您當前的位置：水電〔2009〕585號《關(guān)于加強小水電站安全監管工作的通知》（全文）
水利部、國家工商行政管理總局、國家安全生產(chǎn)監督管理總局、國家電力監管委員會(huì )
關(guān)于加強小水電站安全監管工作的通知
我國5萬(wàn)千瓦以下的小水電資源十分豐富，廣泛分布在1700多個(gè)縣，技術(shù)可開(kāi)發(fā)量1.28億千瓦。在黨中央、國務(wù)院的高度重視下，小水電建設取得了舉世矚目的成就。目前，全國已建成小水電站45000多座，總裝機容量5100多萬(wàn)千瓦，在建規模達2000萬(wàn)千瓦。小水電在農村社會(huì )經(jīng)濟發(fā)展、農民脫貧致富、節能減排和應急救災等方面發(fā)揮了重要作用。但近年來(lái)，在小水電快速發(fā)展和體制轉軌過(guò)程中，由于職責不清、監管缺位，一些小水電站安全隱患嚴重，事故時(shí)有發(fā)生，危及人民群眾的生命和財產(chǎn)安全。為加強小水電站安全監管，消除安全隱患，保障公共安全，現就小水電站安全監管工作通知如下：
一、明確安全生產(chǎn)責任主體和監管主體
小水電站業(yè)主是安全生產(chǎn)的責任主體。業(yè)主負責人實(shí)行“一崗雙責”，既要承擔生產(chǎn)管理職責，也必須承擔安全管理職責。業(yè)主單位要建立完善安全生產(chǎn)責任制度，保障安全投入，落實(shí)安全措施，不安全不允許生產(chǎn)。
審批、核準小水電項目的地方人民政府是小水電站的安全生產(chǎn)監管責任主體。各級水行政主管部門(mén)、安全監管部門(mén)和電力監管機構要按照綜合監管與專(zhuān)業(yè)監管相結合的原則，明確各部門(mén)職責分工。有關(guān)部門(mén)和單位要各司其職，各負其責，協(xié)同配合，確保監管到位。
二、切實(shí)加強建設項目安全監管
小水電站是以開(kāi)發(fā)水能資源為主要目標的水利工程，根據水利工程的特點(diǎn)，小水電建設要抓好關(guān)鍵環(huán)節的安全監管工作。
（一）嚴格項目審批、核準前的安全把關(guān)
從事小水電開(kāi)發(fā)的項目業(yè)主，應取得工商行政管理部門(mén)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執照，其經(jīng)營(yíng)范圍應包括水電開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)。
小水電項目必須符合河流水能資源開(kāi)發(fā)規劃，取得有管轄權的水行政主管部門(mén)簽署的水工程建設規劃同意書(shū)；必須獲得水能資源開(kāi)發(fā)權，提交取水許可預申請，通過(guò)建設項目洪水影響評價(jià)、水資源論證、水土保持方案審批、初步設計審批和其他法定行政許可程序。
凡不滿(mǎn)足上述要求的小水電項目，一律不得申請、審批或核準。
（二）嚴格項目的審批、核準
小水電項目按投資來(lái)源不同實(shí)行審批制或核準制。對于政府投資的小水電項目實(shí)行審批制，按國家相關(guān)規定履行審批手續；對不使用政府投資的小水電項目實(shí)行核準制，其項目申請報告必須達到初步設計深度。為確保“小電站大水庫”的安全，庫容達到或超過(guò)1000萬(wàn)立方米的水庫電站項目必須根據水庫庫容的大小，按同等規模的水庫項目進(jìn)行初步設計審批。
各?。ㄗ灾螀^、直轄市）水行政主管部門(mén)應明確轄區內小水電項目初步設計分級審批權限和具體要求，項目業(yè)主按工程規模向縣級以上人民政府水行政主管部門(mén)申報審批。
已經(jīng)通過(guò)初步設計審批的小水電項目，任何單位或個(gè)人不得擅自變更建設規模和內容。凡涉及水庫大壩及溢洪設施、總體布置、建設規模、工程特性、主要設備等重大設計變更，項目業(yè)主應及時(shí)以書(shū)面形式報原審批部門(mén)批準后方可變更。
（三）嚴格項目建設過(guò)程的監管
小水電項目開(kāi)工前，業(yè)主應提出開(kāi)工申請，經(jīng)有審批權的水行政主管部門(mén)審批后，方可開(kāi)工建設。小水電工程建設應執行項目法人責任制、招標投標制、建設監理制和合同管理制。
