《證券期貨科學(xué)技術(shù)獎勵管理辦法（試行）》全文

證券期貨科學(xué)技術(shù)獎勵管理辦法（試行）

(2013年9月9日發(fā)布)

 

第一章 總  則

第一條  為推動(dòng)證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步，獎勵在證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)中做出突出貢獻的成果，依據《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》和《社會(huì )力量設立科學(xué)技術(shù)獎管理辦法》的有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條  經(jīng)國家科技獎勵主管部門(mén)批準，設立證券期貨科學(xué)技術(shù)獎（以下簡(jiǎn)稱(chēng)行業(yè)科技獎），設獎?wù)邽橹袊C券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )，承辦機構為中國證券業(yè)協(xié)會(huì )。

第三條  行業(yè)科技獎的申報、評審和授獎，實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”的原則，確保行業(yè)科技獎工作的嚴肅性和權威性。

第四條  行業(yè)科技獎貫徹尊重知識、尊重人才的方針，遵循精神獎勵與物質(zhì)獎勵相結合的原則?？茖W(xué)技術(shù)獎勵經(jīng)費依據有關(guān)要求籌集，經(jīng)費的使用應符合財務(wù)管理制度的規定。

第五條  行業(yè)科技獎辦獎周期為兩年一屆。

第六條  行業(yè)科技獎評審工作包括制定方案、申報項目、遴選專(zhuān)家、形式審查、初審、復審、終審、專(zhuān)項審計等環(huán)節。

第七條  行業(yè)科技獎勵工作接受?chē)铱茖W(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室的監督和管理，并接受中國證監會(huì )的指導和協(xié)調。
 

第二章  獎勵范圍和評審標準
 

第八條  行業(yè)科技獎?dòng)糜讵剟钭C券期貨行業(yè)參與各方在證券期貨市場(chǎng)創(chuàng )新、發(fā)展、管理等各個(gè)方面取得的科技成果：

（一）證券期貨行業(yè)科學(xué)技術(shù)研究成果、發(fā)明創(chuàng )造；

（二）推動(dòng)證券期貨行業(yè)發(fā)展進(jìn)步、市場(chǎng)安全穩定運行的技術(shù)、業(yè)務(wù)創(chuàng )新；

（三）對證券期貨行業(yè)發(fā)展具有推動(dòng)作用的標準、方法論和著(zhù)作；

（四）自主研發(fā)的、對推動(dòng)證券期貨業(yè)務(wù)發(fā)展具有良好效果的技術(shù)和產(chǎn)品；

（五）引進(jìn)、消化、吸收、應用國內外先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品，對推動(dòng)證券期貨行業(yè)發(fā)展發(fā)揮良好作用的技術(shù)成果；

（六）得到推廣應用的證券期貨行業(yè)科技轉化成果；

（七）采用新技術(shù)、新成果完成的工程項目，為證券期貨行業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)明顯經(jīng)濟或社會(huì )效益。

第九條  下列科技成果不予申報行業(yè)科技獎：

（一） 已獲國家科學(xué)技術(shù)獎勵項目；

（二） 已獲行業(yè)科技獎的項目，或其它行業(yè)、省、部級科學(xué)技術(shù)獎勵二等獎（含）以上的項目；

（三） 存在知識產(chǎn)權、完成人、完成單位等方面爭議，且爭議尚未解決的項目；

（四） 投入使用不足6個(gè)月的項目；

（五） 已連續參加過(guò)兩次行業(yè)科技獎評獎但未獲獎的項目。

第十條  行業(yè)科技獎設一等獎、二等獎、三等獎和優(yōu)秀獎4個(gè)等級。

一等獎：達到或接近國際先進(jìn)水平，或達到國內領(lǐng)先水平，技術(shù)難度較大，對促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步和證券期貨市場(chǎng)健康穩定發(fā)展具有較大作用，或具有創(chuàng )新性、極強的實(shí)用性，極大推動(dòng)了業(yè)務(wù)發(fā)展，或經(jīng)實(shí)踐驗證有很大經(jīng)濟效益和社會(huì )效益。

