《湖北省碳排放權管理和交易暫行辦法》湖北省人民政府令第371號（2016年修訂版全文）

湖北省碳排放權管理和交易暫行辦法

（2014年4月4日湖北省人民政府令第371號發(fā)布，2014年6月1日起施行；依據2016年9月26日湖北省人民政府令第389號修訂）

第一章 總則

第一條 為了加強碳排放權交易市場(chǎng)建設，規范碳排放權管理活動(dòng)，有效控制溫室氣體排放,推進(jìn)資源節約、環(huán)境友好型社會(huì )建設，根據有關(guān)法律、法規和國家規定，結合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區域內碳排放權管理及其交易活動(dòng)。

第三條 本省實(shí)行碳排放總量控制下的碳排放權交易。碳排放權管理及其交易遵循公開(kāi)、公平、公正和誠信原則。

第四條 省發(fā)展和改革委員會(huì )是本省碳排放權管理的主管部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“主管部門(mén)”），負責碳排放總量控制、配額管理、交易、碳排放報告與核查等工作的綜合協(xié)調、組織實(shí)施和監督管理。

經(jīng)濟和信息化、財政、國資、統計、物價(jià)、質(zhì)監、金融等有關(guān)部門(mén)在其職權范圍內履行相關(guān)職責。

第五條 本省行政區域內實(shí)行碳排放配額管理的工業(yè)企業(yè)，依照國家和省政府確定的范圍執行。

納入碳排放配額管理的企業(yè)應當依照本辦法的規定履行碳排放控制義務(wù)、參與碳排放權交易。

第六條 碳排放權交易機構由省政府確定。

第七條 第三方核查機構是對企業(yè)碳排放量進(jìn)行核對、審查的法人機構，由主管部門(mén)實(shí)行備案管理。

第八條 主管部門(mén)建立碳排放權注冊登記系統，用于管理碳排放配額的發(fā)放、持有、變更、繳還、注銷(xiāo)和中國核證自愿減排量（CCER）的錄入，并定期發(fā)布相關(guān)信息。

第九條 從事碳排放權管理及其交易活動(dòng)的部門(mén)、機構和人員，對碳排放權交易主體的商業(yè)和技術(shù)秘密負有保密義務(wù)。

第十條 縣級以上人民政府應當加強對碳減排工作的領(lǐng)導。主管部門(mén)應當廣泛開(kāi)展對碳排放權管理的宣傳培訓和教育引導，認真聽(tīng)取并采納企業(yè)對碳排放權管理和交易的合理意見(jiàn)、建議，定期評估碳排放權管理工作。

 

第二章 碳排放配額分配和管理
 

第十一條 在碳排放約束性目標范圍內，主管部門(mén)根據本省經(jīng)濟增長(cháng)和產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化等因素設定年度碳排放配額總量、制定碳排放配額分配方案，并報省政府審定。

碳排放配額總量包括企業(yè)年度碳排放初始配額、企業(yè)新增預留配額和政府預留配額。

第十二條 主管部門(mén)在設定年度碳排放配額總量、起草碳排放配額分配方案過(guò)程中，應當廣泛聽(tīng)取有關(guān)機關(guān)、企業(yè)、專(zhuān)家及社會(huì )公眾的意見(jiàn)。聽(tīng)取意見(jiàn)可以采取論證會(huì )、聽(tīng)證會(huì )等多種形式。

第十三條 每年6月份最后一個(gè)工作日前，主管部門(mén)根據企業(yè)歷史排放水平等因素核定企業(yè)年度碳排放初始配額，通過(guò)注冊登記系統予以發(fā)放。

第十四條 企業(yè)新增預留配額主要用于企業(yè)新增產(chǎn)能和產(chǎn)量變化。

第十五條 政府預留配額一般不超過(guò)碳排放配額總量的10%，主要用于市場(chǎng)調控和價(jià)格發(fā)現。其中，用于價(jià)格發(fā)現的不超過(guò)政府預留配額的30%。

價(jià)格發(fā)現采用公開(kāi)競價(jià)的方式，競價(jià)收益用于支持企業(yè)碳減排、碳市場(chǎng)調控、碳交易市場(chǎng)建設等。

第十六條 企業(yè)年度碳排放初始配額和企業(yè)新增預留配額實(shí)行無(wú)償分配，具體分配辦法另行制定。

第十七條 企業(yè)因增減設施，合并、分立及產(chǎn)量變化等因素導致碳排放量與年度碳排放初始配額相差20%以上或者20萬(wàn)噸二氧化碳以上的，應當向主管部門(mén)報告。主管部門(mén)應當對其碳排放配額進(jìn)行重新核定。

