陜政發(fā)〔2017〕22號《陜西省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強省級財政科技計劃和項目資金管理的實(shí)施意見(jiàn)》

陜西省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強省級財政科技計劃和項目資金管理的實(shí)施意見(jiàn)

陜政發(fā)〔2017〕22號

各市、縣、區人民政府，省人民政府各工作部門(mén)、各直屬機構：

為深入貫徹《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機制改革加快實(shí)施創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的若干意見(jiàn)》（中發(fā)〔2015〕8號），按照《國務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見(jiàn)》（國發(fā)〔2014〕11號）、《國務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）管理改革方案的通知》（國發(fā)〔2014〕64號）以及《中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見(jiàn)》（中辦發(fā)〔2016〕50號）文件精神，結合我省實(shí)際，現就進(jìn)一步改進(jìn)和加強省級財政科技計劃和項目資金管理提出如下實(shí)施意見(jiàn)。

一、總體思路

貫徹落實(shí)創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略，圍繞全省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展重大需求，按照“遵循規律、改革創(chuàng )新、規范透明、突出績(jì)效”的原則，堅持系統思維和問(wèn)題導向，深化省級科技計劃、科研項目和資金管理改革，建立健全決策、執行、評價(jià)相對獨立、互相監督的運行機制，使科研項目和經(jīng)費使用管理更加科學(xué)化、規范化、績(jì)效化，進(jìn)一步激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng )造性，提升我省應用基礎研究、社會(huì )公益研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研究水平，更好發(fā)揮科技對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，促進(jìn)經(jīng)濟結構優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)轉型升級。

二、深化科技計劃管理改革

（一）整合優(yōu)化科技計劃體系。

1．完善省級科技計劃（專(zhuān)項、基金等）體系。構建由五大類(lèi)科技計劃組成的省級科技計劃（專(zhuān)項、基金等）體系，即陜西省科技重大專(zhuān)項、陜西省重點(diǎn)研發(fā)計劃、陜西省自然科學(xué)基礎研究計劃、陜西省技術(shù)創(chuàng )新引導計劃（基金）、陜西省創(chuàng )新能力支撐計劃。明確省級科技計劃的定位和支持重點(diǎn)，建立科技計劃績(jì)效評價(jià)動(dòng)態(tài)調整和終止機制，形成“權責明確、定位清晰、結構合理、運行高效”的科技計劃管理機制。2017年啟動(dòng)整合優(yōu)化省級科技計劃、完善科技信息管理平臺。到2018年底全面完成省級科技計劃的優(yōu)化整合，項目及經(jīng)費管理渠道不變，加強科技計劃項目和資金的統籌管理。

（1）陜西省科技重大專(zhuān)項。聚焦產(chǎn)品目標和產(chǎn)業(yè)化目標，主要圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻克、研發(fā)具有較強市場(chǎng)競爭力的重大戰略產(chǎn)品（首臺、套）、推動(dòng)專(zhuān)項成果的應用及產(chǎn)業(yè)化、解決制約我省經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展的重大科技問(wèn)題等，由省政府決策實(shí)施部署，安排專(zhuān)項資金，成熟一項啟動(dòng)一項，整合和調動(dòng)全社會(huì )優(yōu)勢資源，在設定時(shí)限內進(jìn)行集成式協(xié)同攻關(guān)。

（2）陜西省重點(diǎn)研發(fā)計劃。聚焦我省支柱產(chǎn)業(yè)轉型升級、戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和區域經(jīng)濟結構調整重點(diǎn)領(lǐng)域，以及農業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域的重大社會(huì )公益性研究，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng )新鏈、圍繞創(chuàng )新鏈培育產(chǎn)業(yè)鏈，全鏈條創(chuàng )新設計，一體化組織實(shí)施，開(kāi)展共性關(guān)鍵技術(shù)研究、產(chǎn)品研發(fā)、實(shí)驗示范及國際合作。鼓勵采取“產(chǎn)學(xué)研用”合作方式實(shí)施，財政專(zhuān)項資金通過(guò)多種方式予以資助。