小水電項目業(yè)主在主體工程招標工作完成并與施工、監理承包單位簽訂合同后，應向有監督管理權的水行政主管部門(mén)申請辦理工程質(zhì)量與安全監督手續，并接受工程質(zhì)量安全監督機構的監督；要認真執行建設項目安全設施“三同時(shí)”工作的規定和要求，切實(shí)保證安全設施與主體工程同時(shí)設計、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用。
各級水行政主管部門(mén)、安全監管部門(mén)要加強對小水電工程建設過(guò)程的專(zhuān)業(yè)監管與綜合監管，進(jìn)一步加強小水電在建工程施工安全的監督檢查，督促落實(shí)各項審批意見(jiàn)和安全生產(chǎn)措施。各級水利工程建設質(zhì)量安全監督機構要切實(shí)履行職責，做好工程建設各環(huán)節的質(zhì)量安全監督工作。
（四）嚴格項目驗收制度
小水電建設項目驗收應參照執行《水利水電建設工程驗收規程》（SL223-2008）的有關(guān)標準，實(shí)行分類(lèi)驗收制度。
截流前驗收、重要隱蔽工程及基礎處理工程驗收、單位工程驗收由項目業(yè)主負責，水行政主管部門(mén)參加；工程蓄水驗收由項目業(yè)主提出申請，水行政主管部門(mén)主持；其他專(zhuān)項驗收按相應規定和規程規范，由項目業(yè)主商相關(guān)部門(mén)負責組織。
竣工技術(shù)預驗收，由項目業(yè)主提出申請，水行政主管部門(mén)主持，有關(guān)部門(mén)和單位參加。政府投資的小水電工程的竣工驗收，按國家有關(guān)規定辦理；不使用政府投資的小水電工程的竣工驗收，由水行政主管部門(mén)負責組織。小水電工程竣工驗收合格，取得工程竣工證書(shū)和電力業(yè)務(wù)許可證、取水許可證后，方可正式投入運行。
凡未經(jīng)蓄水驗收的小水電工程一律不得蓄水，凡未經(jīng)竣工驗收的小水電工程一律不準投入正式運營(yíng)。
三、不斷強化已建工程安全監管
已建成運行小水電站的大壩管理單位應按規定向大壩主管部門(mén)或指定的注冊登記機構申請登記。
按照“屬地管理”的原則和職責分工，各地各有關(guān)部門(mén)要摸清本地區小水電工程的基本情況，逐站落實(shí)安全監管責任主體。小水電站的安全監管責任已經(jīng)落實(shí)的地方，可繼續執行現行職責分工；職責尚未明確的地方，各省級水行政主管部門(mén)與當地電力監管機構，要按照職責分工和全面覆蓋、利于監管、協(xié)商一致的要求，在2010年汛前全面落實(shí)本行政區域內小水電站的安全監管責任主體。
各地各有關(guān)部門(mén)應定期對已經(jīng)投運的小水電站進(jìn)行安全執法檢查。重點(diǎn)檢查工程設備設施是否存在安全隱患，安全生產(chǎn)責任制是否落實(shí)，安全生產(chǎn)管理機構是否健全，安全生產(chǎn)管理制度是否完善，安全保障措施是否到位，安全隱患是否得到及時(shí)整改。
各級水行政主管部門(mén)要與有關(guān)部門(mén)密切配合，進(jìn)一步落實(shí)農村水電安全管理分類(lèi)和年檢制度以及安全監察員持證上崗制度，做好安全運行監管、標準化管理和教育培訓工作。
電力監管機構要與有關(guān)部門(mén)密切配合，進(jìn)一步加強對并入電網(wǎng)運行的小水電站的涉網(wǎng)安全監督管理，確保電網(wǎng)安全和并網(wǎng)機組安全。
四、嚴格落實(shí)防汛安全責任制度
小水電工程防汛安全實(shí)行地方行政首長(cháng)負責制，統一指揮、分級分部門(mén)負責，明確防汛行政責任人和防汛指揮調度權限。小水電站業(yè)主要編制汛期調度運用計劃和防洪搶險應急預案，并報防汛指揮部門(mén)審批。要與所在河流水文測報機構保持聯(lián)系，建立健全包括各參建、運行單位在內的安全應急機制，落實(shí)汛情預警、信息傳輸、物資儲備、搶險隊伍等應急措施。
汛期所有施工、維修作業(yè)都要嚴格遵守相關(guān)技術(shù)規程，并落實(shí)安全防護措施。特別是在涉及重大公共安全、施工人員生命安全的危險區域進(jìn)行施工、維修作業(yè)的，施工前應制定應急預案，并向當地防汛指揮機構報告，得到批準后方可施工。一旦出現險情，有關(guān)防汛責任人要第一時(shí)間到達現場(chǎng)，組織搶險。
