京金融〔2023〕455號《北京市地方金融監督管理局關(guān)于印發(fā)〈北京市交易場(chǎng)所管理辦法〉的通知》

《北京市地方金融監督管理局關(guān)于印發(fā)〈北京市交易場(chǎng)所管理辦法〉的通知》





京金融〔2023〕455號

各有關(guān)單位：

為加強北京市地方交易場(chǎng)所監督管理，規范各交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)各交易場(chǎng)所健康發(fā)展，防范化解地方金融風(fēng)險，根據《北京市地方金融監督管理條例》《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》等相關(guān)規定，北京市地方金融監督管理局制定了《北京市交易場(chǎng)所管理辦法》，現印發(fā)給你們，請結合實(shí)際認真貫徹落實(shí)。






 

北京市地方金融監督管理局

2023年11月16日





 

北京市交易場(chǎng)所管理辦法





第一章　總則

第一條　為加強北京市交易場(chǎng)所監督管理，規范交易場(chǎng)所經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)交易場(chǎng)所健康發(fā)展，防范化解地方金融風(fēng)險，根據《北京市地方金融監督管理條例》《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》等相關(guān)法律法規及監管規定，結合本市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本市行政區域內交易場(chǎng)所及其監督管理，交易場(chǎng)所風(fēng)險防范和處置等活動(dòng)，適用本辦法。

本辦法所稱(chēng)交易場(chǎng)所，是指在本市行政區域內依法設立的，名稱(chēng)中含“交易所”“交易中心”或經(jīng)營(yíng)范圍中含“交易”經(jīng)營(yíng)項目，從事商品類(lèi)交易或者權益類(lèi)交易的場(chǎng)所，但不包括僅從事車(chē)輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場(chǎng)所，也不包括由中央金融管理部門(mén)履行日常監管職責的從事金融產(chǎn)品交易的交易場(chǎng)所。國有產(chǎn)權、文化產(chǎn)權、區域性股權市場(chǎng)等領(lǐng)域交易場(chǎng)所的管理，國家另有規定的，從其規定。

第三條　交易場(chǎng)所應當符合首都產(chǎn)業(yè)規劃，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟，應當依法合規經(jīng)營(yíng)，遵循誠信原則，嚴守金融風(fēng)險底線(xiàn)，承擔市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、防范和處置金融風(fēng)險的主體責任，維護市場(chǎng)秩序，保護市場(chǎng)參與者合法權益，嚴禁欺詐、內幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規行為。

第四條　北京市地方金融監督管理局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市金融監管局）作為本市交易場(chǎng)所的統籌管理部門(mén)，負責本市交易場(chǎng)所及其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監督管理，會(huì )同證監、商務(wù)、市場(chǎng)監督管理、科技、文化管理、國有資產(chǎn)監督管理、農業(yè)農村、經(jīng)濟和信息化、公安等部門(mén)，共同做好交易場(chǎng)所的設立審批、開(kāi)業(yè)審批、變更審批（備案）及終止審批、監督檢查、資金安全監管、政策支持指導、統計監測、違規處理、風(fēng)險監測預警和防范處置、重大事項協(xié)調等工作。

區人民政府負責金融工作的部門(mén)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)區金融工作部門(mén)）承擔本行政區域內交易場(chǎng)所的監督管理和風(fēng)險防范處置的具體工作。


 

第二章　設立、開(kāi)業(yè)、變更和終止

第五條　按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，審慎批準設立交易場(chǎng)所。原則上,同類(lèi)交易場(chǎng)所本市只設一家。

第六條　在本市設立交易場(chǎng)所,名稱(chēng)中應當標明“交易所（中心）”字樣，符合《中華人民共和國公司法》的規定，并同時(shí)具備以下條件：

（一）具有符合條件的股東；

（二）注冊資本不低于2億元人民幣，且為貨幣出資，應當于開(kāi)業(yè)前一次性實(shí)繳到位；

（三）有符合國家規定任職條件的董事、監事、高級管理人員和其他人員；

（四）有健全的公司治理結構、交易規則、內部控制和風(fēng)險控制制度；

（五）具有符合業(yè)務(wù)開(kāi)展要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；

（六）符合法律、法規和國家規定的其他條件。

第七條　交易場(chǎng)所股東應當為法人，并同時(shí)具備以下條件：

（一）財務(wù)狀況良好，最近兩個(gè)會(huì )計年度連續盈利，最近一年年末凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣或等值自由兌換貨幣；

