遼工商發(fā)〔2015〕23號 遼寧省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《遼寧省市場(chǎng)主體公示信息抽查實(shí)施細則》的通知

遼寧省工商行政管理局關(guān)于印發(fā)《遼寧省市場(chǎng)主體公示信息抽查實(shí)施細則》的通知

遼工商發(fā)〔2015〕23號                     2015-4-30

各市、綏中、昌圖縣工商行政管理(市場(chǎng)監管管理)局：

現將《遼寧省市場(chǎng)主體公示信息抽查實(shí)施細則》印發(fā)給你們，請結合本地實(shí)際認真貫徹執行。
 

 

遼寧省市場(chǎng)主體公示信息抽查實(shí)施細則
 

第一章 總 則

第一條 為構建和完善以隨機抽查為重點(diǎn)的日常監督檢查制度，規范全省市場(chǎng)主體公示信息抽查檢查工作，加強對市場(chǎng)主體的事中事后監管，依據《企業(yè)信息公示暫行條例》、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護市場(chǎng)正常秩序的若干意見(jiàn)》、《企業(yè)公示信息抽查暫行辦法》等，制定本實(shí)施細則。

第二條 本實(shí)施細則所稱(chēng)市場(chǎng)主體，是指在我省各級工商行政管理部門(mén)、市場(chǎng)監督管理部門(mén)(以下統稱(chēng)“工商部門(mén)”)登記注冊的各類(lèi)企業(yè)、農民專(zhuān)業(yè)合作社、個(gè)體工商戶(hù)。

第三條 本實(shí)施細則所稱(chēng)市場(chǎng)主體公示信息抽查，是指工商部門(mén)根據隨機方式確定名單，依法對市場(chǎng)主體公示及報送信息等情況進(jìn)行檢查的監督管理活動(dòng)。

工商部門(mén)可以根據注冊號等隨機抽取檢查對象進(jìn)行不定向抽查；或根據區域、行業(yè)、類(lèi)別等特定條件，隨機抽取特定檢查對象進(jìn)行定向抽查。

第四條 工商部門(mén)在監管中發(fā)現或根據舉報發(fā)現市場(chǎng)主體公示信息可能隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假或通過(guò)市場(chǎng)主體登記的住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)可能無(wú)法聯(lián)系的，也可以對市場(chǎng)主體進(jìn)行個(gè)別檢查。

第五條 工商部門(mén)開(kāi)展市場(chǎng)主體公示信息抽查，應遵循依法、公平、規范、均衡的原則。
 

第二章 抽查主體責任劃分
 

第六條 省工商局負責企業(yè)抽查名單的抽取、派發(fā)及全省市場(chǎng)主體公示信息抽查檢查工作的組織、指導、監督、考核。

市級工商部門(mén)負責本轄區內農民專(zhuān)業(yè)合作社抽查名單的抽取、派發(fā)及市場(chǎng)主體公示信息抽查檢查工作的組織、指導、監督、考核。

縣(含市轄區、縣級市，下同)級工商部門(mén)負責本轄區內個(gè)體工商戶(hù)抽查名單的抽取、派發(fā)及市場(chǎng)主體公示信息抽查檢查工作的組織實(shí)施。

第七條 根據需要，上級工商部門(mén)可以直接抽取應由下級工商部門(mén)抽取的檢查名單并部署檢查任務(wù)。

下級工商部門(mén)需單獨組織應由上級工商部門(mén)抽取名單的市場(chǎng)主體抽查檢查，應當逐級提交抽查計劃，由上級工商部門(mén)統一審定并抽取、派發(fā)名單后組織實(shí)施。

第八條 工商部門(mén)組織對市場(chǎng)主體公示信息進(jìn)行抽查檢查，遵循誰(shuí)登記、誰(shuí)檢查的一般原則，上級工商部門(mén)可以自行組織對本級登記市場(chǎng)主體進(jìn)行檢查，也可以委托下級工商部門(mén)進(jìn)行檢查。

第九條 各級工商部門(mén)應建立市場(chǎng)主體公示信息抽查檢查工作責任制，明確職責，統籌協(xié)調，確保抽查檢查工作有序落實(shí)。

各級工商部門(mén)的市場(chǎng)主體監督管理機構，負責市場(chǎng)主體公示信息抽查檢查的組織、協(xié)調、管理工作。
 

第三章 抽查計劃的確定
 

第十條 工商部門(mén)應建立抽查計劃制度，對不定向抽查、定向抽查的時(shí)間、比例、內容等進(jìn)行科學(xué)統籌，合理安排時(shí)間和調配資源。