第十八條 同時(shí)符合以下條件的中國核證自愿減排量（CCER）可用于抵消企業(yè)碳排放量：

（一）在本省行政區域內產(chǎn)生；

（二）在納入碳排放配額管理的企業(yè)組織邊界范圍外產(chǎn)生。

用于繳還時(shí)，抵消比例不超過(guò)該企業(yè)年度碳排放初始配額的10%，一噸中國核證自愿減排量相當于一噸碳排放配額。

第十九條 每年5月份最后一個(gè)工作日前，企業(yè)應當向主管部門(mén)繳還與上一年度實(shí)際排放量相等數量的配額和（或者）中國核證自愿減排量(CCER)。

第二十條 每年6月份最后一個(gè)工作日，主管部門(mén)在注冊登記系統將企業(yè)繳還的配額、中國核證自愿減排量(CCER)、未經(jīng)交易的剩余配額以及預留的剩余配額予以注銷(xiāo)。

第二十一條 每年7月份最后一個(gè)工作日，主管部門(mén)應當公布企業(yè)配額繳還信息。

第二十二條 企業(yè)對碳排放配額分配、抵銷(xiāo)或者注銷(xiāo)有異議的，有權向主管部門(mén)申請復查，主管部門(mén)應當在20個(gè)工作日內予以回復。


 

第三章 碳排放權交易

第二十三條 碳排放權交易主體包括納入碳排放配額管理的企業(yè)、自愿參與碳排放權交易活動(dòng)的法人機構、其他組織和個(gè)人。

第二十四條 碳排放權交易市場(chǎng)的交易品種包括碳排放配額和中國核證自愿減排量（CCER）。

鼓勵探索創(chuàng )新碳排放權交易相關(guān)產(chǎn)品。

第二十五條 碳排放權交易應當在指定的交易機構通過(guò)公開(kāi)競價(jià)等市場(chǎng)方式進(jìn)行交易。

第二十六條 交易機構應當制定交易規則，明確交易參與方的權利義務(wù)、交易程序、交易方式、信息披露及爭議處理等事項。

第二十七條 交易機構應當建立交易系統。交易參與方應當向交易機構提交申請，建立交易賬戶(hù)，遵守交易規則。

第二十八條 交易參與方開(kāi)展交易活動(dòng)應當繳納交易手續費，收費標準由省物價(jià)部門(mén)核定。

第二十九條 主管部門(mén)會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立碳排放權交易市場(chǎng)風(fēng)險監管機制，避免交易價(jià)格異常波動(dòng)和發(fā)生系統性市場(chǎng)風(fēng)險。

第三十條 禁止通過(guò)操縱供求和發(fā)布虛假信息等方式擾亂碳排放權交易市場(chǎng)秩序。

第三十一條 主管部門(mén)組織開(kāi)展跨區域碳排放權交易規則、標準、方法學(xué)的研究，探索建立跨區域碳排放權交易市場(chǎng)。


 

第四章 碳排放監測、報告與核查

第三十二條 納入碳排放配額管理的企業(yè)應當制定下一年度碳排放監測計劃，明確監測方式、頻次、責任人等，并在每年9月份最后一個(gè)工作日前提交主管部門(mén)。

企業(yè)應當嚴格依據監測計劃實(shí)施監測。監測計劃發(fā)生變更的，應當及時(shí)向主管部門(mén)報告。

第三十三條 每年2月份最后一個(gè)工作日前，納入碳排放配額管理的企業(yè)應當向主管部門(mén)提交上一年度的碳排放報告，并對報告的真實(shí)性和完整性負責。

第三十四條 主管部門(mén)委托第三方核查機構對納入碳排放配額管理的企業(yè)的碳排放量進(jìn)行核查。

第三十五條 第三方核查機構應當獨立、客觀(guān)、公正地對企業(yè)的碳排放年度報告進(jìn)行核查，在每年4月份最后一個(gè)工作日前向主管部門(mén)提交核查報告，并對報告的真實(shí)性和完整性負責。

第三十六條 第三方核查機構應當具備以下條件：

（一）具有獨立法人資格和固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（二）具有至少8名核查專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員；

