《外商投資企業(yè)投資者股權變更的若干規定》外經(jīng)貿法發(fā)〔1997〕第267號【全文廢止】

國家工商行政管理局、對外貿易經(jīng)濟合作部〔1997〕外經(jīng)貿法發(fā)第267號【全文廢止】

全文廢止，廢止依據：《商務(wù)部關(guān)于廢止部分規章的決定》商務(wù)部令2019年第3號

外商投資企業(yè)投資者股權變更的若干規定
 

第一條　為促進(jìn)外商投資企業(yè)的健康發(fā)展，保護投資各方的合法權益，維護社會(huì )經(jīng)濟秩序，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國外資企業(yè)法》及其他有關(guān)法律、法規，制定本規定。

第二條　本規定所稱(chēng)的外商投資企業(yè)投資者股權變更，是指依照中國法律在中國境內設立的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)（以下統稱(chēng)為企業(yè)）的投資者或其在企業(yè)的出資（包括提供合作條件）份額（以下稱(chēng)為股權）發(fā)生變化。包括但不限于下列主要原因導致外商投資企業(yè)投資者股權變更：

（一）企業(yè)投資者之間協(xié)議轉讓股權；

（二）企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意向其關(guān)聯(lián)企業(yè)或其他受讓人轉讓股權；

（三）企業(yè)投資者協(xié)議調整企業(yè)注冊資本導致變更各方投資者股權；

（四）企業(yè)投資者經(jīng)其他各方投資者同意將其股權質(zhì)押給債權人，質(zhì)權人或受益人依照法律規定和合同約定取得該投資者股權；

（五）企業(yè)投資者破產(chǎn)、解散、被撤銷(xiāo)、被吊銷(xiāo)或死亡，其繼承人、債權人或其他受益人依法取得該投資者股權；

（六）企業(yè)投資者合并或者分立，其合并或分立后的承繼者依法承繼原投資者股權；

（七）企業(yè)投資者不履行企業(yè)合同、章程規定的出資義務(wù)，經(jīng)原審批機關(guān)批準，更換投資者或變更股權。

第三條　企業(yè)投資者股權變更應遵守中國有關(guān)法律、法規，并按照本規定經(jīng)審批機關(guān)批準和登記機關(guān)變更登記。未經(jīng)審批機關(guān)批準的股權變更無(wú)效。

第四條　企業(yè)投資者股權變更必須符合中國法律、法規對投資者資格的規定和產(chǎn)業(yè)政策要求。

依照《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》，不允許外商獨資經(jīng)營(yíng)的產(chǎn)業(yè)，股權變更不得導致外國投資者持有企業(yè)的全部股權；因股權變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)的，還必須符合《中華人民共和國外資企業(yè)法實(shí)施細則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《外資細則》）所規定的設立外資企業(yè)的條件。

需由國有資產(chǎn)占控股或主導地位的產(chǎn)業(yè)，股權變更不得導致外國投資者或非中國國有企業(yè)占控股或主導地位。

第五條　除非外方投資者向中國投資者轉讓其全部股權，企業(yè)投資者股權變更不得導致外方投資者的投資比例低于企業(yè)注冊資本的25％。

第六條　經(jīng)企業(yè)其他投資者同意，繳付出資的投資者可以依據《中華人民共和國擔保法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《擔保法》）的有關(guān)規定，通過(guò)簽訂質(zhì)押合同并經(jīng)審批機關(guān)批準將其已繳付出資部分形成的股權質(zhì)押給質(zhì)權人。投資者不得質(zhì)押未繳付出資部分的股權。投資者不得將其股權質(zhì)押給本企業(yè)。

在質(zhì)押期間，出質(zhì)投資者作為企業(yè)投資者的身份不變，未經(jīng)出質(zhì)投資者和企業(yè)其他投資者同意，質(zhì)權人不得轉讓出質(zhì)股權；未經(jīng)質(zhì)權人同意，出質(zhì)投資者不得將已出質(zhì)的股權轉讓或再質(zhì)押。出質(zhì)投資者與質(zhì)權人的權利、義務(wù)及質(zhì)押合同的內容，適用有關(guān)法律、法規和本規定的有關(guān)規定。

第七條　企業(yè)投資者股權變更的審批機關(guān)為批準設立該企業(yè)的審批機關(guān)，如果中外合資、合作企業(yè)中方投資者的股權變更而使企業(yè)變成外資企業(yè)，且該企業(yè)從事《外資細則》第五條所規定的限制設立外資企業(yè)的行業(yè)，則該企業(yè)中方投資者的股權變更必須經(jīng)中華人民共和國對外貿易經(jīng)濟合作部（以下簡(jiǎn)稱(chēng)外經(jīng)貿部）批準。

