《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》中國人民銀行令〔2004〕第3號【全文廢止】

中國人民銀行令〔2004〕第3號【全文廢止】

全文廢止，廢止依據：2020年3月20日《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》（2020年版全文）中國人民銀行令〔2020〕第1號

根據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等有關(guān)法律規定，中國人民銀行制定了《中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法》，經(jīng)2004年7月21日第13次行長(cháng)辦公會(huì )議通過(guò)，現予發(fā)布，自2004年11月1日起實(shí)施。

 

行 長(cháng)   周小川

二○○四年九月十三日

 
 

 

中國人民銀行行政許可實(shí)施辦法
 

第一章　總則
 

第一條　為了規范中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可的行為，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政許可法》和《中華人民共和國中國人民銀行法》，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)行政許可，是指中國人民銀行及其分支機構根據公民、法人或者其他組織的申請，經(jīng)依法審查，準予其從事特定活動(dòng)的行為。

第三條　中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可適用本辦法。

中國人民銀行對其直接管理的事業(yè)單位的人事、財務(wù)、外事等事項的審批，不適用本辦法。

第四條　中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可，應當遵循公開(kāi)、公平、公正、便民、效率的原則。

第五條　中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可，應當依照法定的權限、范圍、條件和程序。

中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可的依據為法律、行政法規和國務(wù)院決定。

中國人民銀行在法律、行政法規和國務(wù)院決定設定的行政許可事項范圍內，可以制定規章對實(shí)施該行政許可作出具體規定。但規章中不得增設行政許可，不得增設違反法律、行政法規和國務(wù)院決定的行政許可條件。

第六條　中國人民銀行制定的實(shí)施行政許可的規章應當公布；未經(jīng)公布的，不得作為實(shí)施行政許可的依據。

中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可的條件、程序、期限和結果，除涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私外，應當公開(kāi)。

符合法定條件、標準的，申請人有依法取得行政許可的平等權利，中國人民銀行及其分支機構不得歧視。

第七條　公民、法人或者其他組織對中國人民銀行及其分支機構實(shí)施的行政許可，享有陳述和申辯的權利；有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

公民、法人或者其他組織的合法權益因中國人民銀行或其分支機構違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權依法要求賠償。

第八條　中國人民銀行及其分支機構依法準予公民、法人或者其他組織的行政許可受法律保護，中國人民銀行及其分支機構不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。

準予行政許可所依據的法律、行政法規、規章修改或者廢止，或者準予行政許可所依據的客觀(guān)情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，中國人民銀行及其分支機構可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，中國人民銀行及其分支機構應當依法給予補償。

第九條　中國人民銀行及其分支機構的職能部門(mén)負責辦理其業(yè)務(wù)權限范圍內的行政許可。

中國人民銀行及其分支機構的法律事務(wù)部門(mén)負責行政許可的聽(tīng)證、監督。

第十條　中國人民銀行及其分支機構應當建立健全實(shí)施行政許可的監督檢查制度。

中國人民銀行及其分支機構對被許可人從事行政許可事項的活動(dòng)，應當實(shí)施有效監督。

第十一條　中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可，不得向申請人提出購買(mǎi)指定商品、接受有償服務(wù)等不正當要求。

中國人民銀行及其分支機構工作人員辦理行政許可，不得索取或者收受申請人的財物，不得謀取其他利益。
 

第二章　行政許可的實(shí)施機關(guān)
 

第十二條　中國人民銀行應當在法定職權范圍內依法實(shí)施行政許可。

中國人民銀行分支機構應當在中國人民銀行授權范圍內依法實(shí)施行政許可。

第十三條　中國人民銀行在法定職權范圍內，依照法律、行政法規和規章的規定，可以委托其他行政機關(guān)實(shí)施行政許可。

中國人民銀行分支機構不得委托其他行政機關(guān)實(shí)施行政許可。

中國人民銀行委托其他行政機關(guān)實(shí)施行政許可的，應當將受委托行政機關(guān)和受委托實(shí)施行政許可的內容予以公告，并對受委托行政機關(guān)實(shí)施行政許可的行為進(jìn)行監督，承擔受委托行政機關(guān)實(shí)施該行政許可行為的法律責任。

