農科教發(fā)〔2016〕7號 農業(yè)部關(guān)于印發(fā)《農業(yè)部深入實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干細則》的通知

農業(yè)部關(guān)于印發(fā)《農業(yè)部深入實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干細則》的通知

農科教發(fā)〔2016〕7號

部機關(guān)各司局、派出機構、各直屬單位：

《農業(yè)部深入實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干細則》已經(jīng)農業(yè)部2016年第7次部常務(wù)會(huì )議審議通過(guò)，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。
 

農業(yè)部

2016年12月12日
 

《農業(yè)部深入實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干細則》

為深入貫徹習近平總書(shū)記在全國科技創(chuàng )新大會(huì )、兩院院士大會(huì )、中國科協(xié)第九次全國代表大會(huì )上的講話(huà)精神，全面落實(shí)《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》《中共中央關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見(jiàn)》《國務(wù)院關(guān)于實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法〉若干規定》《中共中央辦公廳 國務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導向分配政策的若干意見(jiàn)〉的通知》的部署要求，充分調動(dòng)農業(yè)部屬科研院所及科技人員轉移轉化科技成果的積極性，規范成果轉移轉化行為，推動(dòng)農業(yè)科技源頭創(chuàng )新，提升科技支撐現代農業(yè)發(fā)展的能力和水平，現提出如下實(shí)施細則。

一、促進(jìn)科研院所成果轉移

（一）科學(xué)界定成果權屬

1.主要利用財政性資金形成的科技成果，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì )公共利益外，授權項目承擔單位依法取得。

執行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng )造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利的權利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專(zhuān)利權人。

利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所形成的科技成果，單位與科技人員訂有合同，對成果的歸屬作出約定的，從其約定。法律另有規定的，從其規定。

科研院所聯(lián)合其他單位或企業(yè)共同承擔或實(shí)施財政性科研項目，各承擔單位應就成果權屬依照國家相關(guān)法律和項目管理規定進(jìn)行約定。

2.科研院所與其他單位共同依法取得的成果，科研院所應與其簽訂合同，約定成果歸屬。對于接受企業(yè)、其他社會(huì )組織委托的橫向委托項目，允許項目承擔單位和科技人員通過(guò)合同約定知識產(chǎn)權使用權和轉化收益。

3.成果完成團隊應明確團隊各成員成果權益比例，達成一致意見(jiàn)后形成方案，報本單位成果轉化管理部門(mén)備案。

4.成果完成人應至少符合以下三個(gè)條件中的兩個(gè)：一是在科研項目立項書(shū)中，有明確的職責定位和任務(wù)分工；二是在科學(xué)研究實(shí)施階段，有創(chuàng )造性貢獻和實(shí)際工作量；三是在專(zhuān)利、品種權、軟件著(zhù)作權等知識產(chǎn)權證書(shū)或品種審定證書(shū)中列出的實(shí)際完成人，或在科技成果評價(jià)、鑒定時(shí)列入的實(shí)際完成人。除此之外，其他人員均不能作為成果完成人。

5.成果完成人享有的知識產(chǎn)權權益，不因工作單位和崗位變動(dòng)而喪失。

（二）規范成果處置

6.科研院所可自主通過(guò)轉讓、許可或作價(jià)投資等方式，向企業(yè)或者其他組織轉化科技成果。涉及國家秘密、國家安全、國家重大公共利益的，按國家有關(guān)法律法規要求的程序處置。不涉及國家秘密、國家安全、國家重大公共利益的，不需審批或者備案。

7.科研院所實(shí)施成果轉化時(shí)，應充分聽(tīng)取成果完成人意見(jiàn)。應通過(guò)協(xié)議定價(jià)、在技術(shù)交易市場(chǎng)掛牌交易、拍賣(mài)等市場(chǎng)化方式確定價(jià)格。協(xié)議定價(jià)的，應在本單位公示科技成果名稱(chēng)和擬交易價(jià)格，公示時(shí)間不少于15日，并明確公開(kāi)異議處理程序和辦法。