企業(yè)因增加注冊資本而使投資者股權發(fā)生變化并且導致其投資總額已超過(guò)原審批機關(guān)的審批權限的，則企業(yè)投資者的股權變更應按照審批權限和有關(guān)規定報上級審批機關(guān)審批。

企業(yè)投資者股權變更的登記機關(guān)為原登記機關(guān)，經(jīng)外經(jīng)貿部批準的股權變更，由國家工商行政管理局或其委托的原登記機關(guān)辦理變更登記。

第八條　以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權變更時(shí)，必須經(jīng)有關(guān)國有資產(chǎn)評估機構對需變更的股權進(jìn)行價(jià)值評估，并經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門(mén)確認。

經(jīng)確認的評估結果應作為變更股權的作價(jià)依據。

第九條　由于本規定第二條（一）、（二）項原因需要變更股權的，企業(yè)應向審批機關(guān)報送下列文件：

（一）投資者股權變更申請書(shū)；

（二）企業(yè)原合同、章程及其修改協(xié)議；

（三）企業(yè)批準證書(shū)和營(yíng)業(yè)執照復印件；

（四）企業(yè)董事會(huì )關(guān)于投資者股權變更的決議；

（五）企業(yè)投資者股權變更后的董事會(huì )成員名單；

（六）轉讓方與受讓方簽訂的并經(jīng)其他投資者簽字或以其他書(shū)面方式認可的股權轉讓協(xié)議；

（七）審批機關(guān)要求報送的其他文件。

第十條　股權轉讓協(xié)議應包括以下主要內容：

（一）轉讓方與受讓方的名稱(chēng)、住所、法定代表人的姓名、職務(wù)、國籍；

（二）轉讓股權的份額及其價(jià)格；

（三）轉讓股權交割期限及方式；

（四）受讓方根據企業(yè)合同、章程所享有的權利和承擔的義務(wù)；

（五）違約責任；

（六）適用法律及爭議的解決；

（七）協(xié)議的生效與終止；

（八）訂立協(xié)議的時(shí)間、地點(diǎn)。

第十一條　由于本規定第二條（三）項原因需要變更股權的，應符合外經(jīng)貿部和國家工商行政管理局的有關(guān)專(zhuān)項規定，企業(yè)除報送第九條（一）、（二）、（三）、（四）、（五）項規定的文件外，還應向審批機關(guān)報送企業(yè)投資者簽訂的股權變更協(xié)議。

第十二條　企業(yè)投資者與質(zhì)權人簽訂股權質(zhì)押合同后，應將下列文件報送批準設立該企業(yè)的審批機關(guān)審查：

（一）企業(yè)董事會(huì )及其他投資者關(guān)于同意出質(zhì)投資者將其股權質(zhì)押的決議；

（二）出質(zhì)投資者與質(zhì)權人簽訂的質(zhì)押合同；

（三）出質(zhì)投資者的出資證明書(shū)；

（四）由中國注冊的會(huì )計師及其所在事務(wù)所為企業(yè)出具的驗資報告。

審批機關(guān)應自接到前款規定的全部文件之日起30日內決定批準或不批準。企業(yè)應在獲得審批機關(guān)同意其投資者出質(zhì)股權的批復后30日內，持有關(guān)批復文件向原登記機關(guān)辦理備案。未按本條規定辦理審批和備案的質(zhì)押行為無(wú)效。

第十三條　依照《擔保法》的規定，出質(zhì)股權轉移為質(zhì)權人或其他受益人所有的，企業(yè)除應向審批機關(guān)報送第九條（一）、（二）、（三）、（五）項規定的文件外，還應同時(shí)報送質(zhì)權人或其他受益人獲得原投資者股權的有效證明文件。審批機關(guān)根據上述文件和本規定第十二條所述文件以及有關(guān)法律、法規的規定進(jìn)行審核。

第十四條　由于本規定第二條（五）、（六）項原因需要變更股權的，企業(yè)除報送第九條（一）、（二）、（三）、（五）項規定的文件外，還應向審批機關(guān)報送股權獲得人獲得原投資者股權的有效證明文件。