（3）陜西省自然科學(xué)基礎研究計劃。著(zhù)眼原始創(chuàng )新，支持前沿科學(xué)基礎研究與應用基礎研究。鼓勵科學(xué)研究與創(chuàng )新人才培養相結合，鼓勵自由探索與支撐產(chǎn)業(yè)需求相結合，鼓勵項目帶動(dòng)與科研基地建設相結合。圍繞重點(diǎn)學(xué)科建設和交叉學(xué)科的發(fā)展，著(zhù)力解決先導產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需解決的重大基礎科學(xué)問(wèn)題，通過(guò)同行評議、競爭擇優(yōu)確定項目。

（4）陜西省技術(shù)創(chuàng )新引導計劃（基金）。支持以企業(yè)為主體的“產(chǎn)學(xué)研用”聯(lián)合協(xié)同創(chuàng )新活動(dòng)，運用市場(chǎng)機制引導和支持技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)，促進(jìn)科技成果轉移轉化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。通過(guò)制定政策、營(yíng)造環(huán)境，引導企業(yè)加大科技投入，成為技術(shù)創(chuàng )新決策、投入、組織和成果轉化的主體。發(fā)揮財政資金的杠桿作用，通過(guò)市場(chǎng)機制引導社會(huì )資金和金融資本支持技術(shù)創(chuàng )新和成果轉化。財政資金通過(guò)成果轉化引導基金、股權投入、風(fēng)險補償、后補助等方式給予支持。

（5）陜西省創(chuàng )新能力支撐計劃。支持各類(lèi)科技創(chuàng )新平臺、基地建設，促進(jìn)科技資源開(kāi)放共享；支持市縣科技創(chuàng )新和技術(shù)推廣，提升區域創(chuàng )新能力和科技服務(wù)能力；支持創(chuàng )新人才和優(yōu)秀團隊的科研工作，增強科技創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)的條件保障力度；支持科技政策和規劃的前瞻性研究，為科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展提供決策依據；支持創(chuàng )新服務(wù)體系建設，加強創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)載體建設和環(huán)境優(yōu)化，激發(fā)我省創(chuàng )新活力。

（二）改革科技計劃管理機制。

2．建立科技重大專(zhuān)項聯(lián)席會(huì )議制度。建立省科技重大專(zhuān)項聯(lián)席會(huì )議制度，由分管科技的副省長(cháng)做為召集人、省政府有關(guān)副秘書(shū)長(cháng)和省科技廳主要負責人為副召集人，省科技廳、省發(fā)展改革委、省財政廳等省級有關(guān)部門(mén)為成員單位，研究協(xié)調相關(guān)重大問(wèn)題。在省科技廳設立省科技重大專(zhuān)項聯(lián)席會(huì )議制度辦公室，負責重大專(zhuān)項建章立制、實(shí)施方案制訂、指南發(fā)布、監督服務(wù)、整體推進(jìn)和日常管理等工作。組建科技重大專(zhuān)項專(zhuān)家綜合評審委員會(huì )，負責省科技重大專(zhuān)項實(shí)施方案凝練論證、指南制訂等工作?？萍贾卮髮?zhuān)項總體規劃、任務(wù)設置等重大事項，按程序報省政府批準后實(shí)施。

3．完善陜西省科技管理信息系統。省科技廳負責通過(guò)統一的科技管理信息系統，對科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的需求征集、指南發(fā)布、項目申報、立項評審、預算編制、監督檢查、結題驗收、信息公開(kāi)公示等全過(guò)程進(jìn)行痕跡化管理，實(shí)現立項過(guò)程“可申訴、可查詢(xún)、可追溯”。設立在省級各部門(mén)的科技計劃項目須統一納入信息管理系統，避免重復部署、重復投入；已結題的項目要及時(shí)納入統一的科技報告管理系統。2017年基本完成省科技業(yè)務(wù)綜合管理信息系統2.0版建設并試運行，2018年按照優(yōu)化整合后的科技計劃體系全面正式運行。

