《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》國家發(fā)展和改革委員會(huì )令第39號

中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員第39號

創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法

 

 

《創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》2005年9月7日國務(wù)院批準，2005年11月15日國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、商務(wù)部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、中國銀監會(huì )、中國證監會(huì )、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布，自2006年3月1日起施行。

 

 

國家發(fā)展和改革委員會(huì )主任：馬凱

二○○五年十一月十五日

 

創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，規范其投資運作，鼓勵其投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，系指在中華人民共和國境內注冊設立的主要從事創(chuàng )業(yè)投資的企業(yè)組織。

前款所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資，系指向創(chuàng )業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權投資，以期所投資創(chuàng )業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過(guò)股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式。

前款所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)企業(yè)，系指在中華人民共和國境內注冊設立的處于創(chuàng )建或重建過(guò)程中的成長(cháng)性企業(yè)，但不含已經(jīng)在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)。

第三條 國家對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)實(shí)行備案管理。凡遵照本辦法規定完成備案程序的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，應當接受創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理部門(mén)的監管，投資運作符合有關(guān)規定的可享受政策扶持。未遵照本辦法規定完成備案程序的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，不受創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理部門(mén)的監管，不享受政策扶持。

第四條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門(mén)分國務(wù)院管理部門(mén)和省級（含副省級城市）管理部門(mén)兩級。國務(wù)院管理部門(mén)為國家發(fā)展和改革委員會(huì )；省級（含副省級城市）管理部門(mén)由同級人民政府確定，報國務(wù)院管理部門(mén)備案后履行相應的備案管理職責，并在創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)備案管理業(yè)務(wù)上接受?chē)鴦?wù)院管理部門(mén)的指導。

第五條 外商投資創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)適用《外商投資創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)管理規定》。依法設立的外商投資創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，投資運作符合相關(guān)條件，可以享受本辦法給予創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的相關(guān)政策扶持。

第二章 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的設立與備案

第六條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以以有限責任公司、股份有限公司或法律規定的其他企業(yè)組織形式設立。

以公司形式設立的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機構，負責其投資管理業(yè)務(wù)。委托人和代理人的法律關(guān)系適用《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》等有關(guān)法律法規。

第七條 申請設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)，依法直接到工商行政管理部門(mén)注冊登記。

第八條 在國家工商行政管理部門(mén)注冊登記的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，向國務(wù)院管理部門(mén)申請備案。

在省級及省級以下工商行政管理部門(mén)注冊登記的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)，向所在地省級（含副省級城市）管理部門(mén)申請備案。

第九條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)向管理部門(mén)備案應當具備下列條件：

（一）已在工商行政管理部門(mén)辦理注冊登記。

（二）經(jīng)營(yíng)范圍符合本辦法第十二條規定。

（三）實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊后的5年內補足不低于3000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本。

（四）投資者不得超過(guò)200人。其中，以有限責任公司形式設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數不得超過(guò)50人。單個(gè)投資者對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬(wàn)元人民幣。所有投資者應當以貨幣形式出資。

（五）有至少3名具備2年以上創(chuàng )業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員承擔投資管理責任。委托其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機構負責其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問(wèn)機構必須有至少3名具備2年以上創(chuàng )業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員對其承擔投資管理責任。

前款所稱(chēng)“高級管理人員”，系指擔任副經(jīng)理及以上職務(wù)或相當職務(wù)的管理人員。

第十條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)向管理部門(mén)備案時(shí)，應當提交下列文件：

（一）公司章程等規范創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)組織程序和行為的法律文件。

（二）工商登記文件與營(yíng)業(yè)執照的復印件。

（三）投資者名單、承諾出資額和已繳出資額的證明。

（四）高級管理人員名單、簡(jiǎn)歷。

由管理顧問(wèn)機構受托其投資管理業(yè)務(wù)的，還應提交下列文件：

（一）管理顧問(wèn)機構的公司章程等規范其組織程序和行為的法律文件。

（二）管理顧問(wèn)機構的工商登記文件與營(yíng)業(yè)執照的復印件。

（三）管理顧問(wèn)機構的高級管理人員名單、簡(jiǎn)歷。

（四）委托管理協(xié)議。

第十一條 管理部門(mén)在收到創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應當在5個(gè)工作日內，審查備案申請文件是否齊全，并決定是否受理其備案申請。在受理創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的備案申請后，應當在20個(gè)工作日內，審查申請人是否符合備案條件，并向其發(fā)出“已予備案”或“不予備案”的書(shū)面通知。對“不予備案”的，應當在書(shū)面通知中說(shuō)明理由。

