京政發(fā)〔2016〕38號《北京市人民政府關(guān)于市屬?lài)衅髽I(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的實(shí)施意見(jiàn)》

北京市人民政府關(guān)于市屬?lài)衅髽I(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的實(shí)施意見(jiàn)

京政發(fā)〔2016〕38號

各區人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機構：

為貫徹落實(shí)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕22號）、《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2015〕54號）等文件精神，推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)混合所有制改革，促進(jìn)各種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，特提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體要求

（一）主要目標。

牢牢把握首都城市戰略定位，主動(dòng)適應經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，全面完成市屬?lài)衅髽I(yè)公司制改革，積極穩妥實(shí)施股份制改革，規范有序發(fā)展混合所有制經(jīng)濟；完善現代企業(yè)制度，健全企業(yè)法人治理結構，形成股權結構多元、股東行為規范、內部約束有效、運行高效靈活的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機制，實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值；提高國有資本配置和運行效率，優(yōu)化國有經(jīng)濟布局，培育一批創(chuàng )新能力強、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)優(yōu)、品牌影響力大、行業(yè)領(lǐng)先的混合所有制企業(yè)，增強國有經(jīng)濟活力、控制力、影響力和抗風(fēng)險能力；放大國有資本功能，引導和帶動(dòng)非國有資本在實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略、構建高精尖經(jīng)濟結構、提升城市規劃建設管理水平、促進(jìn)京津冀協(xié)同發(fā)展中發(fā)揮積極作用。

（二）基本原則。

堅持市場(chǎng)化方向。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，尊重市場(chǎng)經(jīng)濟和企業(yè)發(fā)展規律，堅持以企業(yè)為主體推進(jìn)混合所有制改革，加快完善法人治理結構，健全治理機制和管理體制，不斷提升核心競爭力。

維護出資人權益。以保護產(chǎn)權、維護契約、統一市場(chǎng)、平等交換、公平競爭、有效監管為基本導向，切實(shí)保護混合所有制企業(yè)各類(lèi)出資人的產(chǎn)權權益，調動(dòng)各類(lèi)資本參與發(fā)展混合所有制經(jīng)濟的積極性。

嚴格程序規范操作。依法依規，進(jìn)一步健全交易規則，規范審批流程，完善定價(jià)機制，嚴格履行審核決策程序，切實(shí)加強交易監管，確保信息公開(kāi)、規則公開(kāi)、過(guò)程公開(kāi)、結果公開(kāi)，杜絕國有資產(chǎn)流失。

分類(lèi)分層穩妥推進(jìn)。充分發(fā)揮市場(chǎng)機制作用，因地、因業(yè)、因企施策，宜改則改，不搞全覆蓋，不設時(shí)間表，成熟一個(gè)推進(jìn)一個(gè)，通過(guò)試點(diǎn)先行、有序實(shí)施，分類(lèi)、分層推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)混合所有制改革。

二、重點(diǎn)任務(wù)

（一）分類(lèi)推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)混合所有制改革。

1.有序推動(dòng)競爭類(lèi)國有企業(yè)混合所有制改革。以提升國有資本效益效率為目標，根據企業(yè)發(fā)展需要，引入各類(lèi)投資者，實(shí)施股份制改革，具備條件的可以在資本市場(chǎng)掛牌上市。完善企業(yè)法人治理結構和管理方式，國有資本出資人和各類(lèi)非國有資本出資人以股東身份行使權利和履行職責，使混合所有制企業(yè)真正成為市場(chǎng)主體。對于戰略支撐企業(yè)，集團公司層面和二級及以下重要企業(yè)應保持國有絕對控股或相對控股；對于一般競爭性企業(yè)，可采取國有相對控股或參股形式，并按照市場(chǎng)規則有序進(jìn)退。

2.規范開(kāi)展城市公共服務(wù)類(lèi)國有企業(yè)混合所有制改革。以保障首都城市高效安全運行為目標，通過(guò)完善政府購買(mǎi)服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)等制度，逐步建立市場(chǎng)化運作機制，切實(shí)提升服務(wù)質(zhì)量，具備條件的可以實(shí)行投資主體多元化。集團公司層面應保持國有全資或國有絕對控股，二級及以下重要企業(yè)應保持國有絕對控股或相對控股，其他子企業(yè)可以結合實(shí)際確定具體股權比例。支持非國有企業(yè)通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)、委托代理等方式參與經(jīng)營(yíng)，提高運營(yíng)效率，降低運行成本，提升保障能力。

