津政辦規〔2022〕3號《天津市人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的實(shí)施意見(jiàn)》

天津市人民政府辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的實(shí)施意見(jiàn)







津政辦規〔2022〕3號

各區人民政府，市政府各委、辦、局：

為健全完善科技成果評價(jià)機制，打通政策落實(shí)堵點(diǎn)難點(diǎn)，推動(dòng)科技成果轉化為經(jīng)濟發(fā)展的現實(shí)動(dòng)力，打造自主創(chuàng )新重要源頭和原始創(chuàng )新主要策源地，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價(jià)機制的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2021〕26號），結合本市實(shí)際，經(jīng)市人民政府同意，提出以下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì )精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署和市委、市政府部署要求，深入實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，深化科技體制改革，尊重科技創(chuàng )新規律，正確處理政府和市場(chǎng)關(guān)系，堅持科技創(chuàng )新質(zhì)量、績(jì)效、貢獻為核心的評價(jià)導向，科學(xué)分類(lèi)、多維度評價(jià)科技成果，通過(guò)評價(jià)激發(fā)科技人員積極性，推動(dòng)產(chǎn)出高質(zhì)量成果、營(yíng)造良好創(chuàng )新生態(tài)，促進(jìn)創(chuàng )新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈深度融合，為構建新發(fā)展格局和實(shí)現高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。到2023年，全市技術(shù)轉移機構超過(guò)200家，大學(xué)科技園達到8家，技術(shù)合同成交額超過(guò)1700億元，比2020年增長(cháng)50%以上，占地區生產(chǎn)總值比重位居全國前列。到2025年，全面建成高質(zhì)量成果供給有力、評價(jià)機制完善、專(zhuān)業(yè)機構活躍、轉化渠道通暢、資源配置市場(chǎng)化的科技成果轉移轉化體系。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）構建高質(zhì)量科技成果產(chǎn)出機制

1.強化企業(yè)創(chuàng )新主體地位。大力發(fā)展科技型企業(yè)，加強國家高新技術(shù)企業(yè)和“獨角獸”企業(yè)培育，完善“雛鷹—瞪羚—領(lǐng)軍”企業(yè)梯度培育機制，在應用場(chǎng)景、數據支持、評價(jià)獎勵等方面給予支持。支持建設重點(diǎn)實(shí)驗室、技術(shù)創(chuàng )新中心、新型研發(fā)機構等創(chuàng )新平臺，鼓勵企業(yè)與高校院所開(kāi)展產(chǎn)學(xué)研合作，面向產(chǎn)業(yè)需求研發(fā)高質(zhì)量科技成果。（責任單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局）

2.改革科研項目形成機制。增強科技創(chuàng )新精準性、項目組織高效性，以目標、任務(wù)、問(wèn)題為導向，探索以“揭榜掛帥”實(shí)施重大科研項目、以“研發(fā)眾包”等模式解決企業(yè)技術(shù)難題。鼓勵企業(yè)參與應用類(lèi)項目指南制定、牽頭承擔項目，投入相應的配套資金，與財政資金捆綁實(shí)施科研項目，從科研立項源頭推動(dòng)成果與市場(chǎng)對接。（責任單位：市科技局、各科研項目組織管理單位）鼓勵海河實(shí)驗室與龍頭企業(yè)開(kāi)展合作，結合本市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)需求，確定研究課題。鼓勵科研單位以企業(yè)需求為研究課題，派遣科研人員入駐企業(yè)解決技術(shù)難題，給予科技特派員項目支持。（責任單位：市科技局）