8.科研院所未能適時(shí)實(shí)施成果轉化的，成果完成人和參加人在不變更職務(wù)科技成果權屬的前提下，可以根據與科研院所的協(xié)議進(jìn)行該項科技成果的轉化，并享有協(xié)議規定的權益?？蒲性核鶎ι鲜隹萍汲晒D化活動(dòng)應予以支持。

9.科研院所的科技成果應首先在中國境內實(shí)施，優(yōu)先向帶動(dòng)能力強、輻射范圍廣的農業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)或新型農業(yè)經(jīng)營(yíng)主體轉讓。需將成果轉讓或許可境外組織或個(gè)人實(shí)施的，應按有關(guān)規定報相關(guān)部門(mén)審批，法律、法規對批準機構另有規定的，依照其規定。

（三）激勵成果轉移

10.科研院所轉化科技成果所獲得的收入全部留歸單位依法自主分配，納入單位預算，實(shí)行統一管理，不上繳國庫。用于人員獎勵和報酬的支出，應納入年度工資總額計劃，計入當年本單位工資總額，不納入本單位工資總額基數。

11.成果轉化收益分配應兼顧成果完成人、成果轉化人員、專(zhuān)職成果轉化機構、研究院所等各方利益，以及相關(guān)基礎研究和公益性成果研發(fā)、轉化事業(yè)的發(fā)展。

12.科研院所開(kāi)展技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等活動(dòng)取得的凈收入視同成果轉化收入。

（四）明確單位主體責任

13.科研院所應切實(shí)加強對科技成果轉化工作的組織領(lǐng)導，明確專(zhuān)門(mén)的機構或崗位，負責組織協(xié)調成果轉化和知識產(chǎn)權保護工作，建立健全運行機制，完善管理制度，爭取資金支持，建設專(zhuān)業(yè)化成果轉化隊伍。

14.科研院所應加強科技成果轉化管理，建立成果轉化對上報告、對下考核制度。應將科技成果轉化工作作為年度工作主要述職內容，對下屬單位或科研團隊進(jìn)行分類(lèi)評價(jià)，并加大成果轉化獎勵力度。

15.科研院所應加強與其他單位聯(lián)合協(xié)作，發(fā)揮各自成果特色和單位特長(cháng)，協(xié)同轉化科技成果，提高科技成果轉化效率和使用范圍。

16.科研院所應及時(shí)發(fā)現成果轉化工作中的新情況、新問(wèn)題，總結推廣經(jīng)驗做法。應加強知識產(chǎn)權管理，建立健全相關(guān)制度，既要提高科技人員保護自身成果的產(chǎn)權意識，更要提高科技人員轉化應用成果的市場(chǎng)開(kāi)拓意識。不斷探索有效、科學(xué)的科技成果保護及轉移方法，特別是難以用技術(shù)手段保護的科技成果，不斷提升科技成果轉化的質(zhì)量和效率。

二、充分調動(dòng)科技人員積極性

（一）強化科研院所履行科技成果轉化長(cháng)期激勵的法人責任

17.科研院所應加大在專(zhuān)利權、著(zhù)作權、植物新品種權等知識產(chǎn)權及科技成果轉化形成的股權、崗位分紅權等方面的激勵力度。建立健全科技成果轉化內部管理與獎勵制度，自主決定科技成果轉化收益分配和獎勵方案。

18.以科技成果作價(jià)入股作為對科技人員的獎勵涉及股權注冊登記及變更的，無(wú)需報主管部門(mén)審批。

（二）激勵重要貢獻人員

19.科技成果轉化收益應首先用于對科技成果完成人、為科技成果轉化做出重要貢獻人員的獎勵和報酬。

20.科研院所以技術(shù)轉讓或者許可方式轉化職務(wù)科技成果的，應從技術(shù)轉讓或許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵和報酬。

21.科研院所以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉化的，應從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵和報酬。