3.探索推進(jìn)特殊功能類(lèi)國有企業(yè)混合所有制改革。以完成市委、市政府賦予的重大專(zhuān)項任務(wù)為目標，按照政府引導、金融支持、社會(huì )資本參與的思路，創(chuàng )新投融資模式，深化國有資本與其他資本合資合作，切實(shí)增強投融資能力，有效提升建設運營(yíng)水平。對于投融資管理型企業(yè)，集團公司層面應保持國有獨資或全資，子企業(yè)可以結合實(shí)際確定具體股權比例；對于建設管理型企業(yè)，集團公司層面應保持國有絕對控股，子企業(yè)可以結合實(shí)際確定具體股權比例。

（二）分層推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)混合所有制改革。

1.引導各級子企業(yè)開(kāi)展混合所有制改革。以拓展融資渠道、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng )新、提升盈利能力為目標，引入具備條件的非國有資本，實(shí)施混合所有制改革。加強集團管控力度，合理限定法人層級，有效壓縮管理層級。通過(guò)股權轉讓、破產(chǎn)清算、轉型升級等方式，加快推動(dòng)市屬?lài)匈Y本從長(cháng)期虧損、低端低效的劣勢企業(yè)以及不符合首都功能定位的行業(yè)企業(yè)退出。

2.探索在集團公司層面推進(jìn)混合所有制改革。選擇條件較為成熟的集團公司開(kāi)展股權多元化試點(diǎn)，引入主業(yè)匹配、管理規范、實(shí)力較強的戰略投資者，實(shí)現優(yōu)勢互補和機制創(chuàng )新；選擇主業(yè)資產(chǎn)已基本實(shí)現證券化的集團公司開(kāi)展整體上市試點(diǎn)，通過(guò)市場(chǎng)化方式促進(jìn)國有資本合理流動(dòng)，實(shí)現資源優(yōu)化配置和資產(chǎn)保值增值。

3.加大上市公司資源整合力度。發(fā)揮市屬?lài)锌毓缮鲜泄緝?yōu)勢，對同行業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)進(jìn)行重組，形成資產(chǎn)規模效益和管理協(xié)同效應，打造一批競爭能力強、資本回報高、具有品牌優(yōu)勢的行業(yè)龍頭，提升國有資本證券化水平。

4.鼓勵國有資本投資運營(yíng)公司參與混合所有制改革。推進(jìn)國有資本投資運營(yíng)公司通過(guò)股權投資、資本整合、產(chǎn)業(yè)培育等方式，促進(jìn)國有企業(yè)改制重組和轉型升級；支持國有資本投資運營(yíng)公司直接持有上市公司國有股權，通過(guò)股權運作、市值管理、有序進(jìn)退等方式，促進(jìn)國有資本合理流動(dòng)；鼓勵國有資本投資運營(yíng)公司對發(fā)展潛力大、成長(cháng)性強的項目進(jìn)行股權投資。

（三）鼓勵各類(lèi)資本參與市屬?lài)衅髽I(yè)混合所有制改革。

1.推進(jìn)國有資本優(yōu)化重組。支持中央企業(yè)、其他地方國有企業(yè)、區屬?lài)衅髽I(yè)與市屬?lài)衅髽I(yè)開(kāi)展股權合作，通過(guò)出資入股、股權轉讓、股權置換等方式實(shí)現國有企業(yè)投資主體多元化。

2.鼓勵民營(yíng)資本參與國有企業(yè)混合所有制改革。鼓勵具備條件的民營(yíng)資本依法參與市屬?lài)衅髽I(yè)改制重組和市屬?lài)锌毓缮鲜泄驹鲑Y擴股。除國家另有規定外，國有企業(yè)的產(chǎn)權和股權轉讓、增資擴股，一般不在意向受讓人或引資對象的資質(zhì)條件中對民間投資主體單獨設置附加條件。

3.支持集體資本參與國有企業(yè)混合所有制改革。鼓勵經(jīng)確權認定的集體資本、資產(chǎn)和其他生產(chǎn)要素以作價(jià)入股方式，參與市屬?lài)衅髽I(yè)混合所有制改革。

4.有序吸收外資參與國有企業(yè)混合所有制改革。引入外資參與市屬?lài)衅髽I(yè)改制重組、合資合作，鼓勵通過(guò)海外并購、投融資合作等方式，利用國際市場(chǎng)、技術(shù)、人才等要素，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，參與國際經(jīng)濟競爭和全球產(chǎn)業(yè)分工，提高市屬?lài)衅髽I(yè)全球化配置資源的能力。