受委托行政機關(guān)在委托范圍內，以中國人民銀行的名義實(shí)施行政許可;不得再委托其他組織或者個(gè)人實(shí)施行政許可。
 

第三章　行政許可的實(shí)施程序
 

第一節　申請與受理

第十四條　公民、法人或者其他組織從事特定活動(dòng)，依法需要取得中國人民銀行或其分支機構行政許可的，應當向中國人民銀行或其分支機構提出申請。

申請行政許可，應當將申請材料交中國人民銀行辦公廳或中國人民銀行分支機構辦公室，辦公廳或者辦公室應當在收到申請材料的當日將其移交給本行承辦行政許可事項的有關(guān)職能部門(mén)；申請人將申請材料直接提交給中國人民銀行或其分支機構承辦行政許可事項的職能部門(mén)的，職能部門(mén)在辦理行政許可事項的同時(shí)，應向辦公廳或者辦公室補辦公文處理手續；職能部門(mén)收到不屬于本部門(mén)承辦的行政許可事項的申請材料，應當在收到申請材料的當日將其移交給辦公廳或者辦公室，辦公廳或者辦公室應當在收到申請材料的當日將其移交承辦該行政許可事項的職能部門(mén)。

申請人可以委托代理人提出行政許可申請。但依法應當由申請人到中國人民銀行或其分支機構辦公場(chǎng)所提出行政許可申請的除外。

申請人委托代理人提出行政許可申請的，應當提供委托人、代理人的身份證件和委托書(shū)。

行政許可申請可以通過(guò)信函、電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出。

第十五條　中國人民銀行及其分支機構承辦行政許可事項的職能部門(mén)負責受理行政許可申請。

依法須由人民銀行下級行先行審查后報上級行決定的行政許可事項的申請，由下級行承擔審查職能的部門(mén)受理。

行政許可事項需要多個(gè)職能部門(mén)辦理的，由辦公廳或者辦公室確定一個(gè)職能部門(mén)統一受理。

第十六條　中國人民銀行及其分支機構負責承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當將行政許可事項及其依據、條件、數量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請書(shū)示范文本等在其辦公場(chǎng)所公示。有條件的，可以在互聯(lián)網(wǎng)或報刊上公示。

申請人要求對公示內容予以說(shuō)明、解釋的，有關(guān)職能部門(mén)應當說(shuō)明、解釋?zhuān)⑻峁蚀_、可靠的信息。

申請書(shū)需要采用格式文本的，該格式文本由中國人民銀行或其分支機構負責承辦行政許可事項的職能部門(mén)提供。申請書(shū)格式文本中不得包含與申請行政許可事項沒(méi)有直接關(guān)系的內容。

第十七條　公民、法人或者其他組織向中國人民銀行或其分支機構申請行政許可，應當如實(shí)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對其申請材料實(shí)質(zhì)內容的真實(shí)性負責。

第十八條　中國人民銀行及其分支機構對申請人提出的行政許可申請，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）申請事項依法不需要取得行政許可的，應當即時(shí)告知申請人不受理。

（二）申請事項不屬于中國人民銀行職權范圍的，應當即時(shí)作出不予受理的決定，并告知申請人向有關(guān)行政機關(guān)申請。

（三）申請事項屬于中國人民銀行職權范圍，但不屬于本級機構受理的，應即時(shí)向申請人說(shuō)明情況，并告知其向有權受理的機構提出申請。

（四）申請材料存在錯誤可以當場(chǎng)更正的，應當允許申請人當場(chǎng)更正。

（五）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場(chǎng)或者在5日內1次告知申請人需要補正的全部?jì)热?。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理?br />
（六）申請事項屬于中國人民銀行職權范圍，申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，應當受理行政許可申請。

依前款規定受理、不受理、不予受理或者要求補正申請材料的，中國人民銀行及其分支機構應當出具加蓋本行行章或者行政許可專(zhuān)用章并注明日期的書(shū)面通知。
 

第二節　審查與決定

第十九條　中國人民銀行及其分支機構負責承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當依法對申請人提交的申請材料進(jìn)行審查。

申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，且申請事項依據有關(guān)規定能夠當場(chǎng)確認準予行政許可的，承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當當場(chǎng)準予行政許可并依據有關(guān)規定制發(fā)行政許可證件。

根據法定條件和程序，需要對申請材料的實(shí)質(zhì)內容進(jìn)行核實(shí)的，承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當指派2名以上工作人員進(jìn)行核查。

第二十條　行政許可事項依法須由人民銀行下級行先行審查后報上級行決定的，下級行應當將其初步審查意見(jiàn)和全部申請材料直接報送上級行。

上級行在審查該行政許可事項時(shí)，不得要求申請人重復提供申請材料。

第二十一條　中國人民銀行及其分支機構負責承辦行政許可事項的職能部門(mén)審查行政許可申請時(shí)，發(fā)現行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應當告知該利害關(guān)系人。