工商部門(mén)每年計劃安排抽查市場(chǎng)主體的總體比例原則上不低于市場(chǎng)主體總量的3%。

第十一條 工商部門(mén)應于每年初，根據年度工作安排及市場(chǎng)監管需要，確定市場(chǎng)主體抽查重點(diǎn)及目標要求，制定年度抽查計劃，并報上一級工商部門(mén)備案。

第十二條 每年市場(chǎng)主體年報公示結束后的7月1日至12月31日期間，工商部門(mén)應組織對市場(chǎng)主體公示信息情況進(jìn)行不定向抽查。

省工商局于每年企業(yè)年報工作結束后，組織對企業(yè)年報公示信息進(jìn)行一次不定向抽查，并列入省局年度抽查計劃。

市級工商部門(mén)每年對農民專(zhuān)業(yè)合作社年報公示信息的不定向抽查、縣級工商部門(mén)每年對個(gè)體工商戶(hù)年報信息的不定向抽查，可根據各地實(shí)際確定，但原則上不超過(guò)一次，并列入年度抽查計劃。

第十三條 定向抽查計劃根據需要確定，但應堅持最低限度原則，盡量減少抽查次數，防止濫用抽查手段影響市場(chǎng)主體的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

對同一市場(chǎng)主體的抽查檢查，原則上每一年度不超過(guò)一次，但黨委、政府及上級機關(guān)有特別要求的除外。

第十四條 工商部門(mén)應加強抽查工作的計劃調控，一旦確定抽查計劃，須嚴格按照計劃組織實(shí)施。確需調整抽查計劃的，應報上一級工商部門(mén)批準。
 

第四章 抽查名單的抽取和派發(fā)
 

第十五條 工商部門(mén)應按照抽查計劃明確的比例、條件等，依抽查權限，根據注冊號等隨機抽取檢查對象，確定抽查名單。

抽取抽查名單，不包含抽取名單之前已經(jīng)注銷(xiāo)或被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照的市場(chǎng)主體，以及已經(jīng)依法被列入經(jīng)營(yíng)異常名錄、嚴重違法企業(yè)名單的市場(chǎng)主體。不定向抽查不包括當年新登記設立的市場(chǎng)主體。

抽取抽查名單應堅持公平、公正、公開(kāi)和透明的原則，充分考慮區域均衡性和檢查實(shí)施部門(mén)工作承載力，保證計劃按時(shí)完成。

第十六條 抽查名單確定后，由抽查計劃制定部門(mén)按照檢查職責，通過(guò)工商綜合業(yè)務(wù)系統逐級分派至實(shí)施檢查的工商部門(mén)(以下稱(chēng)檢查部門(mén))。

需委托檢查的，隨同總體抽查名單一并派發(fā)至受委托檢查部門(mén)。

第十七條 工商部門(mén)抽取抽查名單，應由本部門(mén)領(lǐng)導主持，內部相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)及行政監察、法制、信息化、檔案管理部門(mén)等共同參與，并現場(chǎng)留存相關(guān)證明材料，存檔備查。
 

第五章 抽查檢查的主要內容
 

第十八條 工商部門(mén)對企業(yè)公示信息的檢查內容，包括企業(yè)依照《企業(yè)信息公示暫行條例》第九條、第十條規定，通過(guò)遼寧省企業(yè)信用信息公示系統(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公示系統”)報告及公示的信息真實(shí)性、及時(shí)性等情況。

對農民專(zhuān)業(yè)合作社公示信息的檢查內容，包括農民專(zhuān)業(yè)合作社依照《農民專(zhuān)業(yè)合作社年度報告公示暫行辦法》第五條規定，通過(guò)公示系統報告公示的信息真實(shí)性等情況。

對個(gè)體工商戶(hù)年度報告的檢查內容，包括個(gè)體工商戶(hù)依照《個(gè)體工商戶(hù)年度報告暫行辦法》第六條規定報告或公示的信息真實(shí)性等情況。

第十九條 工商部門(mén)可以根據監管工作需要，結合公示信息抽查，組織對市場(chǎng)主體特定經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行檢查。

需要開(kāi)展特定經(jīng)營(yíng)行為檢查的，應在抽查計劃中具體明確，并嚴格按照抽查計劃組織實(shí)施，不得隨意增加或減少檢查內容。
 

第六章 抽查檢查的組織實(shí)施
 

第二十條 檢查部門(mén)依據抽取或上級派發(fā)的抽查名單組織每次計劃抽查，均應制定抽查檢查具體實(shí)施方案，明確檢查責任、檢查方法和檢查時(shí)限等，確保完成抽查任務(wù)。