5.推廣政府和社會(huì )資本合作（PPP）模式。優(yōu)化政府投資方式，通過(guò)投資補助、基金注資、擔保補貼、貸款貼息等方式，優(yōu)先支持引入社會(huì )資本的項目。引入保險資金、社?；鸬乳L(cháng)期投資者參與本市重點(diǎn)工程投資。鼓勵社會(huì )資本投資或參股基礎設施、公用事業(yè)、公共服務(wù)等領(lǐng)域項目，使各類(lèi)投資者在平等競爭中獲取合理收益。

6.完善優(yōu)先股和特殊管理股制度。市屬?lài)衅髽I(yè)引入非國有資本或市屬?lài)匈Y本參股非國有企業(yè)時(shí)，允許將部分國有資本轉化為優(yōu)先股。在少數特定領(lǐng)域探索建立特殊管理股制度，依照相關(guān)法律法規和公司章程，行使特定事項否決權，保證國有資本在特定領(lǐng)域的控制力。

7.探索實(shí)行混合所有制企業(yè)員工持股。通過(guò)試點(diǎn)穩妥推進(jìn)員工持股，建立激勵約束長(cháng)效機制，形成資本所有者和勞動(dòng)者利益共同體?；旌纤兄破髽I(yè)實(shí)行員工持股，按照國家和本市相關(guān)工作要求組織實(shí)施。

（四）依托多層次資本市場(chǎng)推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)混合所有制改革。

1.利用境內外證券市場(chǎng)。借助主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板、新三板等全國性證券市場(chǎng)以及境外證券市場(chǎng)，積極引入各類(lèi)投資者，推動(dòng)市屬?lài)衅髽I(yè)掛牌上市、再融資、并購重組，提高融資能力和資源配置效率。

2.完善北京區域股權交易市場(chǎng)功能。支持北京區域股權交易市場(chǎng)完善產(chǎn)品交易機制，健全股權登記、托管等第三方服務(wù)體系，以發(fā)行私募債券、資產(chǎn)證券化、收益權轉讓等多種融資方式，滿(mǎn)足混合所有制企業(yè)的融資需求。

3.發(fā)揮北京產(chǎn)權交易所作用。支持北京產(chǎn)權交易所進(jìn)一步創(chuàng )新機制、健全規則、完善流程、優(yōu)化服務(wù)，促進(jìn)國有企業(yè)產(chǎn)權和股權轉讓、增資擴股項目進(jìn)場(chǎng)掛牌交易。加強交易監管，確保融資、轉讓、并購等行為規范有序，為混合所有制改革提供高效專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

（五）引導增量資本參與市屬?lài)衅髽I(yè)混合所有制改革。

1.規范增量國有資本進(jìn)入混合所有制改革領(lǐng)域。支持市屬?lài)衅髽I(yè)與各類(lèi)資本共同設立新公司或股權投資基金，重點(diǎn)投向符合首都城市戰略定位的高精尖產(chǎn)業(yè)，并加大對節能環(huán)保、基礎設施、公用事業(yè)、公共服務(wù)等領(lǐng)域的投入。推進(jìn)市屬?lài)衅髽I(yè)與中關(guān)村示范區企業(yè)、高等學(xué)校、科研院所的合資合作，充分發(fā)揮首都科技智力資源優(yōu)勢，在電子信息、智能制造、軌道交通、節能環(huán)保、生物醫藥等領(lǐng)域實(shí)現突破，培育一批具有自主創(chuàng )新能力、知識產(chǎn)權和品牌的混合所有制企業(yè)。增量國有資本一般不以獨資方式進(jìn)入完全競爭領(lǐng)域。

2.支持增量國有資本投資非國有企業(yè)。鼓勵市屬?lài)衅髽I(yè)通過(guò)投資入股、聯(lián)合投資、并購重組等多種方式，與產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈具備戰略相關(guān)性的非國有企業(yè)進(jìn)行股權融合、戰略合作、資源整合，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟。