二等獎：達到國內先進(jìn)水平或行業(yè)領(lǐng)先水平，有一定技術(shù)難度，對促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步和證券期貨市場(chǎng)健康穩定發(fā)展有一定作用，或具有創(chuàng )新性、較強的實(shí)用性，很好地推動(dòng)了業(yè)務(wù)發(fā)展，或經(jīng)實(shí)踐驗證有較大經(jīng)濟效益和社會(huì )效益。

三等獎：達到行業(yè)先進(jìn)水平，對促進(jìn)行業(yè)科技進(jìn)步和證券期貨市場(chǎng)健康穩定發(fā)展有一定作用，或具有創(chuàng )新性、較好的實(shí)用性，推動(dòng)了業(yè)務(wù)發(fā)展，或經(jīng)實(shí)踐驗證有一定經(jīng)濟效益和社會(huì )效益。

優(yōu)秀獎：對推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展，提高企業(yè)效率與促進(jìn)安全保障方面有重要作用。
 

第三章 組織管理
 

第十一條  設立證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“獎勵委員會(huì )”），負責對行業(yè)科技獎勵工作進(jìn)行監督和指導。獎勵委員會(huì )設主任委員1名，常務(wù)副主任委員1名，副主任委員3-5名，委員若干名。

獎勵委員會(huì )下設科技獎勵工作辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“獎勵辦”），獎勵辦由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )等單位工作人員組成，負責行業(yè)科技獎的日常工作。獎勵辦設主任1名，副主任2名。

第十二條  獎勵委員會(huì )主要職責為：

（一）負責審定行業(yè)科技獎工作的有關(guān)管理規定和工作方案；

（二）負責對行業(yè)科技獎工作進(jìn)行監督、指導。

第十三條  獎勵辦主要職責為：

（一）制定行業(yè)科技獎勵工作的有關(guān)管理規定和工作方案；

（二）建立并完善行業(yè)科技獎評審專(zhuān)家數據庫；

（三）建設管理行業(yè)科技獎評審系統和網(wǎng)站；

（四）組織開(kāi)展行業(yè)科技獎的評審、頒獎、宣傳工作；

（五）接受和處理行業(yè)科技獎投訴舉報；

（六）負責行業(yè)科技獎資金的籌集、使用、審計工作；

（七）負責國家科技獎勵辦公室交辦的工作；

（八）負責行業(yè)科技獎?dòng)嘘P(guān)的其他工作。
 

第四章  項目申報
 

第十四條  行業(yè)科技獎?dòng)梢韵聠挝蛔灾魃陥蟆?br />
交易所等市場(chǎng)核心機構、行業(yè)協(xié)會(huì )和證券、期貨、基金公司負責本單位及所屬單位的科技獎勵項目的統一申報。

其它金融機構、科研院校、為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)的供應商，可申報與證券期貨行業(yè)相關(guān)的項目，或是與行業(yè)內研究成果應用單位合作申報。

第十五條  兩個(gè)或兩個(gè)以上單位共同完成的項目，由項目主持單位或第一完成單位加蓋公章后報獎勵辦，其他完成單位應當出具同意共同報獎的函。

第十六條  行業(yè)科技獎對申報項目的主要完成人和完成單位數量進(jìn)行如下限制:

一等獎每項主要完成人不超過(guò)15人，單位不超過(guò)10個(gè)；

二等獎每項主要完成人不超過(guò)10人，單位不超過(guò)7個(gè)；

三等獎每項主要完成人不超過(guò)10人，單位不超過(guò)5個(gè)；

優(yōu)秀獎每項主要完成人不超過(guò)10人，單位不超過(guò)5個(gè)。
 

第五章 遴選專(zhuān)家
 

第十七條  為保障科技獎勵評審工作的順利進(jìn)行，保證評審工作具有權威性、客觀(guān)性和公正性，獎勵辦應建立行業(yè)科技獎評審專(zhuān)家庫。