4．依托專(zhuān)業(yè)機構進(jìn)行項目管理。將現有具備條件的科研管理類(lèi)事業(yè)單位、社會(huì )組織、機構等逐步改造為規范化的項目管理專(zhuān)業(yè)機構，由專(zhuān)業(yè)機構負責受理項目申請、組織項目評審、立項項目過(guò)程管理等。制定專(zhuān)業(yè)機構管理制度和標準，加強對專(zhuān)業(yè)機構的監督、評價(jià)和動(dòng)態(tài)調整。鼓勵具備條件的社會(huì )化科技服務(wù)機構參與競爭，逐步推進(jìn)專(zhuān)業(yè)機構的市場(chǎng)化和社會(huì )化。

5．建立統一的評估和監管機制。省科技廳、省財政廳加強對科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目實(shí)施績(jì)效、專(zhuān)業(yè)機構履職情況等的評估和監督檢查；省級各有關(guān)部門(mén)要加強對所屬單位承擔科技計劃（專(zhuān)項、基金等）項目的實(shí)施和資金使用情況進(jìn)行日常管理和監督。

三、加強科研項目鏈條管理

6．改進(jìn)項目指南編制和申報工作。項目主管部門(mén)要結合科技計劃（專(zhuān)項、基金等）的特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)需求，針對不同項目類(lèi)別和要求編制項目申報指南。項目申報指南要充分征求科研單位、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì )和相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)，逐步建立項目指南論證機制。項目指南在每年6月底前發(fā)布，發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50天。重大應用型科研項目要逐步建立以企業(yè)為主導的項目申報機制。

7．完善科研項目評審機制。規范項目審批流程，重大項目實(shí)行項目評審和經(jīng)費預算評審分離。逐步推行網(wǎng)絡(luò )盲評和視頻答辯，合理安排會(huì )議答辯評審，從受理項目申請到反饋立項結果原則上不超過(guò)120個(gè)工作日；加強項目查重，對項目申請者及其合作方的資質(zhì)、科研能力、財務(wù)管理等進(jìn)行重點(diǎn)審核，對重大項目要加強核心內容與關(guān)鍵技術(shù)查新，避免一題多報或重復資助。

8．強化項目過(guò)程管理。嚴格落實(shí)法人責任制，項目承擔單位負責項目實(shí)施的具體管理，要完善內部控制和監督約束機制，切實(shí)履行在項目申請、組織實(shí)施、驗收和資金使用等方面的管理職責。項目主管部門(mén)要切實(shí)履行項目推薦審查、監管職責，強化服務(wù)，加強督導。對重大項目要進(jìn)行全過(guò)程監督，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。對項目實(shí)施中存在的違規行為，要責成項目承擔單位限期整改，對問(wèn)題嚴重的要終止項目實(shí)施、收回項目經(jīng)費。

9．加強項目驗收管理。按照不同類(lèi)別項目，實(shí)行不同驗收方式。項目完成后，項目承擔單位要按相關(guān)要求及時(shí)提交驗收或結題申請，無(wú)特殊原因未按時(shí)提出驗收申請的，按不通過(guò)驗收處理。因特殊原因需要延期的項目，經(jīng)批準同意后延期。項目驗收結果要作為以后年度省級財政科研項目和資金安排的重要依據。

四、改進(jìn)和加強科研項目資金管理

10．充分發(fā)揮財政資金引導作用。加大科技資金整合力度，改革資金投入方式，強化競爭機制，綜合運用無(wú)償資助、風(fēng)險補償、貸款貼息，股權投資、事后補助、政府購買(mǎi)等多種方式，充分發(fā)揮財政資金促進(jìn)創(chuàng )新鏈和資金鏈形成的杠桿作用，努力撬動(dòng)社會(huì )資金。推進(jìn)科技金融結合，鼓勵和引導金融資本、創(chuàng )投基金和民間資本等進(jìn)入科技創(chuàng )新領(lǐng)域，激發(fā)企業(yè)創(chuàng )新主體活力。

11．規范項目預算編制。項目申請單位應根據項目研究計劃和任務(wù)需求，科學(xué)合理、實(shí)事求是地編制項目預算，制定績(jì)效目標。項目主管部門(mén)應根據科研活動(dòng)規律和特點(diǎn)，改進(jìn)預算編制方法。除以定額補助方式資助的項目外，應依據有關(guān)預算編制的原則和要求，結合項目屬性和科研任務(wù)實(shí)際需要以及財力核定項目預算。