3.完善科技成果評價(jià)體系。明確科技成果評價(jià)主體責任，實(shí)行“誰(shuí)委托科研任務(wù)誰(shuí)評價(jià)”、“誰(shuí)使用科研成果誰(shuí)評價(jià)”。對基礎研究、應用研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)和產(chǎn)業(yè)化等不同類(lèi)別科技成果進(jìn)行分類(lèi)評價(jià);全面準確評價(jià)科技成果的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟、社會(huì )、文化價(jià)值。根據科技成果不同特點(diǎn)和評價(jià)目的，有針對性地評價(jià)科技成果的多元價(jià)值。落實(shí)國防科技成果評價(jià)制度。探索建立重大成果研發(fā)過(guò)程回溯和階段性評估機制，加強成果真實(shí)性和可靠性驗證，合理評價(jià)成果研發(fā)過(guò)程性貢獻。（責任單位：市科技局、市工業(yè)和信息化局、各科研項目組織管理單位）

4.破解科技成果評價(jià)中的“唯論文、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項”問(wèn)題。全面糾正科技成果評價(jià)中單純重數量指標、輕質(zhì)量貢獻等不良傾向。以破除“唯論文”和“SCI至上”為突破口，不把論文數量、代表作數量、影響因子作為唯一的量化考核評價(jià)指標。對具有重大學(xué)術(shù)影響、取得顯著(zhù)應用效果、為經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展和國家安全作出突出貢獻等高質(zhì)量成果，提高其考核評價(jià)權重，具體由相關(guān)科技評價(jià)組織管理單位（機構）根據實(shí)際情況確定?？茖W(xué)確定個(gè)人、團隊和單位在科技成果產(chǎn)出中的貢獻，堅決扭轉過(guò)分重排名、爭排名的不良傾向。不得把成果完成人的職稱(chēng)、學(xué)歷、頭銜、獲獎情況、行政職務(wù)、承擔科研項目數量等作為科技成果評價(jià)、科研項目績(jì)效評價(jià)和人才計劃評審的參考依據。（責任單位：市科技局、各科研項目組織管理單位）

5.提升知識產(chǎn)權管理水平。落實(shí)國家科技計劃重大項目知識產(chǎn)權管理流程，建立專(zhuān)利申請前評估制度，優(yōu)化專(zhuān)利資助獎勵政策，重視專(zhuān)利質(zhì)量和轉化運用等指標，杜絕簡(jiǎn)單以申請量、授權量為評價(jià)指標，解決重數量、輕質(zhì)量的問(wèn)題。高校應將知識產(chǎn)權管理體現在重大項目的選題、立項、實(shí)施、結題、成果轉移轉化各個(gè)環(huán)節，停止對專(zhuān)利申請的資助獎勵，大幅減少并逐步取消對專(zhuān)利授權的獎勵，可通過(guò)成果轉化收入分配的“后補助”方式，依據《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉化法》，將專(zhuān)利轉讓、許可不低于50%的凈收入，作價(jià)投資不低于50%的股份或出資比例獎勵給發(fā)明人或團隊。（責任單位：市科技局、市知識產(chǎn)權局、市教委、各科研項目組織管理單位）

（二）強化科技成果轉化激勵機制

6.充分放權賦權。賦予科研單位科技成果使用、處置和收益分配自主權，利用財政資金設立的高等院校和科研機構可以賦予科技人員職務(wù)科技成果所有權或長(cháng)期使用權，單位依法依規制定操作細則，自主實(shí)施?？蒲袉挝蛔灾鳑Q定轉讓、許可、作價(jià)投資等轉化方式，通過(guò)協(xié)議定價(jià)、掛牌交易、拍賣(mài)等方式確定價(jià)格。公益一類(lèi)事業(yè)單位可以依法依規從市場(chǎng)上獲取技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)等成果轉化收入。成果轉化收入全部留歸本單位，應依據《促進(jìn)科技成果轉化法》，將技術(shù)轉讓、許可不低于50%的凈收入，作價(jià)投資不低于50%的股份或者出資比例，自行實(shí)施或者與他人合作實(shí)施轉化投產(chǎn)后連續三至五年每年不低于5%的該項成果營(yíng)業(yè)利潤，獎勵給對完成、轉化職務(wù)科技成果做出重要貢獻的人員;各單位在此基礎上，可自主提高獎勵比例，最高可達100%?？蒲袉挝蛔灾饕幏豆芾硪允袌?chǎng)委托方式取得的橫向科研經(jīng)費，納入單位財務(wù)統一管理，按照委托方要求或合同約定管理使用，結余經(jīng)費視為科技成果轉化收入。（責任單位：市科技局、市教委、市財政局、市國資委、各科研單位上級主管部門(mén)）

