中認協(xié)綜〔2021〕26號《中國認證認可協(xié)會(huì )關(guān)于開(kāi)展注冊認證人員資格掛靠行為專(zhuān)項治理行動(dòng)的通知》

中國認證認可協(xié)會(huì )關(guān)于開(kāi)展注冊認證人員資格掛靠行為專(zhuān)項治理行動(dòng)的通知






中認協(xié)綜〔2021〕26號

各認證機構及認證人員：

中國認證認可協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”）在注冊認證人員違規行為資格處置過(guò)程中發(fā)現，一些注冊認證人員存在資格證書(shū)掛靠行為（下文簡(jiǎn)稱(chēng)“掛證”行為），人證分離。將注冊資格交給認證機構報認證工作信息，不實(shí)際在認證機構工作，不實(shí)際進(jìn)駐審核現場(chǎng)；也有一些認證機構，將認證人員信息作為認證工作信息填報上傳，但并未通知認證人員本人，認證人員本人不知情、未參加現場(chǎng)審核、未領(lǐng)取工作報酬。這些行為嚴重損害了認證的公正性和公信力，為進(jìn)一步加大整治力度，發(fā)揮行業(yè)自律職能，協(xié)會(huì )決定開(kāi)展認證人員“掛證”行為專(zhuān)項治理行動(dòng)。同時(shí)，專(zhuān)項治理行動(dòng)也是配合《認監委關(guān)于認證人員現場(chǎng)審核網(wǎng)絡(luò )簽到監管系統上線(xiàn)運行的通知》（國認監〔2021〕3號）的實(shí)施，對存量和增量進(jìn)行兩端管控，形成對違規行為的震懾效應，為行業(yè)營(yíng)造風(fēng)清氣正的環(huán)境?，F就專(zhuān)項治理行動(dòng)有關(guān)事項通知如下：

一、專(zhuān)項整治工作內容

核查2020年1月1日至2021年10月31日期間發(fā)生的認證活動(dòng)是否為認證人員本人實(shí)際參加，如本人未實(shí)際參加，則認定為“掛證”行為。

二、專(zhuān)項整治工作安排

專(zhuān)項整治重點(diǎn)工作由協(xié)會(huì )組織力量集中實(shí)施，各認證機構和認證人員配合。

自查自糾階段（2021年11月1日至12月31日）

相關(guān)人員可登陸CCAA認證人員注冊與管理系統V3.0（網(wǎng)址：http://ccaa3.ccaa.org.cn/ccaa/）中的認證項目模塊查詢(xún)過(guò)往認證經(jīng)歷（示例詳見(jiàn)附件1）。

1.自查自糾工作由協(xié)會(huì )統一組織實(shí)施，各認證機構和認證人員配合；各認證機構應確保將此次專(zhuān)項行動(dòng)信息傳達到每一個(gè)認證人員。自查自糾工作過(guò)程應保證真實(shí)、有效。

2.認證機構自查中發(fā)現有認證人員存在不到現場(chǎng)、虛假認證等情況的，需填寫(xiě)《認證人員違規審核情況匯總表》（附件2），附上相關(guān)證據材料，由機構負責人簽字加蓋公章后，掃描發(fā)送至qindw@ccaa.org.cn，原件隨后郵寄到協(xié)會(huì )綜合業(yè)務(wù)部。

3.認證人員自查中發(fā)現機構冒用其名義進(jìn)行審核的，需填寫(xiě)《認證機構冒用認證人員資質(zhì)違規開(kāi)展審核情況匯總表表》（附件3），并附上相關(guān)證據材料，本人簽字掃描后發(fā)送至qindw@ccaa.org.cn，原件隨后郵寄到協(xié)會(huì )綜合業(yè)務(wù)部。

（二）協(xié)會(huì )核查和處理階段（2022年1月1日至5月30日）

協(xié)會(huì )將結合大數據分析及相關(guān)線(xiàn)索對涉及到的機構、項目、人員開(kāi)展重點(diǎn)排查，重點(diǎn)打擊不到現場(chǎng)審核、“掛證”等行為。對發(fā)現存在違規問(wèn)題的認證人員和認證機構分別處理：

1．對于認證人員

（1）對于自查自糾階段認證人員自查發(fā)現資格被冒用，主動(dòng)向協(xié)會(huì )報告并能積極配合調查，提供相關(guān)證據，未造成嚴重后果的，經(jīng)調查核實(shí)后，可免于追究認證人員本人責任。

（2）對未主動(dòng)進(jìn)行申報，協(xié)會(huì )根據線(xiàn)索核實(shí)發(fā)現的認證人員違規行為，將依據《認證人員資格處置規則》進(jìn)行嚴肅處理。

（3）鑒于認證人員目前已經(jīng)能通過(guò)CCAA認證人員注冊與管理系統V3.0實(shí)時(shí)查看本人審核經(jīng)歷，此次自查自糾后，認證人員再以“資格被冒用是機構行為，本人不知情”等理由推脫責任的，協(xié)會(huì )一律不予采信。

2．對于認證機構

（1）認證機構在自查自糾中發(fā)現問(wèn)題并如實(shí)申報的，依照協(xié)會(huì )行業(yè)自律規范相關(guān)要求，酌情從輕處理；

（2）認證機構在自查自糾中未發(fā)現問(wèn)題或對發(fā)現的問(wèn)題未如實(shí)進(jìn)行申報的，經(jīng)協(xié)會(huì )根據線(xiàn)索核實(shí)發(fā)現的問(wèn)題，將按照協(xié)會(huì )行業(yè)自律規范的相關(guān)要求從嚴處理。

三、聯(lián)系方式

聯(lián)系部門(mén)：中國認證認可協(xié)會(huì )綜合業(yè)務(wù)部

聯(lián)系人：秦大偉傅瑞云

電話(huà)：010-6599453265994255

電子郵箱：qindw@ccaa.org.cn

郵寄地址：北京朝陽(yáng)區朝外大街甲10號，中國認證認可協(xié)會(huì )綜合業(yè)務(wù)部






附件：【官網(wǎng)下載】

1．認證經(jīng)歷查詢(xún)界面示例

2．認證人員違規審核情況匯總表

3．認證機構冒用認證人員資格違規開(kāi)展審核情況匯總表



 

中國認證認可協(xié)會(huì )

2021年10月27日

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