《境內外資銀行外債管理辦法》國家發(fā)展改革委、人民銀行、銀監會(huì )令第9號

國家發(fā)展改革委、人民銀行、銀監會(huì )令第9號

為加強外債的全口徑管理，有效調控外債總量，規范境內外資銀行外債管理，經(jīng)國務(wù)院批準，特制定《境內外資銀行外債管理辦法》，現予以發(fā)布，自頒布之日起30日后施行。
 

國家發(fā)展和改革委員會(huì )　主　任:馬　凱

中國人民銀行　行長(cháng):周小川

中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )主席:劉明康

二○○四年五月二十七日

境內外資銀行外債管理辦法
 

第一條　為促進(jìn)境內中、外資銀行公平競爭，有效控制外債規模，防范外債風(fēng)險，根據《中華人民共和國外資金融機構管理條例》【全文廢止，由《中華人民共和國外資銀行管理條例》替代】、《中華人民共和國外匯管理條例》和有關(guān)外債管理規定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)外資銀行是指按照《中華人民共和國外資金融機構管理條例》【全文廢止，由《中華人民共和國外資銀行管理條例》替代】及相關(guān)法律法規在中國境內設立的外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行。

第三條　國家對境內外資銀行的外債實(shí)行總量控制。境內外資銀行的外債包括境外借款、境外同業(yè)拆入、境外同業(yè)存款、境外聯(lián)行和附屬機構往來(lái)(負債方)、非居民存款和其他形式的對外負債。

第四條　國家發(fā)展和改革委員會(huì )(下稱(chēng)“國家發(fā)展改革委”)會(huì )同中國銀行業(yè)監督管理委員會(huì )(下稱(chēng)“銀監會(huì )”)、國家外匯管理局(下稱(chēng)“外匯局”)，根據國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展需要、國際收支狀況和外債承受能力，以及境內外資銀行的資產(chǎn)負債狀況和運營(yíng)資金需求等，合理確定境內外資銀行外債總量以及中長(cháng)期和短期外債結構調控目標。

第五條　境內外資銀行借用外債，簽約期限在1年期以上(不含1年期)的中長(cháng)期外債，由國家發(fā)展改革委按年度核定發(fā)生額；簽約期限在1年期以下的短期外債，由外匯局核定余額。

第六條　每年2月底之前，境內外資銀行須分別向國家發(fā)展改革委或外匯局提出關(guān)于本年度中長(cháng)期外債發(fā)生額或短期外債余額的申請。其中，外資獨資銀行、中外合資銀行分別通過(guò)商業(yè)注冊所在地的發(fā)展改革委或外匯局的分支機構逐級向國家發(fā)展改革委或外匯局提出申請；外國銀行分行由在中國境內的主報告行直接向國家發(fā)展改革委或外匯局提出申請。沒(méi)有主報告行的，應通過(guò)商業(yè)注冊所在地的發(fā)展改革委或外匯局的分支機構逐級向國家發(fā)展改革委或外匯局提出申請。

第七條　境內外資銀行申請年度外債總額，需分別向國家發(fā)展改革委或外匯局提供下列材料:

(一)借用中長(cháng)期或短期外債的申請報告，內容包括上年度的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況、資金來(lái)源和運用情況、所申請外債額度的依據和資金用途等。

(二)境外總行或地區管理部批準的對中國境內債務(wù)人的年度授信限額文件?！?br />
(三)外資獨資銀行、中外合資銀行應提供報送銀監會(huì )的上年度境內合并資產(chǎn)負債表和損益表。外國銀行分行應提供報送銀監會(huì )的分行上年度資產(chǎn)負債表和損益表，以及境內營(yíng)業(yè)性分支機構上年度合并資產(chǎn)負債表和損益表。

(四)與申請人流動(dòng)性需要或資金用途有關(guān)的證明材料。

第八條　國家發(fā)展改革委、外匯局根據境內外資銀行的上年度外債借用情況、其境外總行或地區管理部批準的本年度對中國境內債務(wù)人的年度授信限額、境內貸款項目需求(中長(cháng)期外債)及流動(dòng)性需要(短期外債)，分別核定境內外資銀行本年度中長(cháng)期外債發(fā)生額和短期外債余額。境內外資銀行在本年度新借入的中長(cháng)期外債不得超過(guò)國家發(fā)展改革委核定的額度；本年度內任一時(shí)點(diǎn)的短期外債余額不得超過(guò)外匯局核定的余額。

第九條　外債總額確定后，境內外資銀行可以根據業(yè)務(wù)需要在年度內向國家發(fā)展改革委或外匯局申請進(jìn)行一次調整。國家發(fā)展改革委或外匯局根據情況決定是否批準。

第十條　境內外資銀行向境內機構發(fā)放外匯貸款按照國內外匯貸款方式管理。除出口押匯外，境內外資銀行向境內機構發(fā)放的外匯貸款不得結匯。

第十一條　境內外資銀行對外提供擔保，按對外擔保進(jìn)行管理；境內機構為境內債務(wù)人向境內外資銀行提供擔保按國內擔保進(jìn)行管理。

第十二條　境內外資銀行借用的外債資金不得結匯，還本付息不得購匯。境內外資銀行辦理其外債項下還本付息不需要外匯局核準。

經(jīng)外匯局批準，境內機構可以選擇境內外資銀行開(kāi)立外債項下專(zhuān)用賬戶(hù)。

第十三條　外匯局負責對境內外資銀行外債和國內外匯貸款的統計、監測工作。境內外資銀行應于每月初5個(gè)工作日內向注冊地外匯局分支機構報送外債統計數據，并按照國內外匯貸款的有關(guān)規定向當地外匯局報送國內外匯貸款相關(guān)信息。

第十四條　外匯局對境內外資銀行借用外債情況和發(fā)放外匯貸款情況進(jìn)行定期和不定期現場(chǎng)或非現場(chǎng)檢查。凡違反本辦法規定的，外匯局可根據《中華人民共和國外匯管理條例》及相關(guān)法律法規進(jìn)行處罰。

第十五條　本辦法由國家發(fā)展改革委、人民銀行負責解釋。此前其他規定與本辦法有抵觸的，以本辦法為準。

第十六條　本辦法自頒布之日起30日后施行。

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