22.科研院所在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%。

（三）鼓勵持股轉化成果

23.科研院所正職和領(lǐng)導班子成員中屬中央管理的干部，所屬單位中擔任法人代表的正職領(lǐng)導，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的，可以依法獲得現金獎勵，原則上不得獲取股權激勵。在擔任現職前因科技成果轉化獲得的股權，應在任現職后及時(shí)予以轉讓?zhuān)瓌t上不超過(guò)3個(gè)月。股權不得轉讓其配偶、子女及其配偶，股權轉讓對象和價(jià)格應在科研院所官網(wǎng)上公示5個(gè)工作日以上。逾期未轉讓的，任期內限制交易，并不得利用職權為所持股權的企業(yè)謀取利益。限制股權交易的，在本人不擔任上述職務(wù)1年后解除限制。其他擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員和沒(méi)有領(lǐng)導職務(wù)的科技人員，作為成果完成人，可依法獲得現金獎勵或股權激勵，無(wú)需審批，但必須在科研院所官網(wǎng)上公示5個(gè)工作日以上。如有異議，由科研院所的成果轉化部門(mén)負責協(xié)調解決。獲得股權激勵的領(lǐng)導人員不得利用職權為所持股權的企業(yè)謀取利益。

（四）鼓勵科技人員兼職兼薪和離崗創(chuàng )業(yè)

24.科研院所正職領(lǐng)導不得到企業(yè)兼職。領(lǐng)導班子其他成員根據工作需要，經(jīng)批準可在本單位出資的企業(yè)或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職，但不得在兼職單位領(lǐng)取薪酬?？蒲性核鶅仍O機構領(lǐng)導人員，經(jīng)批準可在企業(yè)或民辦非企業(yè)單位兼職，個(gè)人按照有關(guān)規定在兼職單位獲得的報酬，應全額上繳本單位，由單位根據實(shí)際情況給予適當獎勵?？杉媛毜目蒲性核I(lǐng)導人員應按照干部管理權限進(jìn)行審批，任期屆滿(mǎn)繼續兼職應重新履行審批手續，兼職不得超過(guò)2屆，所兼職務(wù)未實(shí)行任期制的，兼職時(shí)間最長(cháng)不得超過(guò)10年。

25.沒(méi)有領(lǐng)導職務(wù)的科技人員在履行好崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)所在單位同意，可以到企業(yè)和其他科研機構、高校、社會(huì )組織等兼職并取得合法報酬。鼓勵科技人員公益性兼職，積極參與決策咨詢(xún)、扶貧救困、科學(xué)普及、法律援助和學(xué)術(shù)交流等活動(dòng)。實(shí)行科技人員兼職公示制度，批準兼職的須在本單位官網(wǎng)公示5個(gè)工作日以上。對到外資企業(yè)或有國（境）外背景的企業(yè)兼職的，科研院所要審慎審批，必要時(shí)應聽(tīng)取主管部門(mén)意見(jiàn)，了解其政治傾向和相關(guān)背景，不得到有敵視、分化我國背景的企業(yè)兼職。

26.兼職人員須與所在單位和兼職單位簽訂三方協(xié)議，明確各方權利義務(wù)、服務(wù)期限、成果權益分配比例、薪酬標準等，兼職行為不得泄露本單位技術(shù)秘密，損害或侵占本單位合法權益。兼職人員職務(wù)發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應按照新任職務(wù)的相應規定進(jìn)行兼職管理，如有按規定不得兼任的職務(wù)，應在3個(gè)月內辭去。兼職取得的報酬原則上歸個(gè)人，建立兼職獲得股權及紅利等收入的報告制度，兼職收入不受本單位績(jì)效工資總額限制，個(gè)人須如實(shí)將兼職收入報單位備案，按有關(guān)規定繳納個(gè)人所得稅。

27.到企業(yè)兼職的人員與其他在崗人員同等享有參加職稱(chēng)評聘、報獎評優(yōu)、崗位等級晉升和社會(huì )保險等方面權利，可按規定參加成果權益分配。