（三）具有近3年從事溫室氣體排放核查相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。

第三十七條 納入碳排放配額管理的企業(yè)應當配合第三方核查機構核查，如實(shí)提供有關(guān)數據和資料。

第三十八條 主管部門(mén)對第三方核查機構提交的核查報告采取抽查等方式進(jìn)行審查，并將審查結果告知被抽查企業(yè)。

第三十九條 納入碳排放配額管理的企業(yè)對審查結果有異議的，可以在收到審查結果后的5個(gè)工作日內向主管部門(mén)提出復查申請并提供相關(guān)證明材料。

主管部門(mén)應當在20個(gè)工作日內對復查申請進(jìn)行核實(shí)，并作出復查結論。

 

第五章 激勵和約束機制

第四十條 省政府設立碳排放專(zhuān)項資金，用于支持企業(yè)碳減排、碳市場(chǎng)調控、碳交易市場(chǎng)建設等。

第四十一條 主管部門(mén)應當優(yōu)先支持碳減排企業(yè)申報國家、省節能減排相關(guān)項目和政策扶持。

第四十二條 鼓勵金融機構為納入碳排放配額管理的企業(yè)搭建投融資平臺，提供綠色金融服務(wù)，支持企業(yè)開(kāi)展碳減排技術(shù)研發(fā)和創(chuàng )新，探索碳排放權抵押、質(zhì)押等金融產(chǎn)品，實(shí)現銀企互利共贏(yíng)。

第四十三條 建立碳排放黑名單制度。主管部門(mén)將未履行配額繳還義務(wù)的企業(yè)納入本省相關(guān)信用記錄，通過(guò)政府網(wǎng)站及新聞媒體向社會(huì )公布。

第四十四條 未履行配額繳還義務(wù)的企業(yè)是國有企業(yè)的，主管部門(mén)應當將其通報所屬?lài)Y監管機構。

國資監管機構應當將碳減排及本辦法執行情況納入國有企業(yè)績(jì)效考核評價(jià)體系。

第四十五條 未履行配額繳還義務(wù)的企業(yè)，各級發(fā)展改革部門(mén)不得受理其申報的有關(guān)國家和省節能減排項目。


 

第六章 法律責任

第四十六條 企業(yè)違反本辦法第十九條規定的，由主管部門(mén)按照當年度碳排放配額市場(chǎng)均價(jià)，對差額部分處以1倍以上3倍以下，但最高不超過(guò)15萬(wàn)元的罰款,并在下一年度配額分配中予以雙倍扣除。

第四十七條 企業(yè)違反本辦法第三十二條和第三十三條規定的，主管部門(mén)予以警告、限期履行報告義務(wù)，可以處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

第四十八條 企業(yè)違反本辦法第三十七條規定、導致無(wú)法進(jìn)行有效核查的，主管部門(mén)予以警告、限期接受核查。逾期未接受核查的，對其下一年度的配額按上一年度的配額減半核定。

第四十九條 碳排放權交易主體、交易機構違反本辦法第三十條規定的，主管部門(mén)予以警告。有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下，但最高不超過(guò)15萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

第五十條 第三方核查機構違反本辦法第三十五條規定的，主管部門(mén)予以警告。有違法所得的，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下，但最高不超過(guò)15萬(wàn)元的罰款；沒(méi)有違法所得的，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

第五十一條 主管部門(mén)、有關(guān)行政機關(guān)及其工作人員，在碳排放權管理過(guò)程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。


 

第七章 附則

第五十二條 本辦法所稱(chēng)碳排放是指化石燃料燃燒、工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程等產(chǎn)生的二氧化碳排放。

所稱(chēng)碳排放權是指在滿(mǎn)足碳排放總量控制的前提下，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中直接或者間接向大氣排放二氧化碳的權利。

所稱(chēng)碳排放權交易是指碳排放權交易主體在指定交易機構，對依據碳排放權取得的碳排放配額和中國核證自愿減排量（CCER）進(jìn)行的公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。

第五十三條 中國核證自愿減排量是指依據《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》所取得的項目減排量，單位以“噸二氧化碳當量”（tCO2e）計。

第五十四條 本辦法所稱(chēng)價(jià)格發(fā)現，是指主管部門(mén)在交易初始階段向市場(chǎng)投放一定數量的碳排放配額，形成初始交易價(jià)格，目的是為市場(chǎng)各方提供價(jià)格預期。

第五十五條 本辦法所稱(chēng)組織邊界，是指企業(yè)擁有股權或者控制權的生產(chǎn)業(yè)務(wù)范圍。

第五十六條 本辦法自2014年6月1日起施行。

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