黑政發(fā)〔2019〕13號《黑龍江省人民政府關(guān)于印發(fā)黑龍江省推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》

《黑龍江省人民政府關(guān)于印發(fā)黑龍江省推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)實(shí)施方案的通知》










黑政發(fā)〔2019〕13號

各市（地）人民政府（行署），省政府各有關(guān)直屬單位：

現將《黑龍江省推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)的實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認真遵照執行。

黑龍江省人民政府

2019年10月25日

黑龍江省推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司

改革試點(diǎn)的實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)的實(shí)施意見(jiàn)》（國發(fā)〔2018〕23號）和《中共黑龍江省委、黑龍江省人民政府關(guān)于全面深化和加快推進(jìn)國有企業(yè)改革的意見(jiàn)》（黑發(fā)〔2018〕40號）有關(guān)要求，加快推進(jìn)全省國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作，結合我省實(shí)際，制定本方案。

一、試點(diǎn)內容

（一）功能定位。

國有資本投資公司主要以服務(wù)國家和全省戰略、提升產(chǎn)業(yè)競爭力為目標，以對戰略性核心業(yè)務(wù)控股為主，主要投資建設“六個(gè)強省”及“百千萬(wàn)工程”的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；通過(guò)開(kāi)展投資融資、產(chǎn)業(yè)培育和資本運作等，發(fā)揮投資引導和結構調整作用，推動(dòng)資源整合和產(chǎn)業(yè)集聚、轉型升級，優(yōu)化國有資本布局結構，培育核心競爭力和創(chuàng )新能力，著(zhù)力提升國有資本控制力、影響力；建立以戰略和財務(wù)為主的管控模式，保持對國有資本的戰略控制和財務(wù)約束。

國有資本運營(yíng)公司主要以提升國有資本運營(yíng)效率、提高國有資本回報為目標，以財務(wù)性持股為主，主要持有和運營(yíng)競爭領(lǐng)域的國有股權，通過(guò)股權運作、基金投資、培育孵化、價(jià)值管理、有序進(jìn)退等方式，盤(pán)活國有資產(chǎn)存量，推進(jìn)持股企業(yè)改革改制，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，引導和帶動(dòng)社會(huì )資本共同發(fā)展，實(shí)現國有資本合理流動(dòng)和保值增值；建立財務(wù)管控模式，注重國有資本流動(dòng)和財務(wù)收益。

（二）試點(diǎn)企業(yè)。

在省、市屬企業(yè)中選擇重點(diǎn)企業(yè)分批開(kāi)展試點(diǎn)。省屬企業(yè)：按照省政府對省級產(chǎn)業(yè)投資集團組建方案的批復要求，重點(diǎn)從省級產(chǎn)業(yè)投資集團中，先選擇交投、建投、農投、產(chǎn)投4個(gè)產(chǎn)業(yè)投資集團，從2019年開(kāi)始作為第一批試點(diǎn)企業(yè)，盡快發(fā)展成為行業(yè)投融資能力突出、有能力承擔省級戰略任務(wù)、產(chǎn)業(yè)培育優(yōu)良、國內同行業(yè)具有較強影響力的大型企業(yè)集團。其他省級產(chǎn)業(yè)投資集團和省屬企業(yè)待具備條件時(shí)，作為第二批試點(diǎn)企業(yè)。市屬企業(yè)：哈爾濱、齊齊哈爾、牡丹江、大慶、雞西、伊春、黑河等市，可根據市屬企業(yè)實(shí)際情況，改組組建國有資本投資、運營(yíng)公司。

（三）授權機制。

1.授權目的。對國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)企業(yè)開(kāi)展授權放權，是以管資本為主改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制的具體探索和實(shí)踐，目的是推動(dòng)國有資本所有權與企業(yè)經(jīng)營(yíng)權的分離，實(shí)現國有資本市場(chǎng)化運作，增強企業(yè)市場(chǎng)化主體的活力，提升企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)的效率和效益，促進(jìn)國有資本合理流動(dòng)和布局優(yōu)化。

2.授權模式。省屬?lài)匈Y本投資、運營(yíng)公司采取省政府授權省級國資監管機構依法履行出資人職責的模式進(jìn)行試點(diǎn)。市屬?lài)匈Y本投資、運營(yíng)公司采取市級國資監管機構授權模式或政府直接授權模式，由各市政府結合實(shí)際，自主決定。