申請人、利害關(guān)系人有權進(jìn)行陳述和申辯，并自被告知之日起3日內提交陳述、申辯意見(jiàn)；對于口頭陳述、申辯的，承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當做好記錄，并交陳述人、申辯人簽字確認。

中國人民銀行及其分支機構應當聽(tīng)取申請人、利害關(guān)系人的意見(jiàn)。

第二十二條　中國人民銀行及其分支機構負責承辦行政許可事項的職能部門(mén)對行政許可申請進(jìn)行審查后，應當根據下列情況分別作出處理：

（一）申請符合法定條件、標準，擬準予行政許可的，應當制作準予行政許可決定書(shū)。

（二）申請不符合法定條件、標準，擬不予行政許可的，應當制作不予行政許可決定書(shū)。決定書(shū)中應當說(shuō)明不予行政許可的理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第二十三條　中國人民銀行及其分支機構負責承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當將其依法制作的準予行政許可或者不予行政許可的決定書(shū)報本行行長(cháng)（主任）或者主管副行長(cháng)（副主任）審查批準。但當場(chǎng)準予行政許可并制發(fā)行政許可證件的除外。

準予行政許可或者不予行政許可的決定書(shū)經(jīng)本行行長(cháng)（主任）或者主管副行長(cháng)（副主任）批準后，應當加蓋本行行章，并注明日期。

第二十四條　中國人民銀行及其分支機構作出準予行政許可決定，依照法律、行政法規和中國人民銀行規章的規定需要頒發(fā)行政許可證件的，應當向申請人頒發(fā)加蓋本行行章的行政許可證件。

第二十五條　中國人民銀行及其分支機構作出的準予行政許可決定，應當公開(kāi)，公眾有權查閱。

第二十六條　中國人民銀行及其分支機構依法實(shí)施的行政許可，其適用范圍沒(méi)有地域限制的，申請人取得該行政許可在全國范圍內有效。

第二十七條　有數量限制的行政許可，2個(gè)或者2個(gè)以上申請人均符合法定條件、標準的，中國人民銀行或其分支機構應當根據受理行政許可申請的先后順序作出行政許可決定。但法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

賦予法人或者其他組織特定的資格、資質(zhì)的，中國人民銀行或其分支機構應當根據申請人的專(zhuān)業(yè)人員構成、技術(shù)條件、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)和管理水平等的考核結果作出行政許可決定。但法律、行政法規另有規定的，依照其規定。
 

第三節　期限與送達

第二十八條　除可以當場(chǎng)作出行政許可決定的外，中國人民銀行及其分支機構應當自受理行政許可申請之日起20日內，作出行政許可決定。20日內不能作出決定的，經(jīng)本行行長(cháng)（主任）或者副行長(cháng)（副主任）批準，可以延長(cháng)10日，并應當將延長(cháng)期限的理由告知申請人。但法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

第二十九條　依法應當先經(jīng)人民銀行下級行審查后報上級行決定的行政許可，下級行應當自受理申請之日起20日內審查完畢，并將初步審查意見(jiàn)和申請材料移交上級行。

上級行應當自收到申請材料和下級行初步審查意見(jiàn)之日起20日內，作出是否準予行政許可的決定。

但法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

第三十條　中國人民銀行及其分支機構作出行政許可決定，依法需要聽(tīng)證的，聽(tīng)證所需時(shí)間不計算在本節規定的期限內；但應當將所需時(shí)間書(shū)面告知申請人。

第三十一條　對于受理、不受理、不予受理或者要求補正申請材料的通知書(shū)，除即時(shí)告知的外，應當自收到申請材料之日起5日內送達當事人。

第三十二條　中國人民銀行及其分支機構作出準予行政許可決定的，應當自作出決定之日起10日內向申請人送達準予行政許可的書(shū)面決定或者行政許可證件。

中國人民銀行及其分支機構作出不予行政許可決定的，應當自作出決定之日起10日內向申請人送達不予行政許可的書(shū)面決定。

中國人民銀行及其分支機構送達前2款規定的行政許可證件或者決定的方式，依照民事訴訟法的有關(guān)規定執行。
 

第四節　聽(tīng)證

第三十三條　法律、行政法規或者中國人民銀行規章規定實(shí)施行政許可應當聽(tīng)證的事項，或者中國人民銀行及其分支機構認為需要聽(tīng)證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項，應當向社會(huì )公告，并舉行聽(tīng)證。