由于本規定第二條（五）、（六）項的規定導致企業(yè)投資者變更的，如果企業(yè)其他投資者不同意繼續經(jīng)營(yíng)，可向原審批機關(guān)申請終止原企業(yè)合同、章程。原企業(yè)合同、章程終止后，股權獲得人有權參加清算委員會(huì )并分配清算后的企業(yè)剩余財產(chǎn)；如果股權獲得人不同意繼續經(jīng)營(yíng)，經(jīng)企業(yè)其他投資者一致同意，可依照本規定將其股權轉讓給企業(yè)其他投資者或第三人。

第十五條　由于本規定第二條（七）項原因需要更換投資者或變更股權的，守約方投資者有權單方面向審批機關(guān)申請變更。守約方投資者除報送第九條（一）、（二）、（三）、（五）項規定的文件外，還應向審批機關(guān)報送下列文件：

（一）由中國注冊的會(huì )計師及其所在事務(wù)所為企業(yè)出具的驗資報告；

（二）守約方催告違約方繳付或繳清出資的證明文件。

如有新投資者參股，還應向審批機關(guān)報送新投資者的合法開(kāi)業(yè)證明和資信證明。違約方已經(jīng)按照企業(yè)原合同、章程規定繳付部分出資的，還應向審批機關(guān)報送企業(yè)對違約方的部分出資進(jìn)行清理的有關(guān)文件。

第十六條　以國有資產(chǎn)投資的中方投資者股權變更的，企業(yè)還必須向審批機關(guān)報送下列文件：

（一）中方投資者的主管部門(mén)對該企業(yè)投資者股權變更簽署的意見(jiàn)；

（二）國有資產(chǎn)評估機構對需變更的股權出具的資產(chǎn)評估報告；

（三）國有資產(chǎn)管理部門(mén)對上述資產(chǎn)評估報告出具的確認書(shū)。

第十七條　審批機關(guān)應自接到規定報送的全部文件之日起30日內決定批準或不批準。

企業(yè)應自審批機關(guān)批準企業(yè)投資者股權變更之日起30日內到審批機關(guān)辦理外商投資企業(yè)批準證書(shū)變更手續。

中方投資者獲得企業(yè)全部股權的，自審批機關(guān)批準企業(yè)投資者股權變更之日起30日內，須向審批機關(guān)繳銷(xiāo)外商投資企業(yè)批準證書(shū)。審批機關(guān)自撤銷(xiāo)外商投資企業(yè)批準證書(shū)之日起15日內，向企業(yè)原登記機關(guān)發(fā)出撤銷(xiāo)外商投資企業(yè)批準證書(shū)的通知。

第十八條　企業(yè)應自變更或繳銷(xiāo)外商投資企業(yè)批準證書(shū)之日起30日內，依照《中華人民共和國企業(yè)法人登記管理條例》和《中華人民共和國公司登記管理條例》等有關(guān)規定，向登記機關(guān)申請變更登記，未按照本規定到登記機關(guān)辦理變更登記的，登記機關(guān)依照有關(guān)規定予以處罰。

第十九條　企業(yè)申請股權變更登記時(shí)，應向登記機關(guān)提交報送審批機關(guān)的有關(guān)文件、審批機關(guān)的批準文件以及登記機關(guān)要求提交的其他文件。

由于本規定第二條（七）項原因需要更換投資者或變更股權登記的，除應向登記機關(guān)提交本規定第十五條規定的文件外，還應提交企業(yè)新董事會(huì )成員任職文件及其身份證明和新董事會(huì )決議。

因企業(yè)投資者股權變更而使中方投資者獲得企業(yè)全部股權的，在申請變更登記時(shí)，企業(yè)應按擬變更的企業(yè)類(lèi)型的設立登記要求向登記機關(guān)提交有關(guān)文件。經(jīng)登記機關(guān)核準后，繳銷(xiāo)《中華人民共和國企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》，換發(fā)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》。

第二十條　股權轉讓協(xié)議和修改企業(yè)原合同、章程協(xié)議自核發(fā)變更外商投資企業(yè)批準證書(shū)之日起生效。協(xié)議生效后，企業(yè)投資者按照修改后的企業(yè)合同、章程規定享有有關(guān)權利并承擔有關(guān)義務(wù)。

第二十一條　除法律、法規另有規定外，外商投資股份有限公司非上市股份的轉讓?zhuān)瑓⒄毡疽幎▓绦小?br />
第二十二條　香港、澳門(mén)、臺灣地區的公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟組織或者個(gè)人在中國其他地區投資舉辦的企業(yè)投資者股權變更，參照本規定辦理。

第二十三條　本規定自發(fā)布之日起施行。

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