3.授權原則。堅持相對穩定、適時(shí)動(dòng)態(tài)調整，制定出臺試點(diǎn)企業(yè)出資人代表機構監管權力責任清單，清單以外事項由試點(diǎn)企業(yè)依法自主決策，清單以?xún)仁马椧蠓鶞p少審批或事前備案。將依法應由試點(diǎn)企業(yè)自主經(jīng)營(yíng)決策的事項歸位于企業(yè)，將延伸到子企業(yè)的管理事項原則上歸位于一級企業(yè)，原則上不干預試點(diǎn)企業(yè)經(jīng)理層和職能部門(mén)的管理工作。

4.授權內容。按照《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)改革國有資本授權經(jīng)營(yíng)體制方案的通知》（國發(fā)〔2019〕9號）精神，根據各試點(diǎn)企業(yè)的發(fā)展階段、行業(yè)特點(diǎn)、治理能力、管理基礎等，一企一策有側重、分先后地授予戰略規劃和主業(yè)管理、選人用人和股權激勵、工資總額和重大財務(wù)事項管理等方面更充分的自主權，亦可根據試點(diǎn)企業(yè)實(shí)際情況適時(shí)擴大或減少授權放權事項，做到權責對等、動(dòng)態(tài)調整。為確保授權事項，試點(diǎn)企業(yè)能接得住、用得好，具體授權內容、授權時(shí)間，由試點(diǎn)企業(yè)出資人代表機構協(xié)商有關(guān)部門(mén)確定，相關(guān)管理要求和運行規則通過(guò)公司章程等規章制度予以明確。

（四）治理結構。

國有資本投資、運營(yíng)公司設立黨組織、董事會(huì )、經(jīng)理層，建立健全權責對等、運轉協(xié)調、有效制衡的決策執行監督機制，充分發(fā)揮黨組織的領(lǐng)導作用、董事會(huì )的決策作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用。

1.黨組織。把黨的領(lǐng)導融入國有資本投資、運營(yíng)公司治理各環(huán)節，充分發(fā)揮黨組織把方向、管大局、保落實(shí)的作用，對于重大經(jīng)營(yíng)管理事項，黨組織研究討論是董事會(huì )、經(jīng)理層決策的前置程序。堅持黨管干部原則與董事會(huì )依法產(chǎn)生、董事會(huì )依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者、經(jīng)營(yíng)管理者依法行使用人權相結合。堅持“雙向進(jìn)入、交叉任職”原則，黨組織書(shū)記、董事長(cháng)一般由同一人擔任。

2.董事會(huì )。依法落實(shí)國有資本投資、運營(yíng)公司董事會(huì )職權。董事會(huì )成員一般不超過(guò)11人，由執行董事、外部董事、職工董事組成，外部董事應在董事會(huì )中占多數，職工董事由職工代表大會(huì )選舉產(chǎn)生，工會(huì )主席作為職工董事首要候選人。董事會(huì )設董事長(cháng)1名，可設副董事長(cháng)。國資監管機構授權的國有資本投資、運營(yíng)公司的執行董事、外部董事由國資監管機構委派，董事長(cháng)、副董事長(cháng)由國資監管機構從董事會(huì )成員中指定。董事會(huì )下設若干專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，專(zhuān)門(mén)委員會(huì )在董事會(huì )授權范圍內開(kāi)展相關(guān)工作，協(xié)助董事會(huì )履行職責。

3.經(jīng)理層。國有資本投資、運營(yíng)公司的經(jīng)理層根據董事會(huì )授權負責國有資本日常投資運營(yíng)。董事長(cháng)與總經(jīng)理原則上分設。省屬?lài)匈Y本投資、運營(yíng)公司為省管企業(yè)的，領(lǐng)導班子及成員由省委管理；其他的由省委委托省級國資監管機構黨組織管理。哈爾濱等市的國有資本投資、運營(yíng)公司黨組織隸屬關(guān)系、領(lǐng)導班子及其成員管理，由各市自主決定。紀檢監察機關(guān)向國有資本投資、運營(yíng)公司派駐紀檢監察機構。