3.以京津冀協(xié)同發(fā)展為契機推進(jìn)混合所有制改革。支持市屬?lài)衅髽I(yè)聯(lián)合津冀各類(lèi)投資者，通過(guò)成立基金及產(chǎn)業(yè)投資公司，參與京津冀重大項目的投資建設；圍繞北京非首都功能疏解，在產(chǎn)業(yè)疏解和企業(yè)轉移中引進(jìn)增量資金，以新理念、新模式、新業(yè)態(tài)開(kāi)拓新的增長(cháng)點(diǎn)，實(shí)現市屬?lài)衅髽I(yè)空間轉移與改革調整有機結合；圍繞供給側結構性改革，鼓勵市屬?lài)衅髽I(yè)以資本為紐帶開(kāi)展并購重組，推動(dòng)區域資源整合和產(chǎn)業(yè)轉型升級。

三、保障措施

（一）規范混合所有制改革審批工作。

1.科學(xué)制定方案?；旌纤兄聘母锓桨笐ǎ浩髽I(yè)歷史沿革、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況；改革必要性和可行性分析；改革目標、基本思路、實(shí)施路徑、發(fā)展規劃；選擇投資者的條件、方式、定價(jià)方法及意向投資者情況；房屋土地等資產(chǎn)處置方案、債權債務(wù)處置方案、非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)處置方案；職工安置方案（含離退休人員安置及費用管理方案）；新公司章程草案和組織形式、股權架構、法人治理結構、黨組織建設方案；未來(lái)股權調整或退出約定；社會(huì )穩定風(fēng)險評估報告；改革進(jìn)度安排和組織保障；相關(guān)政府部門(mén)的審核意見(jiàn)；其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。

2.規范審批程序。集團公司層面的混合所有制改革，由集團公司研究提出初步草案、市國資委研究制定正式方案，報市政府審核批準。

集團公司二級及以下企業(yè)的混合所有制改革，由國有股東單位制定改革方案，逐級上報集團公司履行審核決策程序。其中：二級及以下重要企業(yè)改制為國有參股或國有股權全部退出的方案，由市國資委審核后，報市政府批準；二級及以下重要企業(yè)改制為國有控股的方案，報市國資委審核批準；其他二級及以下企業(yè)的混合所有制改革方案，由集團公司審核決定，報市國資委備案。

3.嚴格審核要求?；旌纤兄聘母锓桨笇徍藨浞挚紤]引入投資者的戰略相關(guān)性、經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢、資金實(shí)力、誠信與操守、債權債務(wù)等因素，按照有利于實(shí)現企業(yè)整體發(fā)展戰略、增強企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新能力、提高企業(yè)管理水平、提升企業(yè)核心競爭力、保證職工隊伍穩定的原則，統籌把握、審慎決策。

（二）嚴格混合所有制改革操作流程。

1.規范交易行為。按照公開(kāi)公平公正的原則，完善國有資產(chǎn)交易方式，國有企業(yè)產(chǎn)權和股權轉讓、增資擴股、上市公司增發(fā)等，應在產(chǎn)權、股權、證券市場(chǎng)公開(kāi)披露信息。國有企業(yè)產(chǎn)權和股權轉讓、增資擴股應在北京產(chǎn)權交易所公開(kāi)進(jìn)行，達成交易意向后，應及時(shí)公示交易對象、交易價(jià)格、關(guān)聯(lián)交易等信息。

2.完善定價(jià)機制。嚴格履行審計評估程序，通過(guò)產(chǎn)權、股權、證券市場(chǎng)發(fā)現和合理確定資產(chǎn)價(jià)格，充分發(fā)揮專(zhuān)業(yè)化中介機構的作用，借助多種市場(chǎng)化定價(jià)手段，完善資產(chǎn)定價(jià)機制，防止因內部人控制、利益輸送等造成國有資產(chǎn)流失。

3.強化監督措施。市國資委等部門(mén)要加強對市屬?lài)衅髽I(yè)混合所有制改革的監管，完善國有產(chǎn)權交易規則和監管制度，規范國有資產(chǎn)登記、轉讓、清算、退出等程序；強化責任追究，對違法轉讓和侵吞國有資產(chǎn)、化公為私、利益輸送、暗箱操作、逃廢債務(wù)等行為，要依紀依法追究有關(guān)人員責任。審計部門(mén)要依法履行審計監督職能，加強對改制企業(yè)原國有企業(yè)法定代表人或實(shí)際行使相應職權的企業(yè)領(lǐng)導人員的離任審計，并嚴格國有控股公司國有股權代表任期經(jīng)濟責任審計。充分發(fā)揮第三方機構在清產(chǎn)核資、財務(wù)審計、資產(chǎn)定價(jià)、股權托管等方面的作用。加強內部監督和信息公開(kāi)，涉及職工切身利益的安置方案等重大問(wèn)題，要經(jīng)過(guò)職工代表大會(huì )或職工大會(huì )審議通過(guò)。