7.落實(shí)收益分配機制?？蒲袉挝粦贫萍汲晒D化實(shí)施細則，鼓勵以網(wǎng)上辦、限時(shí)辦等方式，優(yōu)化服務(wù)流程、明確操作路徑，全面落實(shí)收入分配、稅收優(yōu)惠等激勵政策。對完成、轉化該項科技成果作出重要貢獻人員的現金獎勵，事業(yè)單位計入當年本單位績(jì)效工資總量并予以單列，但不受年人均收入調控線(xiàn)和年收入增幅限制，不作為核定單位下一年度績(jì)效工資總量的基數，不作為社會(huì )保險繳費基數;國有企業(yè)計入當年本企業(yè)的工資總額，但不受當年工資總額預算限制、不納入下一年度或預算周期的工資總額預算基數。高校院所等事業(yè)單位擔任領(lǐng)導職務(wù)的科技人員可以依法依規獲得職務(wù)科技成果轉化現金獎勵或股權激勵，股權激勵不視同經(jīng)商辦企業(yè)，其中正職領(lǐng)導可以獲得現金獎勵，原則上不得獲取股權激勵。非營(yíng)利性科研機構和高校、轉制科研院所從職務(wù)科技成果轉化收入中給予科技人員的現金獎勵，可減按50%計入科技人員當月工資、薪金所得，依法繳納個(gè)人所得稅;企業(yè)或個(gè)人以技術(shù)成果投資入股到境內居民企業(yè)，被投資企業(yè)支付的對價(jià)全部為股票（權）的，可選擇適用遞延納稅優(yōu)惠政策，也可選擇繼續按現行有關(guān)稅收政策執行。（責任單位：市科技局、市教委、市人社局、市國資委、市稅務(wù)局、各科研單位上級主管部門(mén)）

8.完善盡職免責機制。完善紀檢監察、審計、財政等各部門(mén)聯(lián)動(dòng)機制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作為對科技成果轉化活動(dòng)的定性判斷標準，落實(shí)“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”要求，依法依規一事一議確定相關(guān)人員的決策責任，堅決查處腐敗問(wèn)題。開(kāi)展科技成果轉化盡責擔當行動(dòng)，鼓勵高等院校、科研機構、國有企業(yè)建立成果評價(jià)與轉化行為負面清單，完善盡職免責規范和細則。在建立相關(guān)制度、流程合規、履行勤勉盡責義務(wù)、沒(méi)有牟取非法利益的前提下，免除單位領(lǐng)導科技成果定價(jià)決策責任，對科技人員在科技成果使用、處置和收益中出現的過(guò)錯，以糾正為主，不進(jìn)行責任追究;對探索性的成果轉化行為不追究決策責任，對因政策變化而造成的程序問(wèn)題，允許對部分環(huán)節重新辦理;高校對以科技成果作價(jià)入股企業(yè)形成的技術(shù)股權，建立退出機制;高校院所以作價(jià)投資方式轉化科技成果發(fā)生的投資損失，不納入對高校院所資產(chǎn)保值增值考核范圍。落實(shí)科技成果轉化有關(guān)資產(chǎn)評估管理機制，明確國有無(wú)形資產(chǎn)管理的邊界和紅線(xiàn)，優(yōu)化科技成果轉化管理流程。（責任單位：市科技局、市教委、市審計局、市財政局、市國資委、各科研單位上級主管部門(mén)）