（五）運行模式。

1.組織架構。國有資本投資、運營(yíng)公司要按照市場(chǎng)化、規范化、專(zhuān)業(yè)化的管理導向，建立職責清晰、精簡(jiǎn)高效、運行專(zhuān)業(yè)的管控模式，分別結合職能定位具體負責戰略規劃、投資計劃、制度建設、資源配置、資本運營(yíng)、財務(wù)監管、風(fēng)險管控、績(jì)效評價(jià)等事項。國有資本投資公司主要建立“集團總部資本層-專(zhuān)業(yè)化公司資產(chǎn)層-生產(chǎn)單位執行層”三級架構。國有資本運營(yíng)公司主要建立“運營(yíng)總部-專(zhuān)業(yè)平臺-持股企業(yè)”三級架構。

2.履職行權。國有資本投資、運營(yíng)公司要積極推動(dòng)所持股企業(yè)建立規范、完善的法人治理結構，并通過(guò)股東大會(huì )表決、委派董事和監事等方式行使股東權利，形成以資本為紐帶的投資與被投資關(guān)系。國有資本投資、運營(yíng)公司委派的董事、監事要依法履職行權，切實(shí)維護股東權益，不干預所持股企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)。

3.選人用人。國有資本投資、運營(yíng)公司要建立派出董事、監事候選人員庫，由董事會(huì )下設的提名委員會(huì )根據擬任職公司情況提出差額適任人選，報董事會(huì )審議、任命。加強對派出董事、監事的業(yè)務(wù)培訓、管理和考核評價(jià)。探索打造專(zhuān)職董事隊伍，逐漸加大專(zhuān)職董事比例。

4.財務(wù)管理。國有資本投資、運營(yíng)公司要嚴格按照國家有關(guān)財務(wù)制度規定，加強公司財務(wù)管理，防范財務(wù)風(fēng)險。督促所持股企業(yè)加強財務(wù)管理，落實(shí)風(fēng)險管控責任，提高運營(yíng)效率。探索對國有資本投資、運營(yíng)公司實(shí)行總會(huì )計師委派制，建立總會(huì )計師定期報告制度。

5.收益管理。國有資本投資、運營(yíng)公司以出資人身份，按照有關(guān)法律法規和公司章程，對所持股企業(yè)的利潤分配進(jìn)行審議表決，及時(shí)收取分紅，并依規上交國有資本收益和使用管理留存收益。

6.考核評價(jià)。國有資本投資公司要建立以戰略目標和財務(wù)效益為主的管控模式，對所持股企業(yè)考核側重于執行公司戰略和資本回報狀況。國有資本運營(yíng)公司要建立財務(wù)管控模式，對所持股企業(yè)考核側重于國有資本流動(dòng)和保值增值狀況。國有資本投資、運營(yíng)公司要接受政府或國有資產(chǎn)監管機構的綜合考核評價(jià)，內容主要包括貫徹國家和省戰略部署、落實(shí)國有資本布局和結構優(yōu)化目標、執行各項法律法規制度和公司章程，重大問(wèn)題決策和重要干部任免，國有資本運營(yíng)效率、保值增值、財務(wù)效益等方面。

7.經(jīng)營(yíng)機制。國有資本投資公司要堅守主業(yè)、專(zhuān)業(yè)運營(yíng)，圍繞主業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)、拓展相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，不搞多元多層；獨立健康運行，互設“防火墻”，不得相互進(jìn)行擔保，有效防控隱性債務(wù)，降低政府投資風(fēng)險；審慎開(kāi)展境外投資業(yè)務(wù)，規范境外投資行為，降低境外投資風(fēng)險；通過(guò)資本運作和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)分離，推進(jìn)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)職能下沉，對所持股企業(yè)實(shí)施專(zhuān)業(yè)化管理。國有資本運營(yíng)公司以持有、劃入或投資形成的企業(yè)股（產(chǎn)）權、資產(chǎn)等為運營(yíng)對象，通過(guò)并購重組、掛牌轉讓、股權回購、上市等增減持有股權的方式，增強資本運營(yíng)能力。