（三）健全混合所有制企業(yè)治理機制和管理體制。

1.健全企業(yè)法人治理結構。根據混合所有制企業(yè)股權結構合理設置股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )，按章程行權，對資本監管，靠市場(chǎng)選人，依規則運行，形成出資者、董事會(huì )、經(jīng)理層、監事會(huì )和黨組織定位清晰、權責對等、運轉協(xié)調、制衡有效的決策、執行、監督機制，充分發(fā)揮黨組織政治核心、董事會(huì )決策、監事會(huì )監督、經(jīng)理層經(jīng)營(yíng)管理作用，實(shí)現規范的公司治理。

2.建立職業(yè)經(jīng)理人制度。在混合所有制企業(yè)探索推行職業(yè)經(jīng)理人制度，通過(guò)市場(chǎng)化方式選聘職業(yè)經(jīng)理人，由其依法負責企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行任期制和契約化管理，按照市場(chǎng)化原則決定薪酬，并采取多種方式探索完善中長(cháng)期激勵機制。暢通現有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉換通道。

3.實(shí)行市場(chǎng)化勞動(dòng)用工機制。在混合所有制企業(yè)依法建立完善以合同管理為核心、以崗位管理為基礎的市場(chǎng)化用工制度，形成各類(lèi)管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出的合理流動(dòng)機制。探索建立反映勞動(dòng)力市場(chǎng)供求關(guān)系和企業(yè)經(jīng)濟效益的市場(chǎng)化工資決定和正常增長(cháng)機制。

4.完善國資監管制度。完善混合所有制企業(yè)產(chǎn)權管理、財務(wù)統計等基礎管理制度，加強監測分析。股東根據股權比例，通過(guò)制定或修改公司章程，完善各項管理制度，維護出資人權益。改制為國有參股公司的要在章程中約定保護小股東利益的條款。建立健全混合所有制企業(yè)國有股權代表履職報告制度和考核評價(jià)制度。

5.加強企業(yè)黨建工作。堅持黨的建設與企業(yè)改革同步謀劃，黨的組織及工作機構同步設置、黨組織負責人及黨務(wù)工作人員同步配備、黨的工作同步開(kāi)展，著(zhù)力把黨的政治優(yōu)勢與現代企業(yè)制度有機融合、組織體系與法人治理結構有機融合，推動(dòng)混合所有制企業(yè)持續健康發(fā)展。

（四）完善混合所有制改革配套政策和推進(jìn)機制。

1.完善配套政策。研究完善國有企業(yè)重組改制過(guò)程中資產(chǎn)評估增值涉稅、國有企業(yè)土地房屋管理等配套政策；研究落實(shí)國有企業(yè)退休人員社會(huì )化管理政策，加快制定具體操作方案，積極穩妥推進(jìn)實(shí)施；加強國有企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)管理平臺建設，做好非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)移交和統一管理工作；開(kāi)展國有企業(yè)土地使用權作價(jià)出資（入股）試點(diǎn)工作；建立公共財政資金、國有資本經(jīng)營(yíng)預算資金、企業(yè)自籌資金共擔改革成本機制，積極發(fā)揮京國瑞國企改革發(fā)展基金功能，加快解決國有企業(yè)辦社會(huì )等歷史遺留問(wèn)題，積極促進(jìn)混合所有制改革。

2.建立推進(jìn)機制。充分發(fā)揮市全面深化市屬?lài)Y國企改革工作推進(jìn)小組的作用，加強對市屬?lài)衅髽I(yè)混合所有制改革的頂層設計和統籌規劃。市國資委等有關(guān)部門(mén)要根據職責分工，加強協(xié)調，督促落實(shí)。集團公司作為實(shí)施混合所有制改革的責任主體，負責本企業(yè)和所屬企業(yè)改革方案的研究制定和具體實(shí)施，要及時(shí)跟蹤改革進(jìn)展，評估改革成效，確?；旌纤兄聘母镆婪ê弦?、平穩有序。

各區政府及本市其他國有資產(chǎn)監管機構要加強對所監管?chē)衅髽I(yè)混合所有制改革的領(lǐng)導，根據本實(shí)施意見(jiàn)，緊密結合實(shí)際推動(dòng)落實(shí)。金融、文化等國有企業(yè)的混合所有制改革，國家和監管部門(mén)另有規定的依其規定執行。
 

北京市人民政府

2016年8月25日

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