12．及時(shí)審批項目預算和撥付資金。項目主管部門(mén)要加強項目立項和預算下達的銜接，及時(shí)批復項目和預算。相關(guān)部門(mén)和單位要按照財政國庫管理制度相關(guān)規定，結合項目實(shí)施進(jìn)度，及時(shí)辦理資金支付。對于有明確目標的重大項目，按照關(guān)鍵節點(diǎn)任務(wù)完成情況進(jìn)行撥款。

13．簡(jiǎn)化預算調整審批。各類(lèi)科技計劃的支出科目和標準原則上應保持一致，進(jìn)一步下放預算調整審批權限。在項目總預算不變的情況下，直接費用中材料費、測試化驗加工費、燃料動(dòng)力費、出版、文獻、信息傳播、知識產(chǎn)權事務(wù)費及其他支出預算調劑權下放給項目承擔單位。簡(jiǎn)化預算編制科目，合并會(huì )議費、差旅費、國際合作與交流費科目，由科研人員結合科研活動(dòng)實(shí)際需要編制預算并按規定統籌安排使用，其中不超過(guò)直接費用10%的，不需要提供預算測算依據。

14．明確勞務(wù)費開(kāi)支范圍。參與項目研究的研究生、博士后、訪(fǎng)問(wèn)學(xué)者以及項目聘用的研究人員、科研輔助人員等，均可開(kāi)支勞務(wù)費。項目聘用人員的勞務(wù)費開(kāi)支標準，參照當地科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員平均工資水平，根據其在項目研究中承擔的工作任務(wù)確定，其社會(huì )保險補助納入勞務(wù)費科目列支。勞務(wù)費預算不設比例限制，由項目承擔單位和科研人員據實(shí)編制。

15．完善科研項目間接費用管理。間接費用用于補償項目承擔單位為項目實(shí)施所發(fā)生的間接成本和績(jì)效支出，項目承擔單位應當建立健全間接費用內部管理辦法，結合一線(xiàn)科研人員的實(shí)際貢獻公開(kāi)公正安排績(jì)效支出，充分發(fā)揮績(jì)效支出的激勵作用。省級財政科技計劃（專(zhuān)項、基金等）中實(shí)行公開(kāi)競爭方式的研發(fā)類(lèi)項目，均要設立間接費用。間接費用的核定與項目承擔單位信用等級掛鉤，按照不超過(guò)直接費用扣除設備購置費的一定比例執行：500萬(wàn)元以下的部分為25%，500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分為15%，1000萬(wàn)元以上的部分為13%。加大對科研人員的激勵力度，取消績(jì)效支出比例限制。

16．改進(jìn)項目結轉結余資金管理。項目承擔單位要根據批復的項目預算，合理安排支出，減少資金的結轉結余，提高項目經(jīng)費預算的執行效率。項目在合同執行期間，年度剩余資金可以結轉下一年度繼續使用。項目完成任務(wù)目標并通過(guò)驗收，項目結余資金由項目承擔單位按規定在2年內用于科研活動(dòng)的直接支出，2年后未使用完的，按規定收回。未通過(guò)驗收或項目承擔單位信用評價(jià)差的，結余資金按原渠道收回。

17．完善科研項目資金結算方式?？蒲性核?、高等學(xué)校等事業(yè)單位承擔項目所發(fā)生的會(huì )議費、差旅費、小額材料費和測試化驗加工費等支出，原則上實(shí)行“公務(wù)卡”結算，企業(yè)原則上也應采用非現金方式結算。項目承擔單位對設備費、大宗材料費和測試化驗加工費、勞務(wù)費、專(zhuān)家咨詢(xún)費等支出，原則上通過(guò)銀行轉賬方式結算。

18．自主規范管理橫向經(jīng)費。項目承擔單位以市場(chǎng)委托方式取得的橫向科研項目經(jīng)費，納入單位財務(wù)統一管理，由項目承擔單位按照委托方要求或合同約定管理使用。

