《行政和解金管理暫行辦法》中國證券監督管理委員會(huì )、財政部公告2015年第4號（全文）

中國證券監督管理委員會(huì )、財政部公告2015年第4號

經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監會(huì )在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。為規范行政和解金的管理和使用工作，中國證監會(huì )會(huì )同財政部制定了《行政和解金管理暫行辦法》，現予公布，自2015年3月29日起施行。
 

中國證監會(huì )

財政部

2015年2月28日
 

行政和解金管理暫行辦法

第一條  為規范證券期貨行政和解金的管理和使用，保護投資者合法權益，根據《行政和解試點(diǎn)實(shí)施辦法》的規定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱(chēng)行政和解金，是指中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì )）在監管執法過(guò)程中，與涉嫌違法的公民、法人或者其他組織（以下簡(jiǎn)稱(chēng)行政相對人）就涉嫌違法行為的處理達成行政和解協(xié)議，行政相對人按照行政和解協(xié)議約定交納的資金。

第三條  行政相對人因其涉嫌違法行為對投資者造成損失，投資者申請使用該行政相對人根據行政和解協(xié)議所交納行政和解金補償損失的，適用本辦法。

第四條  中國證券投資者保護基金有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)投?；鸸荆┞男行姓徒饨鸬墓芾砺氊?。

第五條  中國證監會(huì )、財政部依照法律、行政法規及本辦法的規定，對投?；鸸竟芾硇姓徒饨饘?shí)施監督管理。

第六條  行政和解金的管理應當遵循專(zhuān)戶(hù)管理的原則，專(zhuān)門(mén)用于補償投資者因行政相對人行為所受的損失。

第七條  投?；鸸静坏没焱煌徒獍讣男姓徒饨?，不得使用特定案件中行政相對人交納的行政和解金對因其他案件受到損失的投資者作出補償。行政和解金在補償投資者后仍有剩余的，應當上繳國庫。

第八條  中國證監會(huì )與行政相對人達成行政和解協(xié)議的，應當書(shū)面告知投?；鸸?。行政相對人按照行政和解協(xié)議約定交納行政和解金的，應當向投?；鸸緸槠溟_(kāi)立的專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)支付相應款項。

第九條  投?；鸸臼盏叫姓徒饨鸷?，應當盡快制定行政和解金補償方案，并報中國證監會(huì )備案。

第十條  投?；鸸局贫ǖ男姓徒饨鹧a償方案應當載明以下內容：

（一）有資格獲得行政和解金補償的投資者范圍；

（二）向適格投資者發(fā)出補償通知的程序；

（三）投資者申請行政和解金補償及其資格審查的程序；

（四）行政和解金的具體分配方案；

（五）向投資者支付補償款的程序；

（六）執行行政和解金補償方案涉及的各項支出；

（七）中國證監會(huì )規定或要求的其他事項。

投?；鸸究梢跃脱a償方案內容以適當形式征求投資者的意見(jiàn)。

第十一條  投?；鸸臼褂眯姓徒饨饘ν顿Y者作出補償的，補償數額原則上以投資者受到的損失為限。

第十二條  投?；鸸驹谥贫ㄐ姓徒饨鹧a償方案、分配補償金時(shí)，需要證券交易所、期貨交易所、登記結算機構支持和配合的，證券交易所、期貨交易所、登記結算機構應當予以支持和配合。

第十三條  投?；鸸緢绦行姓徒饨鹧a償方案，應當同時(shí)在其網(wǎng)站上進(jìn)行公告。因執行行政和解金補償方案而產(chǎn)生的有關(guān)費用，從行政和解金中列支。

第十四條  投?；鸸緫敯凑瞻踩?、穩健的原則履行對行政和解金的管理職責，保證行政和解金的安全。行政和解金的管理方式應當限于銀行存款。

第十五條  行政和解金補償方案執行完畢后30日內，投?；鸸緫斣谄渚W(wǎng)站上公告補償方案的執行情況和執行費用支出情況。

第十六條  行政和解金補償方案執行完畢后90日內，投?；鸸緫斁托姓徒饨鹧a償方案的執行情況編制專(zhuān)門(mén)報告，報送中國證監會(huì )和財政部。

第十七條  投?；鸸緫斨贫ㄐ姓徒饨鸸芾?、使用的財務(wù)管理和會(huì )計核算辦法，報中國證監會(huì )和財政部備案。

第十八條  投?；鸸緫斖咨票９苄姓徒饨鹧a償的收劃款憑證、投資者申請材料及相關(guān)原始憑證。

第十九條  投?；鸸久磕陸斚蛑袊C監會(huì )和財政部專(zhuān)題報告行政和解金管理、使用的具體情況。

第二十條  對挪用、侵占或者騙取行政和解金的違法行為，依法追究法律責任。

第二十一條  投?；鸸緫斨贫ㄐ姓徒饨鸸芾砗褪褂玫木唧w操作規程。

第二十二條  本辦法由中國證監會(huì )會(huì )同財政部負責解釋。

第二十三條  本辦法自2015年3月29日起施行。

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