第三十四條　行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，中國人民銀行及其分支機構在作出行政許可決定前，承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽(tīng)證的權利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽(tīng)證權利之日起5日內提出聽(tīng)證申請的，中國人民銀行或其分支機構應當在20日內組織聽(tīng)證。

申請人、利害關(guān)系人不承擔中國人民銀行及其分支機構組織聽(tīng)證的費用。

第三十五條　聽(tīng)證按照下列程序進(jìn)行：

（一）中國人民銀行及其分支機構負責承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當于舉行聽(tīng)證的7日前將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知申請人、利害關(guān)系人，必要時(shí)予以公告。

（二）聽(tīng)證應當公開(kāi)舉行。

（三）聽(tīng)證由中國人民銀行及其分支機構的法律事務(wù)部門(mén)工作人員擔任主持人，或者由本行行長(cháng)（主任）或者主管副行長(cháng)（副主任）指定該行政許可事項承辦部門(mén)以外的其他部門(mén)的工作人員擔任主持人。

申請人、利害關(guān)系人認為主持人與該行政許可事項有直接利害關(guān)系的，有權申請回避；聽(tīng)證主持人是否回避,由本行行長(cháng)（主任）或者主管副行長(cháng)（副主任）決定。

（四）舉行聽(tīng)證時(shí)，承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當提供作出審查意見(jiàn)的證據、理由；申請人、利害關(guān)系人可以提出證據，并進(jìn)行申辯和質(zhì)證。

（五）聽(tīng)證應當由聽(tīng)證主持人指定專(zhuān)人記錄并制作聽(tīng)證筆錄。筆錄的內容包括：舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、參加聽(tīng)證的人員、聽(tīng)證事項、聽(tīng)證當事人的意見(jiàn)。

聽(tīng)證筆錄應當交聽(tīng)證當事人確認并簽字或者蓋章。聽(tīng)證當事人拒絕簽字或者蓋章的，應當記錄在案，并由其他聽(tīng)證參加人簽字或者蓋章證明。

（六）聽(tīng)證結束后，聽(tīng)證主持人應當將聽(tīng)證筆錄及聽(tīng)證取得的證據移交承辦行政許可事項的職能部門(mén)。承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當根據聽(tīng)證筆錄制作準予行政許可或者不予行政許可決定書(shū)，并按照本辦法第二十二條和第二十三條的規定處理。
 

第五節　變更與延續

第三十六條　被許可人變更行政許可事項的，應當向作出行政許可決定的中國人民銀行或其分支機構提出申請；符合法定條件、標準的，中國人民銀行及其分支機構應當依法辦理變更手續。

第三十七條　被許可人需要延續行政許可有效期的，應當在該行政許可有效期屆滿(mǎn)30日前向作出行政許可決定的中國人民銀行或其分支機構提出申請。但法律、行政法規和中國人民銀行規章另有規定的，依照其規定。

中國人民銀行及其分支機構應當根據被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿(mǎn)前作出是否準予延續的決定；逾期未作決定的，視為準予延續。
 

第四章　行政許可的費用
 

第三十八條　中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可和對行政許可事項進(jìn)行監督檢查，不得收取任何費用。但法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

中國人民銀行及其分支機構提供行政許可申請書(shū)格式文本，不得收費。

第三十九條　中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可，依照法律、行政法規收取費用的，應當按照公布的法定項目和標準收費；所收取的費用必須統一并賬,并全部上繳國庫，不得以任何形式截留、挪用、私分或者變相私分。
 

第五章　監督檢查
 

第四十條　中國人民銀行及其分支機構承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當對其辦理行政許可的事項、依據、審查意見(jiàn)、處理結果和期限進(jìn)行登記備案，并按季抄送本行法律事務(wù)部門(mén)。

第四十一條　中國人民銀行及其分支機構承辦行政許可事項職能部門(mén)的負責人應對本部門(mén)辦理的行政許可事項進(jìn)行不定期檢查，且每年不得少于2次。

中國人民銀行及其分支機構的法律事務(wù)部門(mén)應當對本行辦理的行政許可事項進(jìn)行監督檢查。對檢查中發(fā)現的問(wèn)題，應當要求承辦部門(mén)及時(shí)糾正，并向本行行長(cháng)（主任）或者主管副行長(cháng)（副主任）報告。

