您當前的位置：《企業(yè)年金基金管理機構資格認定暫行辦法》2015年修訂版（全文）
（2004年12月31日勞動(dòng)保障部令第24號公布 根據2015年4月30日《人力資源社會(huì )保障部關(guān)于修改部分規章的決定》修訂）
第一條 為規范企業(yè)年金基金管理機構資格認定工作，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和國家有關(guān)規定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)企業(yè)年金基金管理機構，是指從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的法人受托機構、賬戶(hù)管理人、托管人和投資管理人等補充養老保險經(jīng)辦機構。
第三條 從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的機構，必須根據本辦法規定的程序，取得相應的企業(yè)年金基金管理資格。
勞動(dòng)保障部負責企業(yè)年金基金管理機構資格認定。
第四條 申請企業(yè)年金基金管理資格的機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)申請人）應當按照本辦法附件規定的內容與格式，向勞動(dòng)保障部提出書(shū)面申請。
第五條 法人受托機構應當具備下列條件：
（一）經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準，在中國境內注冊；
（二）具有完善的法人治理結構；
（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到規定人數；
（四）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；
（五）具有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度；
（六）近3年沒(méi)有重大違法違規行為；
（七）國家規定的其他條件。
第六條 賬戶(hù)管理人應當具備下列條件：
（一）經(jīng)國家有關(guān)部門(mén)批準，在中國境內注冊的獨立法人；
（二）具有完善的法人治理結構；
（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到規定人數；
（四）具有相應的企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理信息系統；
（五）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；
（六）具有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度；
（七）國家規定的其他條件。
本條第（四）項規定的企業(yè)年金基金賬戶(hù)管理信息系統規范，由勞動(dòng)保障部另行制定。
第七條 托管人應當具備下列條件：
（一）經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準，在中國境內注冊的獨立法人；
（二）凈資產(chǎn)不少于50億元人民幣；
（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到規定人數；
（四）具有保管企業(yè)年金基金財產(chǎn)的條件；
（五）具有安全高效的清算、交割系統；
（六）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；
（七）具有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度；
（八）國家規定的其他條件。
商業(yè)銀行擔任托管人，應當設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)。
第八條 投資管理人應當具備下列條件：
（一）經(jīng)國家金融監管部門(mén)批準，在中國境內注冊，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資格的獨立法人；
（二）具有完善的法人治理結構；
（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到規定人數；
（四）具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；
（五）具有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度；
（六）近3年沒(méi)有重大違法違規行為；
（七）國家規定的其他條件。
第九條 勞動(dòng)保障部對申請人提出的申請，應當根據下列情況分別作出處理：
（一）申請材料存在可以當場(chǎng)更正錯誤的，應當允許申請人當場(chǎng)更正；
（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應當場(chǎng)或者在5個(gè)工作日內1次告知申請人需要補正的全部?jì)热?。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理?br />
（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補正申請材料的，勞動(dòng)保障部應當受理申請人申請。
勞動(dòng)保障部受理或者不受理申請人申請，應當出具加蓋勞動(dòng)保障部專(zhuān)用印章和注明日期的書(shū)面憑證。
正在接受司法機關(guān)或者有關(guān)監管機關(guān)立案調查的機構，在被調查期間，勞動(dòng)保障部不受理其申請。
第十條 勞動(dòng)保障部受理申請人申請后，應當組建專(zhuān)家評審委員會(huì )對申請材料進(jìn)行評審。評審委員會(huì )專(zhuān)家按照專(zhuān)業(yè)范圍從專(zhuān)家庫中隨機抽取產(chǎn)生。專(zhuān)家庫由有關(guān)部門(mén)代表和社會(huì )專(zhuān)業(yè)人士組成。
專(zhuān)家評審委員會(huì )對申請人申請材料按照分期分類(lèi)的原則進(jìn)行評審，所需時(shí)間由勞動(dòng)保障部書(shū)面告知申請人。
第十一條 勞動(dòng)保障部認為必要時(shí)應當指派2名以上工作人員，根據申請人申請材料對申請人進(jìn)行現場(chǎng)檢查。
第十二條 勞動(dòng)保障部根據專(zhuān)家評審委員會(huì )評審結果及現場(chǎng)檢查情況，會(huì )商中國銀監會(huì )、中國證監會(huì )、中國保監會(huì )后，認定企業(yè)年金基金管理機構資格，并于認定之日起10個(gè)工作日內，向申請人頒發(fā)《企業(yè)年金基金管理資格證書(shū)》。證書(shū)制式由勞動(dòng)保障部統一印制。
對于未取得企業(yè)年金基金管理資格的申請人，由勞動(dòng)保障部書(shū)面通知，說(shuō)明理由并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
第十三條 勞動(dòng)保障部會(huì )同中國銀監會(huì )、中國證監會(huì )、中國保監會(huì )，在全國性報刊上公告取得企業(yè)年金基金管理資格的機構。
第十四條 企業(yè)年金基金管理機構的資格證書(shū)有效期為3年，期限屆滿(mǎn)前3個(gè)月應當向勞動(dòng)保障部提出延續申請。
第十五條 有下列情形之一的，勞動(dòng)保障部應當辦理企業(yè)年金基金管理機構資格的注銷(xiāo)手續：
（一）企業(yè)年金基金管理機構資格有效期屆滿(mǎn)未延續的；
（二）企業(yè)年金基金管理機構依法解散、被依法撤銷(xiāo)、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的；
（三）企業(yè)年金基金管理機構資格被依法撤銷(xiāo)的；
（四）國家規定的應當注銷(xiāo)企業(yè)年金基金管理機構資格的其他情形。
勞動(dòng)保障部辦理企業(yè)年金基金管理機構資格的注銷(xiāo)手續后，會(huì )同中國銀監會(huì )、中國證監會(huì )、中國保監會(huì )，在全國性報刊上公告。
第十六條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，勞動(dòng)保障部不予受理或者不予認定企業(yè)年金基金管理機構資格，并給予警告；申請人1年內不得再次申請企業(yè)年金基金管理機構資格。
第十七條 申請人采用賄賂、欺詐等不正當手段取得企業(yè)年金基金管理機構資格的，勞動(dòng)保障部會(huì )商中國銀監會(huì )、中國證監會(huì )、中國保監會(huì )后取消其資格；申請人3年內不得再次申請企業(yè)年金基金管理機構資格；構成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑事責任。
第十八條 勞動(dòng)保障部建立健全企業(yè)年金基金監管制度，定期或者不定期對有關(guān)機構企業(yè)年金基金管理運營(yíng)情況進(jìn)行監督檢查。
第十九條 本辦法自2005年3月1日起施行。
附件：企業(yè)年金基金管理機構資格申請材料內容與格式（略）
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