第二十一條 檢查部門(mén)原則上應根據每次抽查任務(wù)實(shí)際，隨機指派抽查檢查人員，以組為單位，每組設主檢查人一人、協(xié)助檢查人一人或多人，主檢查人對檢查行為和結果負主要責任，其他協(xié)助檢查人員負相關(guān)責任。

檢查內容涉及經(jīng)營(yíng)行為的，應有相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加，并對相關(guān)檢查內容負主要責任。

第二十二條 檢查部門(mén)根據抽查檢查方案開(kāi)展檢查，一般應以實(shí)地檢查為主，以網(wǎng)絡(luò )監測、書(shū)面檢查為輔，可以多種方式并用，對每個(gè)市場(chǎng)主體的具體檢查方式，按照方案明確的原則，由檢查部門(mén)根據實(shí)際自主確定。

檢查部門(mén)可根據抽查檢查方案要求，利用網(wǎng)絡(luò )監測、數據搜索等技術(shù)手段，對市場(chǎng)主體相關(guān)信息先行分析比對，確定具體的檢查重點(diǎn)和方式。

第二十三條 實(shí)地檢查是指檢查人員到市場(chǎng)主體登記的住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)進(jìn)行現場(chǎng)檢查的方式，實(shí)地檢查人員不得少于2人，應當出示執法證件。

現場(chǎng)檢查應填寫(xiě)市場(chǎng)主體實(shí)地核查記錄表。核查記錄表應由市場(chǎng)主體法定代表人(負責人)或其指定人員簽字或者蓋章確認；無(wú)法取得簽字或者蓋章的，可邀請市場(chǎng)主體有關(guān)人員、物業(yè)管理人員、社區(村)委員會(huì )人員等作為見(jiàn)證人；無(wú)法見(jiàn)證的，檢查人員應當注明原因并簽字確認。

第二十四條 書(shū)面檢查是指檢查部門(mén)要求市場(chǎng)主體提交會(huì )計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書(shū)、住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)使用證明等相關(guān)材料進(jìn)行書(shū)面審查的檢查方式。

第二十五條 網(wǎng)絡(luò )監測是指檢查部門(mén)通過(guò)網(wǎng)絡(luò )渠道核查有關(guān)內容的檢查方式。

網(wǎng)絡(luò )監測可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)對市場(chǎng)主體提交或公示的網(wǎng)店、網(wǎng)址等進(jìn)行確認，或者與相關(guān)部門(mén)通過(guò)網(wǎng)絡(luò )信息交換共享，獲取和比對市場(chǎng)主體行政許可、行政處罰和經(jīng)營(yíng)情況等相關(guān)信息。

第二十六條 檢查部門(mén)根據不同的檢查項目，可以依法利用其他政府部門(mén)作出的檢查、核查結果，出具的正式確認公函，以及法院的生效文書(shū)等，印證相關(guān)檢查內容。

第二十七條 檢查部門(mén)可以委托會(huì )計(審計)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展相關(guān)工作，核實(shí)企業(yè)、農民專(zhuān)業(yè)合作社相關(guān)信息的真實(shí)性，并采用其具有法律效力的專(zhuān)業(yè)結論。

工商部門(mén)委托專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展工作，按照相關(guān)法律法規及財政部、民政部、工商總局《政府購買(mǎi)服務(wù)管理辦法（暫行）》的有關(guān)規定辦理。

第二十八條 工商部門(mén)依法開(kāi)展檢查，市場(chǎng)主體有關(guān)人員應當積極配合，接受詢(xún)問(wèn)調查，如實(shí)反映情況，并根據檢查需要，按照要求提供相關(guān)材料。
 

第七章 抽查檢查結果的形成及運用
 

第二十九條 工商部門(mén)對市場(chǎng)主體公示信息的抽查檢查結果，是對市場(chǎng)主體報送及公示的相關(guān)信息真實(shí)性、及時(shí)性是否符合規定，以及市場(chǎng)主體配合檢查情況、住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)通聯(lián)情況等，形成的最終結論。

第三十條 對市場(chǎng)主體檢查，應由主檢查人負責將檢查詳情、檢查中發(fā)現的問(wèn)題、初步檢查結論等及時(shí)錄入(指通過(guò)工商綜合業(yè)務(wù)系統記錄，下同)，由協(xié)助檢查人確認，視不同的檢查結論，直接公示或經(jīng)審批后公示(指通過(guò)公示系統公示，下同)。