第四十二條　中國人民銀行分支機構法律事務(wù)部門(mén)應當對轄區內實(shí)施行政許可情況進(jìn)行年度分析，并向上級行法律事務(wù)部門(mén)報送實(shí)施行政許可情況的報告。報告應當包括行政許可的種類(lèi)、數量、結果（包括準予行政許可、不予行政許可）、備案、監督檢查、存在的問(wèn)題及建議等方面的內容。

第四十三條　人民銀行下級行承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當將實(shí)施行政許可情況報送上級行對口職能部門(mén)備案。

上級行每年應當對下級行實(shí)施行政許可情況進(jìn)行監督檢查，糾正下級行實(shí)施行政許可中的違法行為。

第四十四條　中國人民銀行及其分支機構應當建立健全對被許可人從事行政許可事項活動(dòng)的監督制度，并通過(guò)核查反映被許可人從事行政許可事項活動(dòng)情況的有關(guān)材料，履行監督責任。

中國人民銀行及其分支機構依法對被許可人從事行政許可事項的活動(dòng)進(jìn)行監督檢查時(shí)，可以依法查閱或者要求被許可人報送有關(guān)材料；被許可人應當如實(shí)提供有關(guān)情況和材料。

中國人民銀行及其分支機構承辦行政許可事項的職能部門(mén)應當將監督檢查的情況和處理結果予以記錄，由監督檢查人員簽字后歸檔。

公眾有權查閱前款規定的監督檢查記錄。

第四十五條　中國人民銀行及其分支機構實(shí)施監督檢查，不得妨礙被許可人正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

第四十六條　被許可人在作出行政許可決定的中國人民銀行分支機構轄區外違法從事行政許可事項活動(dòng)的，違法行為發(fā)生地的中國人民銀行分支機構應當依法將被許可人的違法事實(shí)、處理結果抄告作出行政許可決定的中國人民銀行分支機構。

第四十七條　個(gè)人和組織發(fā)現違法從事應當得到中國人民銀行及其分支機構批準的行政許可事項的活動(dòng)，有權向中國人民銀行或其分支機構舉報，中國人民銀行及其分支機構應當及時(shí)核實(shí)、處理。

第四十八條　有下列情形之一的，中國人民銀行及其分支機構可以依職權或者根據利害關(guān)系人的請求，撤銷(xiāo)本行或者下級行作出的行政許可決定：

（一）中國人民銀行及其分支機構的工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予行政許可決定的；

（二）超越法定職權作出準予行政許可決定的；

（三）違反法定程序作出準予行政許可決定的；

（四）對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予行政許可的；

（五）依照法律、行政法規和中國人民銀行規章規定可以撤銷(xiāo)行政許可的其他情形。

被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得的行政許可，作出行政許可決定的中國人民銀行或其分支機構應當予以撤銷(xiāo)。

依照前2款的規定撤銷(xiāo)行政許可，可能對公共利益造成重大損害的，不予撤銷(xiāo)。

依照本條第一款的規定撤銷(xiāo)行政許可，被許可人的合法權益受到損害的，中國人民銀行或其分支機構應當依法給予賠償。依照本條第二款的規定撤銷(xiāo)行政許可的，被許可人基于行政許可取得的利益不受保護。

第四十九條　有下列情形之一的，中國人民銀行及其分支機構應當依法辦理有關(guān)行政許可的注銷(xiāo)手續：

（一）行政許可有效期屆滿(mǎn)未延續的；

（二）賦予公民特定資格的行政許可，該公民死亡或者喪失行為能力的；

（三）法人或者其他組織依法終止的；

（四）行政許可依法被撤銷(xiāo)、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷(xiāo)的；

（五）因不可抗力導致行政許可事項無(wú)法實(shí)施的；

（六）法律、行政法規規定的應當注銷(xiāo)行政許可的其他情形。

第五十條　中國人民銀行及其分支機構依法撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)行政許可的，應當予以公告，公眾有權查閱。
 

第六章　附則
 

第五十一條　本辦法規定的中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可的期限以工作日計算，不含法定節假日。

第五十二條　國家外匯管理局及其分局實(shí)施行政許可不適用本辦法。

第五十三條　本辦法自2004年11月1日起施行。

本辦法施行前有關(guān)中國人民銀行及其分支機構實(shí)施行政許可的規定，不符合本辦法規定的，自本辦法施行之日起停止執行。

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本文關(guān)鍵詞： 中國人民銀行, 行政許可, 實(shí)施辦法, 中國人民銀行令, 2004, 第3號