銀市場(chǎng)〔2018〕14號《中國人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于證券公司短期融資券管理有關(guān)事項的通知》【全文廢止】

中國人民銀行金融市場(chǎng)司關(guān)于證券公司短期融資券管理有關(guān)事項的通知【全文廢止】






銀市場(chǎng)〔2018〕14號

全文廢止，廢止依據：2021年7月20日發(fā)布的《證券公司短期融資券管理辦法》中國人民銀行公告〔2021〕第10號（2021年修訂版全文）

為進(jìn)一步規范證券公司短期融資券管理，引導證券公司提高流動(dòng)性管理水平，促進(jìn)貨幣市場(chǎng)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《證券公司短期融資券管理辦法》（中國人民銀行公告〔2004〕第12號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），現就有關(guān)事項通知如下：

一、證券公司應加強流動(dòng)性風(fēng)險管理，建立健全流動(dòng)性風(fēng)險管理體系，對流動(dòng)性風(fēng)險實(shí)施有效識別、計量、監測和控制。

二、證券公司發(fā)行短期融資券，除應符合《辦法》第九條有關(guān)規定外，還應符合以下條件：

（一）具有較高的流動(dòng)性管理能力，保持流動(dòng)性合理充裕，確保能夠以合理的成本及時(shí)滿(mǎn)足流動(dòng)性需求；

（二）證券公司風(fēng)險控制指標符合《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》等有關(guān)規定；

（三）流動(dòng)性覆蓋率持續高于行業(yè)平均水平；

（四）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展規范，符合強化法人風(fēng)險隔離、規范資金池、打破剛性?xún)陡兜荣Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監管要求。

三、證券公司擬發(fā)行短期融資券，應按附件1向中國人民銀行提供證明自身滿(mǎn)足本通知第二條要求的文件。

四、中國人民銀行根據證券公司凈資本及各類(lèi)短期融資工具余額信息，核定證券公司發(fā)行短期融資券的最高余額。

證券公司發(fā)行短期融資券實(shí)行余額管理，待償還短期融資券余額上限按照短期融資券與證券公司其他短期融資工具余額之和不超過(guò)凈資本的60%計算。

證券公司其他短期融資工具是指證券公司發(fā)行的期限在一年以?xún)鹊娜谫Y工具，包括同業(yè)拆借、短期公司債等。

五、中國人民銀行對已發(fā)行短期融資券的證券公司進(jìn)行持續事中事后監測管理，根據證券公司凈資本、風(fēng)險控制指標和各類(lèi)短期融資工具余額等情況，并結合證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、回購業(yè)務(wù)等可能影響證券公司流動(dòng)性管理水平的業(yè)務(wù)情況，每半年調整一次證券公司短期融資券余額上限。

已發(fā)行短期融資券的證券公司，應按附件2每季度向中國人民銀行提供當季度各月的凈資本、風(fēng)險控制指標、各類(lèi)短期融資工具余額等信息。

六、證券公司有下列行為之一的，中國人民銀行可根據市場(chǎng)情況和證券公司的情況，對證券公司短期融資券余額上限進(jìn)行動(dòng)態(tài)調整：

（一）證券公司作出減資、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；

（二）證券公司涉及重大訴訟、仲裁事項；

（三）證券公司涉嫌違法違規被監管機構或司法機關(guān)調查、處罰；

（四）證券公司發(fā)行的其他債券出現未按期全額兌付本息等違約情形。

七、證券公司發(fā)行短期融資券，應當指定固定的業(yè)務(wù)部門(mén)負責人員負責證券公司短期融資券的管理工作，并向中國人民銀行提供短期融資券業(yè)務(wù)人員名單及聯(lián)系方式。

八、本通知自發(fā)布之日起執行。2012年7月23日發(fā)布的《關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行管理和信息披露有關(guān)事項的通知》（銀市場(chǎng)〔2012〕19號）同時(shí)廢止。




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1、證券公司短期融資 券備案材料格式要求

2、證券公司短期融資 券事中事后監測信息

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