9.改革考核獎勵機制。把科技成果轉化績(jì)效作為核心要求，納入高等院校、科研機構、國有企業(yè)創(chuàng )新能力評價(jià)，細化完善有利于轉化的職務(wù)科技成果評估政策，激發(fā)科技人員創(chuàng )新與轉化的活力。（責任單位：市教委、市科技局、市國資委、市財政局、各科研單位上級主管部門(mén)）修訂科學(xué)技術(shù)獎勵辦法和實(shí)施細則，完善獎勵提名制，重點(diǎn)獎勵真正作出創(chuàng )造性貢獻的科學(xué)家和一線(xiàn)科技人員，向在津落地轉化、促進(jìn)科技創(chuàng )新和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的科技成果傾斜。（責任單位：市科技局）在國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核中將創(chuàng )新投入視同利潤。（責任單位：市國資委）

（三）提升專(zhuān)業(yè)化服務(wù)能力

10.加強科研單位技術(shù)轉移機構建設?？蒲袉挝粦晟瞥晒D化協(xié)調機制，建立專(zhuān)門(mén)技術(shù)轉移機構，設置技術(shù)轉移崗位并建立相應的評聘制度，可獨立或聯(lián)合社會(huì )化機構運營(yíng)，可聘用專(zhuān)兼職技術(shù)經(jīng)理人。技術(shù)轉移機構中接受過(guò)專(zhuān)業(yè)化教育培訓的技術(shù)經(jīng)理人、技術(shù)經(jīng)紀人比例不低于70%。在成果轉化凈收益中可約定比例落實(shí)專(zhuān)項資金，未約定比例的可按照5%-15%的比例執行，獨立核算并用于技術(shù)轉移運營(yíng)機構或部門(mén)的能力建設和人員獎勵，屬于事業(yè)單位編制內的人員獎勵，按照本市事業(yè)單位科研人員職務(wù)科技成果轉化現金獎勵納入績(jì)效工資管理的相關(guān)政策執行，其他人員獎勵由科研單位統籌考慮。（責任單位：市科技局、市教委、市人社局、各科研單位上級主管部門(mén)）

11.發(fā)展社會(huì )化技術(shù)轉移機構。設立促進(jìn)科技成果轉化后補助資金，支持以政府購買(mǎi)服務(wù)方式推動(dòng)市級交易平臺市場(chǎng)化運營(yíng)，培育高校院所類(lèi)、行業(yè)類(lèi)、區域類(lèi)、服務(wù)類(lèi)等技術(shù)轉移機構，擇優(yōu)給予后補助。引導各類(lèi)技術(shù)轉移機構建立市場(chǎng)化合作機制，提升服務(wù)能力和水平，為各創(chuàng )新主體提供知識產(chǎn)權、成果評價(jià)、投融資等成果轉化全鏈條專(zhuān)業(yè)服務(wù)。鼓勵投資機構、知識產(chǎn)權服務(wù)機構拓展技術(shù)轉移功能。（責任單位：市科技局、市財政局、市知識產(chǎn)權局）鼓勵有條件的區結合服務(wù)績(jì)效對技術(shù)轉移機構給予支持。（責任單位：各區人民政府）

12.培育專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移人才。建立多元化人才培育體系，發(fā)揮國家技術(shù)轉移人才培養基地作用，開(kāi)展科技成果評價(jià)師、技術(shù)經(jīng)理人等培訓。設立技術(shù)經(jīng)紀職稱(chēng)，暢通技術(shù)經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展通道。鼓勵技術(shù)轉移機構和技術(shù)經(jīng)理人全程參與發(fā)明披露、評估、對接談判，面向市場(chǎng)開(kāi)展科技成果專(zhuān)業(yè)化評價(jià)活動(dòng)。將成果轉化績(jì)效納入科技人員職稱(chēng)評聘的重要內容，在科技成果轉化中作出重大貢獻的科技人員，可以直接申報高級職稱(chēng)。（責任單位：市科技局、市人社局）