第十八條  評審專(zhuān)家由行業(yè)協(xié)會(huì )、證券期貨交易所和行業(yè)主管部門(mén)推薦產(chǎn)生。專(zhuān)家來(lái)源主要包括行業(yè)內外的專(zhuān)家，其中行業(yè)外專(zhuān)家比例不低于30%。

第十九條  符合下列條件的可作為科技獎評審專(zhuān)家：

（一）有較高的專(zhuān)業(yè)水平與豐富的從業(yè)經(jīng)驗，在行業(yè)內有一定聲望，并具有良好的執業(yè)信譽(yù)或很好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)；

（二）長(cháng)期從事相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)研究或相關(guān)工作，熟悉相關(guān)領(lǐng)域的發(fā)展狀況，具有豐富工作經(jīng)驗；

（三）關(guān)心行業(yè)科技發(fā)展，熱心行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎勵評審工作，能夠積極參加各類(lèi)評審活動(dòng)。

第二十條  獎勵辦根據當年度行業(yè)科技獎申報項目情況，通過(guò)工作會(huì )議的形式，在每次評審前，從專(zhuān)家庫中遴選專(zhuān)家，提出專(zhuān)家分組名單。遴選專(zhuān)家應充分考慮評審專(zhuān)家的行業(yè)背景、專(zhuān)業(yè)背景。

第二十一條  評審專(zhuān)家數量根據每年度申報項目學(xué)科分布、數量等確定，評審專(zhuān)家每組不得少于9人，其中，行業(yè)外專(zhuān)家不得少于30%。
 

第六章  形式審查
 

第二十二條  獎勵辦在項目申報結束后，對申報項目材料進(jìn)行形式審查。

審查通過(guò)項目進(jìn)入初審環(huán)節。

第二十三條  申報項目出現下述情況之一的視為形式審查不合格：

（一）不符合本辦法第八條相關(guān)規定的；

（二）項目申報單位不符合獎勵申報本辦法第十四條要求；

（三）申報書(shū)內容填寫(xiě)不全；

（四）附件證明材料不能證明申報表內容；

（五）申報單位未加蓋公章；

（六）其它不符合要求的情況。

第二十四條  對于形式審查存在問(wèn)題的項目，獎勵辦通知申報單位限期修改，逾期仍不符合要求的，不進(jìn)入初審環(huán)節。

第二十五條  形式審查完成后，通過(guò)形式審查的申報項目應在行業(yè)科技獎網(wǎng)站和設獎?wù)呔W(wǎng)站進(jìn)行公示。公示內容包括申報項目名稱(chēng)、申報單位等基本信息。公示期為7天。
 

第七章 初審
 

第二十六條  獎勵辦根據受理項目數量、類(lèi)別、學(xué)科、應用對象等要素，結合評審工作具體情況，對受理項目進(jìn)行評審分組。

第二十七條  初審采用網(wǎng)絡(luò )評審的方式，由評審專(zhuān)家登錄網(wǎng)上評審系統，根據評價(jià)指標體系對所負責項目進(jìn)行評審、打分。評審專(zhuān)家分組實(shí)行回避制度。

第二十八條  初審按照項目得分排序，以擬授獎項目總數130%的比例提出進(jìn)入復審的項目名單。

第二十九條  初審結果在行業(yè)科技獎網(wǎng)站和設獎?wù)呔W(wǎng)站進(jìn)行公示。公示內容包括申報項目名稱(chēng)、申報單位等基本信息。公示期為7天。
 

第八章 復審
 

第三十條  獎勵辦根據初審結果，對初審通過(guò)項目進(jìn)行復審分組。

第三十一條  復審采用現場(chǎng)或非現場(chǎng)答辯的形式開(kāi)展。

第三十二條  復審專(zhuān)家組每組設組長(cháng)一名，副組長(cháng)一名。評審專(zhuān)家分組實(shí)行回避制度。組長(cháng)由業(yè)內專(zhuān)家擔任，副組長(cháng)由業(yè)外專(zhuān)家擔任。

