國辦發(fā)〔2017〕11號《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知》

國務(wù)院辦公廳關(guān)于規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)的通知

國辦發(fā)〔2017〕11號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機構：

規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)是完善多層次資本市場(chǎng)體系的重要舉措，在推進(jìn)供給側結構性改革、促進(jìn)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新、服務(wù)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、降低企業(yè)杠桿率等方面具有重要意義。為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，推動(dòng)多層次資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定健康發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，支持實(shí)體經(jīng)濟特別是中小微企業(yè)發(fā)展，保護投資者合法權益，經(jīng)國務(wù)院同意，現就規范發(fā)展區域性股權市場(chǎng)有關(guān)事項通知如下：

一、區域性股權市場(chǎng)是主要服務(wù)于所在省級行政區域內中小微企業(yè)的私募股權市場(chǎng)，是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分，是地方人民政府扶持中小微企業(yè)政策措施的綜合運用平臺。要處理好監管與發(fā)展的關(guān)系，按照既有利于規范、又有利于發(fā)展的要求，積極穩妥推進(jìn)區域性股權市場(chǎng)規范發(fā)展，防范和化解金融風(fēng)險，有序擴大和更加便利中小微企業(yè)融資。

二、區域性股權市場(chǎng)由所在地省級人民政府按規定實(shí)施監管，并承擔相應風(fēng)險處置責任。證監會(huì )要依法依規履職盡責，加強對省級人民政府開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作的指導、協(xié)調和監督。省級人民政府要根據相關(guān)金融政策法規，在職責范圍內制定具體實(shí)施細則和操作辦法，建立健全監管機制，指定具體部門(mén)承擔日常監管職責，不斷提升監管能力，依法查處違法違規行為。證監會(huì )負責制定統一的區域性股權市場(chǎng)業(yè)務(wù)及監管規則，對市場(chǎng)規范運作情況進(jìn)行監督檢查，對可能出現的金融風(fēng)險進(jìn)行預警提示和處置督導。證監會(huì )要對省級人民政府的監管能力和條件進(jìn)行審慎評估，加強監管培訓，采取有效措施，促使地方監管能力與市場(chǎng)發(fā)展狀況相適應。證監會(huì )等國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和省級人民政府要加強監管協(xié)同，防止監管空白和監管套利，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為，維護市場(chǎng)秩序，切實(shí)保護投資者合法權益，防范和化解金融風(fēng)險，促進(jìn)區域性股權市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。

三、區域性股權市場(chǎng)運營(yíng)機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)運營(yíng)機構）負責組織區域性股權市場(chǎng)的活動(dòng)，對市場(chǎng)參與者進(jìn)行自律管理，保障市場(chǎng)規范穩定運行。運營(yíng)機構名單由省級人民政府實(shí)施管理并予以公告，同時(shí)向證監會(huì )備案。本通知印發(fā)前，省、自治區、直轄市、計劃單列市行政區域內已設立運營(yíng)機構的，不再設立；尚未設立運營(yíng)機構的，可設立一家；已設立兩家及以上運營(yíng)機構的，省級人民政府要積極穩妥推動(dòng)整合為一家，證監會(huì )要予以指導督促。

四、區域性股權市場(chǎng)的各項活動(dòng)應遵守法律法規和證監會(huì )制定的業(yè)務(wù)及監管規則。在區域性股權市場(chǎng)發(fā)行或轉讓證券的，限于股票、可轉換為股票的公司債券以及國務(wù)院有關(guān)部門(mén)按程序認可的其他證券，不得違規發(fā)行或轉讓私募債券；不得采用廣告、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)或變相公開(kāi)方式發(fā)行證券，不得以任何形式非法集資；不得采取集中競價(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行證券轉讓?zhuān)顿Y者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于五個(gè)交易日；除法律、行政法規另有規定外，單只證券持有人累計不得超過(guò)法律、行政法規規定的私募證券持有人數量上限；證券持有人名冊和登記過(guò)戶(hù)記錄必須真實(shí)、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。在區域性股權市場(chǎng)進(jìn)行有限責任公司股權融資或轉讓的，不得違反本通知相關(guān)規定。

五、區域性股權市場(chǎng)實(shí)行合格投資者制度。合格投資者應是依法設立且具備一定條件的法人機構、合伙企業(yè)，金融機構依法管理的投資性計劃，以及具備較強風(fēng)險承受能力且金融資產(chǎn)不低于五十萬(wàn)元人民幣的自然人。不得通過(guò)拆分、代持等方式變相突破合格投資者標準或單只私募證券持有人數量上限。鼓勵支持區域性股權市場(chǎng)采取措施，吸引所在省級行政區域內的合格投資者參與。

六、區域性股權市場(chǎng)的信息系統應符合有關(guān)法律法規和證監會(huì )制定的信息技術(shù)管理規范。運營(yíng)機構及開(kāi)立投資者賬戶(hù)、辦理登記結算業(yè)務(wù)的有關(guān)機構應按照規定向所在地省級人民政府和證監會(huì )報送信息，并將有關(guān)信息系統與證監會(huì )指定的監管信息系統進(jìn)行對接。

七、區域性股權市場(chǎng)不得為所在省級行政區域外的企業(yè)私募證券或股權的融資、轉讓提供服務(wù)。對不符合本條規定的區域性股權市場(chǎng)，省級人民政府要按規定限期清理，妥善解決跨區域經(jīng)營(yíng)問(wèn)題。運營(yíng)機構所在地和企業(yè)所在地省級人民政府要簽訂協(xié)議，明確清理過(guò)程中的監管責任，防范和化解可能產(chǎn)生的風(fēng)險。

八、國務(wù)院有關(guān)部門(mén)和地方人民政府要在職責范圍內采取必要措施，為區域性股權市場(chǎng)規范健康發(fā)展創(chuàng )造良好環(huán)境，逐步建成融資功能完備、服務(wù)方式靈活、運行安全規范、投資者合法權益得到充分保護的區域性股權市場(chǎng)。國務(wù)院有關(guān)部門(mén)出臺相關(guān)政策措施，可選擇運行安全規范、具有較強風(fēng)險管理能力的區域性股權市場(chǎng)先行先試。
 

國務(wù)院辦公廳

2017年1月20日

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