第三章 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的投資運作

第十二條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍限于：

（一）創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)。

（二）代理其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)等機構或個(gè)人的創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)。

（三）創(chuàng )業(yè)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

（四）為創(chuàng )業(yè)企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)。

（五）參與設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)與創(chuàng )業(yè)投資管理顧問(wèn)機構。

第十三條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購買(mǎi)自用房地產(chǎn)除外。

第十四條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對外投資。其中，對企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)。但是所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限。其他資金只能存放銀行、購買(mǎi)國債或其他固定收益類(lèi)的證券。

第十五條 經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企業(yè)進(jìn)行投資。

第十六條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)對單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20％。

第十七條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)應當在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運營(yíng)費用或管理顧問(wèn)機構的管理顧問(wèn)費用的計提方式，建立管理成本約束機制。

第十八條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以從已實(shí)現投資收益中提取一定比例作為對管理人員或管理顧問(wèn)機構的業(yè)績(jì)報酬，建立業(yè)績(jì)激勵機制。

第十九條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以事先確定有限的存續期限，但是最短不得短于7年。

第二十條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以在法律規定的范圍內通過(guò)債權融資方式增強投資能力。

第二十一條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)應當按照國家有關(guān)企業(yè)財務(wù)會(huì )計制度的規定，建立健全內部財務(wù)管理制度和會(huì )計核算辦法。

第四章 對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的政策扶持

第二十二條 國家與地方政府可以設立創(chuàng )業(yè)投資引導基金，通過(guò)參股和提供融資擔保等方式扶持創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的設立與發(fā)展。具體管理辦法另行制定。

第二十三條 國家運用稅收優(yōu)惠政策扶持創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)發(fā)展并引導其增加對中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)的投資。具體辦法由國務(wù)院財稅部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)另行制定。

第二十四條 創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以通過(guò)股權上市轉讓、股權協(xié)議轉讓、被投資企業(yè)回購等途徑，實(shí)現投資退出。國家有關(guān)部門(mén)應當積極推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設，完善創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的投資退出機制。

第五章 對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的監管

第二十五條 管理部門(mén)已予備案的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機構，應當遵循本辦法第二、第三章各條款的規定進(jìn)行投資運作，并接受管理部門(mén)的監管。

第二十六條 管理部門(mén)已予備案的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機構，應當在每個(gè)會(huì )計年度結束后的4個(gè)月內向管理部門(mén)提交經(jīng)注冊會(huì )計師審計的年度財務(wù)報告與業(yè)務(wù)報告，并及時(shí)報告投資運作過(guò)程中的重大事件。

前款所稱(chēng)重大事件，系指：

（一）修改公司章程等重要法律文件。

（二）增減資本。

（三）分立與合并。

（四）高級管理人員或管理顧問(wèn)機構變更。

（五）清算與結業(yè)。

第二十七條 管理部門(mén)應當在每個(gè)會(huì )計年度結束后的5個(gè)月內，對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及其管理顧問(wèn)機構是否遵守第二、第三章各條款規定，進(jìn)行年度檢查。在必要時(shí)，可在第二、第三章相關(guān)條款規定的范圍內，對其投資運作進(jìn)行不定期檢查。

對未遵守第二、三章各條款規定進(jìn)行投資運作的，管理部門(mén)應當責令其在30個(gè)工作日內改正；未改正的，應當取消備案，并在自取消備案之日起的3年內不予受理其重新備案申請。

第二十八條 省級（含副省級城市）管理部門(mén)應當及時(shí)向國務(wù)院管理部門(mén)報告所轄地區創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的備案情況，并于每個(gè)會(huì )計年度結束后的6個(gè)月內報告已納入備案管理范圍的創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)的投資運作情況。

第二十九條 國務(wù)院管理部門(mén)應當加強對省級（含副省級城市）管理部門(mén)的指導。對未履行管理職責或管理不善的，應當建議其改正；造成不良后果的，應當建議其追究相關(guān)管理人員的失職責任。

第三十條 創(chuàng )業(yè)投資行業(yè)協(xié)會(huì )依據本辦法和相關(guān)法律、法規及規章，對創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行自律管理，并維護本行業(yè)的自身權益。

第六章 附則

第三十一條 本辦法由國家發(fā)展和改革委員會(huì )會(huì )同有關(guān)部門(mén)解釋。

第三十二條 本辦法自2006年3月1日起施行。

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