第三十三條  復審分為項目陳述和專(zhuān)家提問(wèn)兩部分。

第三十四條  每個(gè)項目陳述和專(zhuān)家提問(wèn)后，由評審專(zhuān)家按照指標體系進(jìn)行打分。

第三十五條  復審按照各組項目得分排序，以擬授獎項目總數等額提出進(jìn)入終審的項目名單。

第三十六條  各組秘書(shū)負責統分和排序。本組全體專(zhuān)家簽字后將打分統計表交獎勵辦，由獎勵辦負責匯總。
 

第九章 終審
 

第三十七條  復審結束后，獎勵辦召開(kāi)評審會(huì )議對通過(guò)復審的項目進(jìn)行終審，確定行業(yè)科技獎授獎項目和獎勵等級。

評審會(huì )議組成人員包括獎勵委員會(huì )委員、復審組組長(cháng)、副組長(cháng)和部分復審專(zhuān)家，其中，業(yè)外專(zhuān)家比例應不低于30%。

第三十八條  復審各組組長(cháng)、副組長(cháng)負責對本組入圍各獎等項目情況進(jìn)行陳述。  

參會(huì )人員推薦各獎等候選項目，獎勵辦匯總推薦情況并公布各獎等候選項目。參會(huì )人員對各獎等候選項目投票后產(chǎn)生各獎等擬授獎項目。

第三十九條  一等獎得票數應超過(guò)有效票數的三分之二（含）以上，二、三等獎得票數應超過(guò)有效票數的半數（含）以上。如超出授獎限額，則按得票數從高到低選出；如不足以上票數，則自動(dòng)參與下一獎等評選。

投票結果由全體參會(huì )人員簽字確認。

第四十條  每屆行業(yè)科技獎授獎數量為一等獎不超過(guò)2項，二等獎不超過(guò)6項，三等獎不超過(guò)10項。同時(shí)，獎勵辦在每屆行業(yè)科技獎形式審查后，確定當屆授獎數量，授獎數量比例應不超過(guò)當屆有效申報項目數量的40%。

第四十一條  獎勵辦應將終審結果在行業(yè)科技獎網(wǎng)站和設獎?wù)呔W(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期為7天。

第四十二條  終審結果報證監會(huì )備案，經(jīng)獎勵委員會(huì )主任委員批準后生效。
 

第十章 財務(wù)管理
 

第四十三條  行業(yè)科技獎經(jīng)費由設獎?wù)吆徒灰姿仁袌?chǎng)核心機構等相關(guān)單位捐贈產(chǎn)生，由獎勵辦組織捐贈工作。捐贈額度由行業(yè)科技獎工作方案確定。捐贈單位應與經(jīng)費代管單位簽訂捐贈協(xié)議。

第四十四條  行業(yè)科技獎經(jīng)費應專(zhuān)款專(zhuān)用，使用范圍為行業(yè)科技獎勵活動(dòng)，不得挪作他用。

具體使用范圍為：

（一）獲獎項目的獎金；

（二）專(zhuān)家評審費、人員勞務(wù)費；

（三）組織初審、復審、終審工作等費用；

（四）表彰、獎勵大會(huì )會(huì )議經(jīng)費及獎杯、獎牌、證書(shū)制作費用；

（五）建設和維護評審系統及行業(yè)科技獎網(wǎng)站的費用；

（六）其他有關(guān)行業(yè)科技獎的工作事項。

用于獲獎項目獎金不少于行業(yè)科技獎專(zhuān)項經(jīng)費總額的60%，獲獎項目獎金授予獲獎項目的主要完成人員。

第四十五條  行業(yè)科技獎經(jīng)費使用由常務(wù)副主任委員負責審批。

獎勵辦應制定行業(yè)科技獎工作預算，按財務(wù)管理辦法進(jìn)行財務(wù)核準并實(shí)施。獎勵工作完成后應進(jìn)行決算。

行業(yè)科技獎經(jīng)費應遵守國家有關(guān)財務(wù)管理規定和專(zhuān)項經(jīng)費的管理要求。應為行業(yè)科技獎經(jīng)費建專(zhuān)門(mén)賬冊，編制單獨核算表，并按期做好經(jīng)費的審結工作。所有收支活動(dòng)的履行必須做到齊備、有案、完整、準確。