各級水利、安全監管、電監等有關(guān)部門(mén)和單位要在當地防汛指揮機構統一指揮下，認真履行相關(guān)職責，切實(shí)加強監管，及時(shí)消除隱患，確保工程安全。
五、繼續加大違規水電站清查整改力度
違規水電站普遍存在審批手續不全、設計不夠合理、管理制度缺失、質(zhì)量安全隱患嚴重等問(wèn)題，一旦發(fā)生事故，后果十分嚴重。地方各級水利、工商、安全監管、電監等部門(mén)和單位要在地方人民政府統一領(lǐng)導下，在各自的職責范圍內，認真履行監管職責，并加強協(xié)作配合，采取有效措施，實(shí)施聯(lián)合執法。要區分不同情況，在登記造冊基礎上，明確重點(diǎn)和范圍，有針對性地實(shí)行分類(lèi)整改，掛牌督辦，限期銷(xiāo)號。要建立長(cháng)效防控機制，確保清查、整改和監管等各項工作落實(shí)到位，防止產(chǎn)生新的違規水電站。
六、嚴厲查處各種違法違規行為
我國小水電站分布廣泛、數量眾多，安全監管難度很大。各有關(guān)部門(mén)和單位要通力協(xié)作，加強監管。要依法規范小水電建設市場(chǎng)準入，禁止無(wú)資質(zhì)、無(wú)許可證的單位和無(wú)執業(yè)資格的人員進(jìn)入小水電建設市場(chǎng)。
對違反規劃、未經(jīng)審批擅自開(kāi)工的小水電項目，水行政主管部門(mén)應責令其立即停工并予以處罰。對違規建設的小水電工程，水行政主管部門(mén)、安全監管部門(mén)應依法進(jìn)行查處并責令其限期整改。對于安全隱患嚴重、整改不力或拒絕整改的，根據地方政府下達的關(guān)閉決定，工商行政管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)企業(yè)營(yíng)業(yè)執照；電力監管機構不予辦理電力業(yè)務(wù)許可；水行政主管部門(mén)不予辦理取水許可。
對未經(jīng)驗收擅自蓄水或投運的小水電工程，水行政主管部門(mén)應責令其放空庫容，不予辦理取水許可，并報請地方人民政府立即采取措施。根據地方政府下達的關(guān)閉決定，工商行政管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)企業(yè)營(yíng)業(yè)執照；電力監管機構不予辦理電力業(yè)務(wù)許可。
對已投運的小水電站，凡存在工程安全隱患嚴重、安全責任制不落實(shí)、安全管理制度不健全、持證上崗不規范、安全投入無(wú)保障等違規問(wèn)題的，由水利、安全監管、電監等部門(mén)和單位責令其限期整改；對于整改不力或拒絕整改的，依照有關(guān)法律法規予以查處。根據地方政府下達的關(guān)閉決定，工商行政管理部門(mén)依法吊銷(xiāo)企業(yè)營(yíng)業(yè)執照；電力監管機構取消其電力業(yè)務(wù)許可；水行政主管部門(mén)取消其取水許可。
對發(fā)生生產(chǎn)安全事故的小水電站，要依照《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》，認真做好事故調查和處理工作，堅持“四不放過(guò)”原則，查明事故原因，依法追究責任，強化警示教育，落實(shí)整改措施。
小水電站的安全監管工作事關(guān)人民群眾生命財產(chǎn)安全和社會(huì )穩定，各地各有關(guān)部門(mén)要站在落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀(guān)、構建社會(huì )主義和諧社會(huì )的高度，進(jìn)一步提高認識，加強領(lǐng)導，統一協(xié)調，周密部署，認真研究制定適合本地實(shí)際的小水電站安全監管辦法，進(jìn)一步落實(shí)責任，完善制度，提高監管水平，促進(jìn)小水電又好又快發(fā)展。
二00九年十一月三十日
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