè)信用體系建設和信用監管新思路、新目標，積極探索構建以信用為基礎的新型能源監管機制。

3.規范失信聯(lián)合懲戒和信用修復，有效開(kāi)展信用監管

按照國家社會(huì )信用體系建設要求，切實(shí)加強事中事后監管，規范開(kāi)展失信聯(lián)合懲戒。在能源行業(yè)信用監管工作中，將進(jìn)一步準確界定信用信息邊界，依法規范失信行為和失信聯(lián)合懲戒的認定范圍、標準和程序，不斷完善信用修復、異議處理和黑名單管理工作機制，積極開(kāi)展公共信用評價(jià)，結合“雙隨機一公開(kāi)”等手段，有效開(kāi)展信用監管。

4.完善能源行業(yè)信用信息平臺，強化信用信息歸集

利用“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數據應用等新技術(shù)，完善能源行業(yè)信用信息平臺功能，積極推進(jìn)與國家公共信用信息平臺、能源行業(yè)信源單位系統平臺的信用信息歸集、共享和應用，優(yōu)化信用信息類(lèi)別，提升數據質(zhì)量和應用能力，同時(shí)，做好“云”運維服務(wù)工作，保障平臺系統安全穩定運行，為信用監管和信用服務(wù)提供基礎支撐。

5.拓寬信用培訓渠道，加大信用宣傳力度

組織行業(yè)協(xié)會(huì )、重點(diǎn)集團企業(yè)和第三方中介組織，充分開(kāi)展信用培訓等活動(dòng)，將信用培訓貫穿市場(chǎng)主體全生命周期，事前進(jìn)行誠信宣傳教育，事中加強信用管理培訓，事后開(kāi)展信用修復活動(dòng)。同時(shí)，積極拓寬信用培訓和信用宣傳方式，線(xiàn)上線(xiàn)下相結合，減輕企業(yè)負擔，提升服務(wù)水平。

6.調動(dòng)多方力量，實(shí)現行業(yè)信用共建

堅持政府監管、行業(yè)自律、企業(yè)自治、社會(huì )監督的原則，推進(jìn)能源行業(yè)信用共建。國家能源局及其派出機構，加強頂層設計，深化指導和服務(wù)，強化信用監管，實(shí)現跨行業(yè)、跨部門(mén)聯(lián)動(dòng)，積極推動(dòng)行業(yè)信用體系建設。行業(yè)協(xié)會(huì )要充分發(fā)揮行業(yè)自律作用，加強會(huì )員企業(yè)管理，做好信用評價(jià)、信用修復等工作。重點(diǎn)能源集團企業(yè)要發(fā)揮標桿作用，在集團上下建立內部信用管理工作機制，積極開(kāi)展信用承諾，依法合規誠實(shí)守信經(jīng)營(yíng)。第三方信用服務(wù)機構要充分利用好數據力量、技術(shù)力量和專(zhuān)業(yè)力量，開(kāi)發(fā)豐富多樣的信用產(chǎn)品，激活信用市場(chǎng)。

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本文關(guān)鍵詞： 能源, 行業(yè), 信用, 狀況, 年度, 報告, 2020, 全文