13.引導規范第三方科技成果評價(jià)。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )、研究會(huì )、專(zhuān)業(yè)化評估機構等在科技成果評價(jià)中的作用，強化自律管理，健全利益關(guān)聯(lián)回避制度，促進(jìn)市場(chǎng)評價(jià)活動(dòng)規范發(fā)展。根據科技成果評價(jià)通用準則，細化具體領(lǐng)域評價(jià)技術(shù)標準和規范。加強科技成果評價(jià)理論和方法應用，利用大數據、人工智能等技術(shù)手段，應用信息化評價(jià)工具，綜合運用概念驗證、知識產(chǎn)權評估等方式推廣科技成果創(chuàng )新性、成熟度評價(jià)指標和方法。按照國家相關(guān)行業(yè)標準，支持第三方專(zhuān)業(yè)機構貫標，規范發(fā)展。完善科技成果信息服務(wù)平臺，發(fā)布成果評價(jià)政策、標準規范等信息，提高評價(jià)活動(dòng)的公開(kāi)透明度。落實(shí)國家評價(jià)誠信制度，將科技成果評價(jià)失信行為納入科研誠信管理，對在評價(jià)中弄虛作假、協(xié)助他人騙取評價(jià)、搞利益輸送等違法違規行為“零容忍”、從嚴懲處，依法依規追究責任，優(yōu)化科技成果評價(jià)行業(yè)生態(tài)。（責任單位：市科技局、市科協(xié)、市市場(chǎng)監管委、市知識產(chǎn)權局）

（四）提升市場(chǎng)化配置能力

14.完善技術(shù)交易市場(chǎng)。支持技術(shù)交易場(chǎng)所發(fā)展，明確科技成果掛牌交易等操作流程，健全協(xié)議定價(jià)等多元化科技成果市場(chǎng)交易定價(jià)模式，引導高等院校、科研機構和企業(yè)科技成果進(jìn)場(chǎng)交易。（責任單位：市國資委、市教委、市金融局、市科技局）篩選財政性資金支持形成的科技成果，對高等院校、科研機構職務(wù)科技成果進(jìn)行披露，形成披露清單、推廣清單，公開(kāi)發(fā)布信息并推動(dòng)轉化。（責任單位：市科技局、市教委、各科研單位上級主管部門(mén)）提高市級技術(shù)交易等平臺服務(wù)能力，與國內知識產(chǎn)權和科技成果產(chǎn)權交易中心對接，集聚各類(lèi)創(chuàng )新要素，形成成果庫、需求庫、案例庫、評價(jià)工具方法庫，開(kāi)展線(xiàn)上線(xiàn)下相結合的技術(shù)交易活動(dòng)。（責任單位：市科技局、市知識產(chǎn)權局）

15.強化金融支撐。支持有條件的大學(xué)科技園、海河實(shí)驗室建立風(fēng)險投資基金;設立天使母基金，引導企業(yè)家、天使投資人、創(chuàng )業(yè)投資機構、專(zhuān)業(yè)化技術(shù)轉移機構等各類(lèi)市場(chǎng)主體提早介入研發(fā)活動(dòng)。（責任單位：市科技局、市金融局、市財政局、市教委）完善科技成果評價(jià)與金融機構、投資公司的聯(lián)動(dòng)機制，引導相關(guān)金融機構、投資公司對科技成果潛在經(jīng)濟價(jià)值、市場(chǎng)估值、發(fā)展前景等進(jìn)行商業(yè)化評價(jià)。（責任單位：市科技局、市金融局）推廣知識價(jià)值信用貸款模式，通過(guò)銀企對接活動(dòng)等途徑，擴大知識產(chǎn)權質(zhì)押融資規模。推動(dòng)濱海新區開(kāi)展國家知識產(chǎn)權運營(yíng)服務(wù)體系試點(diǎn)城市建設，在知識產(chǎn)權已確權并能產(chǎn)生穩定現金流的前提下，規范探索知識產(chǎn)權證券化。（責任單位：市金融局、市知識產(chǎn)權局、市教委、濱海新區人民政府）支持科技型企業(yè)增強科技屬性，利用資本市場(chǎng)融資發(fā)展。（責任單位：市科技局）