行業(yè)科技獎經(jīng)費停止捐贈或撤消，須清理賬務(wù)，剩余經(jīng)費按比例退還捐贈單位，并向捐贈單位通報清理結果。

行業(yè)科技獎經(jīng)費的會(huì )計憑證，會(huì )計賬目，會(huì )計報表和其他會(huì )計資料，按照《中華人民共和國會(huì )計法》有關(guān)規定建檔，并按照財政部、國家檔案局頒布的會(huì )計檔案管理辦法的具體規定執行和妥善保管。

第四十六條  行業(yè)科技獎經(jīng)費接受稅務(wù)、會(huì )計主管部門(mén)和上級主管單位的監督和檢查。獎勵委員會(huì )應對行業(yè)科技獎經(jīng)費的使用和管理進(jìn)行監督。

第四十七條  行業(yè)科技獎經(jīng)費捐贈單位有權查詢(xún)捐贈經(jīng)費使用、管理情況，并提出意見(jiàn)和建議。對于捐贈人的查詢(xún)，主辦單位應及時(shí)如實(shí)答復。
 

第十一章 監督管理
 

第四十八條  獎勵委員會(huì )對獎勵工作全過(guò)程進(jìn)行監督。

第四十九條  獎勵大會(huì )結束后，獎勵辦應聘請系統外專(zhuān)業(yè)審計機構對本屆行業(yè)科技獎工作進(jìn)行專(zhuān)項審計，出具審計報告。

第五十條  獎勵工作結束后，獎勵辦應向國家科學(xué)技術(shù)獎勵工作辦公室報送該屆獎勵活動(dòng)的工作報告，接受監督檢查。
 

第十二章 異議處理
 

第五十一條  任何單位或個(gè)人對公示的項目持有異議，應在規定的異議期內以書(shū)面、實(shí)名形式向獎勵辦提出異議內容，并提供必要的證明文件。

第五十二條  異議分為實(shí)質(zhì)性異議和非實(shí)質(zhì)性異議。凡對涉及推薦書(shū)填寫(xiě)不實(shí)，剽竊、侵奪他人的發(fā)現、發(fā)明或者其他科學(xué)技術(shù)成果的，或者以其他不正當手段騙取行業(yè)科技獎獎項所提出的異議為實(shí)質(zhì)性異議；對候選人、候選單位及其排序的異議，為非實(shí)質(zhì)性異議。對評審等級的意見(jiàn)，不屬異議范圍。

第五十三條  實(shí)質(zhì)性異議，由獎勵辦負責協(xié)調解決，相關(guān)單位和個(gè)人應積極配合。必要時(shí)組織專(zhuān)家進(jìn)行調查，提出處理意見(jiàn)。

非實(shí)質(zhì)性異議由推薦單位負責協(xié)調解決。

第五十四條  自獎勵辦收到異議起20個(gè)工作日內為異議處理期，超過(guò)20個(gè)工作日異議未處理完的，可以作為本年度不予評審的項目處理。
 

第十三章 罰  則
 

第五十五條  對剽竊、侵奪他人的發(fā)現、發(fā)明或者其他科學(xué)技術(shù)成果的，或者以其他不正當手段騙取行業(yè)科技獎獎項的，經(jīng)核實(shí)后，由獎勵辦報獎勵委員會(huì )批準后撤消授獎，并在行業(yè)內進(jìn)行通報。情節嚴重者，5年內不得申報行業(yè)科技獎。

第五十六條  推薦單位和個(gè)人提供虛假數據、材料，協(xié)助他人騙取科學(xué)技術(shù)獎勵的，經(jīng)核實(shí)后，將進(jìn)行通報批評；情節嚴重的，暫?；蛘呷∠渫扑]資格。

第五十七條  參與行業(yè)科技獎勵有關(guān)工作的人員在評審活動(dòng)中弄虛作假、徇私舞弊的，依法追究責任。
 

第十四章 附  則
 

第五十八條  本辦法由獎勵辦負責解釋。

第五十九條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

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