公示結果需審批的，審批人應為本級業(yè)務(wù)主管部門(mén)的負責人或分管局領(lǐng)導。

第三十一條 經(jīng)檢查未發(fā)現市場(chǎng)主體公示信息存在問(wèn)題的，抽查檢查結果為“正常(未發(fā)現公示或報送信息存在問(wèn)題)”，自對該市場(chǎng)主體檢查結束之日起20個(gè)工作日內，由檢查人員錄入后直接公示。

檢查部門(mén)發(fā)現企業(yè)未依法公示即時(shí)信息的，應依法向其發(fā)出《責令限期履行公示義務(wù)通知書(shū)》，企業(yè)在責令期限內公示有關(guān)信息的，抽查檢查結果為“正常(在工商部門(mén)責令期限內履行了相關(guān)公示信息義務(wù))”，自證實(shí)之日起10個(gè)工作日內，由檢查人員錄入后直接公示。

第三十二條 第三十一條第二款中，企業(yè)在檢查部門(mén)責令履行公示義務(wù)的期限屆滿(mǎn)仍未履行公示義務(wù)的，自責令期限屆滿(mǎn)之日起10個(gè)工作日內，由檢查人員錄入相關(guān)信息并按異常名錄管理規定履行審批程序后公示。

經(jīng)檢查發(fā)現市場(chǎng)主體報送及公示信息弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況，自查實(shí)之日起10個(gè)工作日內，由檢查人員錄入相關(guān)信息并按異常名錄管理的有關(guān)規定履行審批程序后公示。

檢查部門(mén)有證據證明通過(guò)登記的住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)與市場(chǎng)主體無(wú)法取得聯(lián)系的，自證實(shí)之日起10個(gè)工作日內，由檢查人員錄入相關(guān)信息并按異常名錄管理的有關(guān)規定履行審批程序后公示。

前款中實(shí)地檢查無(wú)法取得相關(guān)證據的，可通過(guò)向市場(chǎng)主體登記的住所(經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所)郵寄專(zhuān)用信函的方式與市場(chǎng)主體聯(lián)系。經(jīng)兩次郵寄無(wú)人簽收的，按異常名錄管理的有關(guān)要求辦理。

第三十三條 符合列入異常名錄情形的，抽查檢查結果統一公示為“經(jīng)營(yíng)異常(列入經(jīng)營(yíng)異常名錄的具體情形)”。同一批次檢查中出現不同列入異常名錄情形的，應分別列入公示。通過(guò)個(gè)別檢查發(fā)現市場(chǎng)主體在異常名錄中存在未列入情形的，應分別列入公示；存在相同情形且未移出的，不再重復列入公示，但應在檢查記錄中載明。

檢查結果導致個(gè)體工商戶(hù)需要標記為經(jīng)營(yíng)異常狀態(tài)的，按照《個(gè)體工商戶(hù)年度報告暫行辦法》相關(guān)規定辦理。

第三十四條 檢查中能夠證明市場(chǎng)主體存在下列情形的，可以認定抽查檢查結果為“不予配合情節嚴重”，自證實(shí)之日起10個(gè)工作日內，由檢查人員錄入并經(jīng)審批后公示。

(一)拒絕、阻撓、妨礙檢查人員或其委托的專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)入被檢查場(chǎng)所的；

(二)拒絕接受和阻撓、妨礙詢(xún)問(wèn)調查的；

(三)檢查中不如實(shí)向檢查部門(mén)反映相關(guān)情況的；

(四)拒絕向檢查人員或其委托的專(zhuān)業(yè)機構提供相關(guān)材料的；

(五)其他阻撓、妨礙或以各種借口拖延、規避檢查工作正常進(jìn)行的。

第三十五條 經(jīng)檢查發(fā)現市場(chǎng)主體存在其他違法違規經(jīng)營(yíng)情形的，由檢查人員將相關(guān)信息錄入，按有關(guān)規定辦理。

檢查中發(fā)現問(wèn)題不屬于工商部門(mén)管轄范圍的，按規定將抽查檢查情況抄告有關(guān)部門(mén)。

第三十六條 工商部門(mén)應于每次抽查計劃所有檢查任務(wù)全部完成后的20個(gè)工作日內，由制定計劃的工商部門(mén)將抽查檢查總體情況、抽查名單和檢查結果等統一公示。