16.拓展轉化渠道。加強與中國科學(xué)院、中國工程院、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì )、清華大學(xué)、北京大學(xué)等合作，發(fā)揮京津冀國家技術(shù)創(chuàng )新中心天津中心作用，推動(dòng)北京等地科技成果在津轉化。重點(diǎn)圍繞智能科技、生物醫藥、新能源新材料等領(lǐng)域推進(jìn)國際技術(shù)轉移合作。（責任單位：市科技局、市科協(xié)）組織創(chuàng )新挑戰賽、科技成果直通車(chē)等國家級品牌活動(dòng)，持續開(kāi)展以企業(yè)需求為導向的研發(fā)眾包活動(dòng)。（責任單位：市科技局、有關(guān)區人民政府）引導科研人員通過(guò)到企業(yè)掛職、兼職或在職創(chuàng )辦企業(yè)、離崗創(chuàng )業(yè)、科技特派員、對口幫扶等多種形式，推動(dòng)科技成果向企業(yè)轉移。（責任單位：市科技局、市教委、市人社局）

17.提高載體承接能力。設立科技成果概念驗證資金，按照不超過(guò)高校院所該項目投入的10%、年度最高200萬(wàn)元的標準，支持高校院所圍繞核心技術(shù)和高價(jià)值專(zhuān)利成果，實(shí)施技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品驗證、市場(chǎng)應用研究等概念驗證項目;按照不超過(guò)企業(yè)等創(chuàng )新主體年度技術(shù)性服務(wù)收入的50%、年度最高50萬(wàn)元的標準，支持建立行業(yè)概念驗證中心，開(kāi)展市場(chǎng)化的概念驗證服務(wù)。（責任單位：市科技局、市財政局、市教委、各科研單位上級主管部門(mén)）大力發(fā)展大學(xué)科技園，發(fā)揮其成果轉化、創(chuàng )業(yè)孵化、集聚資源、培育人才和協(xié)同創(chuàng )新等核心功能，打造成為高校成果轉化“首站”和區域創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)“核心孵化園”。（責任單位：市科技局、市教委）高標準建設天津國家新一代人工智能創(chuàng )新發(fā)展試驗區，加速重大應用場(chǎng)景落地。（責任單位：市科技局）提高濱海—中關(guān)村科技園、寶坻京津中關(guān)村科技城等載體承接能力，推動(dòng)北京等地科技資源在津落地。（責任單位：市科技局、濱海新區人民政府、寶坻區人民政府）

三、保障措施

（一）加強組織協(xié)調。各區、各部門(mén)要認真落實(shí)主體責任，充分認識科技成果轉化的重要性?？萍?、教育、人社、財政、稅務(wù)等職能部門(mén)要明確職責分工，深化協(xié)調機制，齊抓共管、同向發(fā)力，及時(shí)解決科技成果轉化相關(guān)問(wèn)題。

（二）抓好政策落實(shí)。各有關(guān)部門(mén)要加強制度建設，細化落實(shí)舉措，明確操作流程，開(kāi)展常態(tài)化政策宣講、業(yè)務(wù)培訓，實(shí)現領(lǐng)導干部、科管人員、科研人員全覆蓋。各主管部門(mén)要建立健全促進(jìn)科技成果轉化考核評價(jià)機制，推動(dòng)相關(guān)政策落實(shí)落地。

（三）營(yíng)造良好氛圍。加強對政策落實(shí)、重大成果落地、市場(chǎng)化服務(wù)等典型案例的總結、宣傳，形成可復制、可推廣的經(jīng)驗和模式，引導全社會(huì )關(guān)心支持科技成果轉移轉化，營(yíng)造尊重科學(xué)、崇尚創(chuàng )新、寬容失敗的社會(huì )氛圍。





 

天津市人民政府辦公廳

2022年2月25日

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