五、加強制度建設

19．建立健全信息公開(kāi)制度。除涉密及法律法規另有規定的，要及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)科研項目的相關(guān)信息，接受社會(huì )監督。項目承擔單位要在單位內部公開(kāi)相關(guān)信息，接受內部監督。

20．建立省級科技報告制度。制定陜西省科技報告標準和規范，2017年底以前建立全省統一的呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學(xué)、規范、高效的科技報告管理模式和運行機制。財政資金資助的科研項目必須呈交科技報告，科技報告呈交和共享情況作為其后續支持的重要依據。

21．改進(jìn)專(zhuān)家遴選制度。調整充實(shí)全省科研項目評審專(zhuān)家數據庫，完善專(zhuān)家遴選制度，實(shí)行評審專(zhuān)家輪換、調整機制和回避制度。要充分發(fā)揮專(zhuān)家咨詢(xún)作用，項目評審應當以同行專(zhuān)家為主，一線(xiàn)科研人員專(zhuān)家的比例應當達到75%左右，確?？蒲许椖康目尚行?、可用性。對采用視頻方式評審的，公布專(zhuān)家名單，強化專(zhuān)家自律，接受同行質(zhì)詢(xún)和社會(huì )監督；對采用通訊方式評審的，評審前專(zhuān)家名單嚴格保密，保證評審公正性。

22．建立科研信用管理制度。建立覆蓋指南編制、項目申請、評估評審、立項、執行、驗收全過(guò)程的科研信用記錄制度，對項目承擔單位和科研人員、評估評審專(zhuān)家、中介機構等參與主體進(jìn)行信用評級，并按信用評級實(shí)行分類(lèi)管理。建立“黑名單”制度，將嚴重不良信用記錄者記入“黑名單”，視情節階段性或永久取消其申請財政資助項目或參與項目管理的資格。

六、強化監管，落實(shí)責任

23．落實(shí)監管和服務(wù)責任。省科技廳、省財政廳會(huì )同有關(guān)部門(mén)根據本意見(jiàn)，制定完善相關(guān)配套措施和管理辦法；制定或修訂各類(lèi)科技專(zhuān)項資金管理辦法；加快建立科研項目評估監督機制，對重點(diǎn)項目開(kāi)展績(jì)效評估，評估結果作為后續省財政科技資金支持的重要依據。各有關(guān)部門(mén)要建立健全本部門(mén)內部控制和監管機制，加強對所屬單位科研項目和資金管理內部制度的審查及其執行的監督，對重大項目資金使用情況加強日常監督和重點(diǎn)抽查；督促指導項目承擔單位和科研人員依法合規開(kāi)展科研活動(dòng)，做好經(jīng)常性的政策宣傳、培訓和科研項目實(shí)施的服務(wù)工作?？蒲许椖砍袚鷨挝粦邮軐徲嫷炔块T(mén)的專(zhuān)項審計。

24．強化項目單位法人責任。項目單位主要負責人對本單位科研資金管理承擔領(lǐng)導責任。項目承擔單位要認真落實(shí)國家有關(guān)政策規定，按照放管服原則和權責一致的要求，制定內部管理辦法，簡(jiǎn)化管理流程，強化自我約束和自我規范，完善內部風(fēng)險防控機制，加強預算審核把關(guān)和項目資金使用管理，實(shí)行內部公開(kāi)制度，開(kāi)展績(jì)效評價(jià)，提高項目資金使用效益。

25．加大違規行為處罰力度。對存在違法違規行為的單位及個(gè)人，采取通報批評、暫停項目撥款、終止項目執行、追回已撥資金、取消項目申報資格等處罰措施，涉嫌違法的移交司法機關(guān)處理。建立責任倒查機制，針對出現的問(wèn)題倒查項目主管部門(mén)相關(guān)人員的履職盡責和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問(wèn)題的依法依規嚴肅處理。

各市、縣（區）參照本實(shí)施意見(jiàn)，研究制定本地區管理辦法或按本實(shí)施意見(jiàn)執行。
 

陜西省人民政府

2017年6月19日

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