28.科技人員在相應人事、組織部門(mén)審批同意的情況下可離崗從事科技成果轉化等創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)活動(dòng)，原則上不超過(guò)三年。離崗創(chuàng )業(yè)人員須與所在單位簽訂協(xié)議，明確雙方權利義務(wù)、離崗期限、保險接續等事宜。

三、保障成果轉化工作健康發(fā)展

（一）加強院所制度建設

29.科研院所應加強促進(jìn)科技成果轉化問(wèn)題研究，強化制度建設，要建立健全科技成果確權管理辦法、科技成果產(chǎn)權交易管理辦法、科技成果轉化收益分配管理辦法、科技人員兼職和離崗創(chuàng )業(yè)管理辦法、科技人員持股管理辦法、知識產(chǎn)權保護管理辦法等六項制度，并經(jīng)職工代表大會(huì )討論通過(guò)實(shí)施。在各項制度中，均應體現重大事項集體決策機制。

30.科研院所應按照如下內容，于每年3月30日前向上級主管部門(mén)指定的管理信息系統報送本單位上一年度科技成果轉化情況報告。內容包括：科技成果轉化總體成效和問(wèn)題；科技成果數量及有關(guān)情況；科技成果轉讓、許可和作價(jià)投資情況；推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自建、共建研究開(kāi)發(fā)機構、成果轉化機構、轉化服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)咨詢(xún)合同、技術(shù)服務(wù)合同情況，人才培養和人員流動(dòng)情況等；科技成果轉化績(jì)效和獎懲情況，包括科技成果轉化取得收入及分配情況，對科技成果轉化人員的獎勵和報酬等。

（二）促進(jìn)成果公開(kāi)轉移

31.科研院所應加強與全國農業(yè)科技成果轉移服務(wù)中心的聯(lián)合協(xié)作，委托中心開(kāi)展科技成果價(jià)值發(fā)現、托管交易、眾創(chuàng )服務(wù)和人員培訓等工作。

32.科研院所在開(kāi)展成果權屬界定、成果處置、收益分配等工作時(shí)，應按照依法依規制定的管理制度，規范并履行約定、審批、公示等一系列程序。

33.科研院所在從事科技成果轉化過(guò)程中，通過(guò)公開(kāi)方式確定交易價(jià)格的，院所領(lǐng)導在履行勤勉盡責義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價(jià)中因科技成果轉化后續價(jià)值變化產(chǎn)生的決策責任。

（三）切實(shí)加強組織管理

34.農業(yè)部有關(guān)司局負責研究制定促進(jìn)科技成果轉化的辦法、制度、政策、措施，指導監督科研院所落實(shí)相關(guān)促進(jìn)科技成果轉化的法律法規，規范實(shí)施成果轉化工作，并加強科研院所科技成果轉化的績(jì)效考核，在開(kāi)展條件建設、科研立項、評獎表彰等工作時(shí)，優(yōu)先支持成果轉化業(yè)績(jì)突出的院和所。

35.農業(yè)部科技教育司負責全國農業(yè)科技成果轉移服務(wù)中心的建設督導工作，推動(dòng)科研院所科技成果公開(kāi)、規范、高效交易。

36.農業(yè)部有關(guān)司局積極推動(dòng)科研院所業(yè)務(wù)管理崗位的去行政化改革，建立符合科技創(chuàng )新規律、適應成果轉化新要求的科技人員管理制度。

37.本細則中事業(yè)單位黨員領(lǐng)導干部及工作人員在兼職取酬、離崗創(chuàng )業(yè)、持股、獎勵等方面，不得違反黨內法規和國家有關(guān)規定。

38.本細則適用于部屬三院及所屬研究所。農業(yè)部其他直屬事業(yè)單位如有自主創(chuàng )新的科技成果，其成果完成人在享有成果權益分配時(shí)可依照相應條款執行。

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