第三十七條 工商部門(mén)發(fā)現其公示的抽查檢查結果不準確的，應當及時(shí)進(jìn)行核實(shí)，并自查實(shí)之日起5日內填寫(xiě)《公示信息更正審批表》，履行審批程序后予以更正。

第三十八條 市場(chǎng)主體對工商部門(mén)公示的抽查檢查結果有異議的，可以自公示之日起30日內向公示該結果的工商部門(mén)提出書(shū)面申請并提交相關(guān)證明材料，工商部門(mén)應自收到申請之日起20個(gè)工作日內將調查核實(shí)結果書(shū)面告知申請人。需要更正的，填寫(xiě)《公示信息更正審批表》，履行審批程序后予以更正。

公民、法人或其他組織有證據證明工商部門(mén)公示的抽查檢查結果不準確的，可以要求公示該結果的工商部門(mén)更正，工商部門(mén)應在收到更正請求之日起20個(gè)工作日內進(jìn)行核實(shí)并填寫(xiě)《公示信息更正審批表》，履行審批程序后予以更正。

公民、法人或其他組織對工商部門(mén)公示的抽查檢查結果有疑問(wèn)的，可以向公示該結果的工商部門(mén)申請查詢(xún)。工商部門(mén)應自收到查詢(xún)申請之日起20個(gè)工作日內書(shū)面答復申請人。需要更正的，填寫(xiě)《公示信息更正審批表》，履行審批程序后予以更正。
 

第八章 抽查檢查檔案管理
 

第三十九條 工商部門(mén)應按照誰(shuí)登記、誰(shuí)管理的原則，建立市場(chǎng)主體公示信息監管檔案。

市場(chǎng)主體公示信息監管檔案一戶(hù)一檔，由登記管轄機關(guān)保存管理。

第四十條 工商部門(mén)應將抽查檢查工作中形成的市場(chǎng)主體實(shí)地核查記錄表、責令履行公示義務(wù)通知書(shū)回執、列入異常名錄決定書(shū)、案件線(xiàn)索轉辦記錄等書(shū)式材料及時(shí)整理歸入相關(guān)市場(chǎng)主體公示信息監管檔案。

第四十一條 委托檢查形成的相關(guān)書(shū)式材料，應于檢查結束后，由受委托部門(mén)整理移交委托部門(mén)，歸入相關(guān)市場(chǎng)主體公示信息監管檔案，統一保存管理。

第四十二條 有關(guān)公示信息的個(gè)別檢查、經(jīng)營(yíng)異常管理等工作中形成的書(shū)式材料，統一歸入市場(chǎng)主體公示信息監管檔案保存管理。

第四十三條 各級工商部門(mén)應按照檔案管理工作的有關(guān)要求，建立市場(chǎng)主體公示信息監管檔案的具體管理、查詢(xún)、利用等相關(guān)制度。

第四十四條 市場(chǎng)主體公示信息監管檔案長(cháng)期保存，國家和省里對此有明確規定的，從其規定。
 

第九章 責任追究及考核

第四十五條 各級工商部門(mén)應將市場(chǎng)主體公示信息抽查工作列入年度績(jì)效考評的重要內容，制定考評標準，建立責任制，確保抽查工作落實(shí)。

第四十六條 下級工商部門(mén)應當嚴格執行請示報告制度，認真落實(shí)上級工商部門(mén)有關(guān)公示信息抽查的要求和工作部署；上級工商部門(mén)應當加強對下級工商部門(mén)公示信息抽查工作的督促檢查和效能評估，必要時(shí)可對下級的抽查檢查結果進(jìn)行復查復核，并向當地政府通報相關(guān)工作情況。

第四十七條 工商部門(mén)未依照相關(guān)法律法規規章和本實(shí)施細則規定履行職責的，由上一級工商部門(mén)責令改正；情節嚴重的，對負有責任的主管人員和其他直接責任人員依照有關(guān)規定予以處理。
 

第十章 附 則
 

第四十八條 工商部門(mén)根據黨委、政府的統一部署及上級機關(guān)要求，組織對市場(chǎng)主體的各類(lèi)專(zhuān)項整治行動(dòng)，不適用本實(shí)施細則。

第四十九條 市場(chǎng)主體公示信息抽查檢查的相關(guān)文書(shū)式樣，由省工商局統一制定。

第五十條 本實(shí)施細則由省工商局負責解釋。

第五十一條 本實(shí)施細則自2015年5月1日起施行。

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