8.監管機制。國有資本出資人要加快優(yōu)化監管流程，創(chuàng )新監管手段，充分運用信息技術(shù)，依法對國有資本投資、運營(yíng)公司行使貫徹國家和省發(fā)展戰略、落實(shí)國有資本布局和結構優(yōu)化目標、執行各項法律法規制度和公司章程，重大問(wèn)題決策和重要干部任免，國有資本運營(yíng)效率、保值增值、財務(wù)效益等方面的監管職責。同時(shí)，要探索構建“大監管”格局，加強出資人監管與審計、紀檢監察、巡視等監督力量的協(xié)同，建立監督工作會(huì )商機制，按照事前規范制度、事中加強監控、事后強化問(wèn)責的原則，加強對國有資本投資、運營(yíng)公司的統籌監督，增強監督工作合力，形成監督工作閉環(huán)。

二、配套政策

（一）落實(shí)支持政策。省直有關(guān)部門(mén)和哈爾濱等市政府要完善對國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作的支持政策，嚴格落實(shí)國有企業(yè)重組整合涉及的資產(chǎn)評估增值、土地變更登記和國有資產(chǎn)無(wú)償劃轉等方面稅收優(yōu)惠政策，依法辦理工商稅務(wù)登記手續，對不良資產(chǎn)劃轉、評估、交易和劃轉企業(yè)的人員安置、化解歷史遺留問(wèn)題等方面給予必要的政策支持。國有資本投資、運營(yíng)公司要創(chuàng )造性地抓好各項政策的貫徹落實(shí)，妥善解決歷史遺留問(wèn)題、處置低效無(wú)效資產(chǎn)。

（二）開(kāi)展綜合改革。國有資本投資、運營(yíng)公司所持股國有控股企業(yè)中，符合條件的可優(yōu)先支持同時(shí)開(kāi)展混合所有制改革、混合所有制企業(yè)員工持股、推行職業(yè)經(jīng)理人制度、薪酬分配差異化改革等其他改革試點(diǎn)。各項改革試點(diǎn)由國有資本投資、運營(yíng)公司結合實(shí)際組織推進(jìn)，按照授權關(guān)系備案。

（三）壯大資本實(shí)力。根據國有資本投資、運營(yíng)公司的功能定位和發(fā)展需要，政府或國有資產(chǎn)監管機構可通過(guò)無(wú)償劃轉，或以國有企業(yè)股權出資、注資等方式，將一部分國有企業(yè)股權（產(chǎn)權）或其他經(jīng)營(yíng)性國有資產(chǎn)交由國有資本投資、運營(yíng)公司持有或運營(yíng)。政府支持項目的國債資金、轉貸資金和預算內基本建設資金、專(zhuān)項資金等政府性資金形成的資產(chǎn)，符合條件的可按規定轉入國有資本投資、運營(yíng)公司，有效整合資源、資產(chǎn)、資本、資金，充分發(fā)揮對國有資本市場(chǎng)化運作的專(zhuān)業(yè)平臺作用。

三、組織實(shí)施

（一）實(shí)施步驟。2019年11月底前，交投、建投、農投、產(chǎn)投等省級產(chǎn)業(yè)投資集團完成省屬?lài)匈Y本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)方案的制定工作，12月底前省國資委批復試點(diǎn)方案。2020年6月底前，按照試點(diǎn)方案，省屬?lài)匈Y本投資公司的各項改革工作實(shí)質(zhì)性展開(kāi)，國有資本投資公司董事會(huì )建設進(jìn)一步規范完善，逐步開(kāi)展對國有資本投資公司的授權、放權等各項改革試點(diǎn)工作。2020年以后，根據實(shí)際情況，新增一批國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)企業(yè)。

（二）組織領(lǐng)導。省國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組負責國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作的組織協(xié)調和督促落實(shí)。省國有企業(yè)改革領(lǐng)導小組辦公室（省國資委）要建立健全工作機制，及時(shí)協(xié)調解決試點(diǎn)工作中遇到的困難和問(wèn)題。省委組織部、省財政廳、省人社廳等部門(mén)，要按照職責分工，制定落實(shí)相關(guān)配套措施，密切配合、協(xié)同推進(jìn)試點(diǎn)工作。省屬?lài)匈Y本投資、運營(yíng)公司作為試點(diǎn)工作的責任主體，要成立以企業(yè)黨委書(shū)記任組長(cháng)的領(lǐng)導小組，充分發(fā)揮黨組織對試點(diǎn)工作的領(lǐng)導作用。哈爾濱等市政府對本市國有資本投資、運營(yíng)公司改革試點(diǎn)工作負總責，要緊密結合實(shí)際，積極穩妥推進(jìn)。

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