（二）入股資金為自有資金，不得以債務(wù)資金或委托資金等非自有資金出資；

（三）信譽(yù)良好，最近三年無(wú)重大違法違規記錄和嚴重不良信用記錄；

（四）具有良好的公司治理結構和有效的組織管理方式。

第八條　交易場(chǎng)所的控股股東，除符合本辦法第七條規定外，還應同時(shí)具備以下條件：

（一）最近三個(gè)會(huì )計年度連續盈利，最近一年年末凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣或等值自由兌換貨幣；

（二）其現有主營(yíng)業(yè)務(wù)與擬申請設立交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)范圍相符。

第九條　擬任董事、監事和高級管理人員應當熟悉與交易場(chǎng)所業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規，具有履行職責所需的從業(yè)經(jīng)驗和管理能力。

第十條　在本市申請設立交易場(chǎng)所，申請人應當向市金融監管局提交申請材料，所提交申請材料應符合《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》規定。申請材料由市金融監管局審核，審核中應當征得行業(yè)主管部門(mén)和清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì )議同意，并經(jīng)市政府批準。審核通過(guò)的，由市金融監管局出具行政許可審批文件；審核未通過(guò)的，書(shū)面通知申請人并說(shuō)明理由。

第十一條　交易場(chǎng)所應當自批準設立之日起六個(gè)月內申請開(kāi)業(yè)，未獲開(kāi)業(yè)批復不得從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。交易場(chǎng)所申請開(kāi)業(yè)，應同時(shí)滿(mǎn)足以下條件：

（一）注冊資本已一次性實(shí)繳到位；

（二）具備有資質(zhì)第三方檢測符合安全、穩定、合規標準的交易信息系統，且在本市具有交易信息系統服務(wù)器；

（三）交易信息系統已接入市金融監管局監管系統及全市統一的登記結算平臺；

（四）不違反國家及本市相關(guān)監管要求。

第十二條　滿(mǎn)足開(kāi)業(yè)條件的，申請人應當向市金融監管局提交開(kāi)業(yè)申請材料。市金融監管局審核中應當進(jìn)行現場(chǎng)核實(shí)。審核通過(guò)的，由市金融監管局出具開(kāi)業(yè)批復文件；審核未通過(guò)的，可給予一次整改機會(huì )，整改時(shí)間不超過(guò)三個(gè)月。

交易場(chǎng)所批準設立后在六個(gè)月內無(wú)法滿(mǎn)足開(kāi)業(yè)條件的，可在六個(gè)月期滿(mǎn)前向市金融監管局申請延期。交易場(chǎng)所延期開(kāi)業(yè)不得超過(guò)一次，最長(cháng)不超過(guò)六個(gè)月。

交易場(chǎng)所在規定時(shí)限內未提出開(kāi)業(yè)申請或延期申請的，或者提出開(kāi)業(yè)申請但兩次審核均未達到開(kāi)業(yè)條件的，設立審批文件自動(dòng)作廢，由市金融監管局予以公告。

第十三條　交易場(chǎng)所下列事項應當經(jīng)市金融監管局審批，申請人應當向市金融監管局提交申請材料，所提交申請材料應符合《北京市地方金融組織行政許可實(shí)施辦法》規定。申請材料由市金融監管局審核并作出批準或者不予批準的書(shū)面決定。決定批準的，出具行政許可審批文件；不予批準的，書(shū)面通知申請人并說(shuō)明理由。

（一）合并、分立；

（二）變更交易規則（含新增）；

（三）變更交易品種（含新增）；

（四）變更注冊資本；

（五）變更業(yè)務(wù)范圍；

（六）變更持股5%及以上的股東、變更董事、監事、高級管理人員。

第十四條　交易場(chǎng)所下列事項，應當自作出變更決議、決定或者法定變更事項發(fā)生之日起三十日內向市金融監管局備案：

（一）變更名稱(chēng)（不包括在名稱(chēng)中變更“交易所（中心）”字樣）；

（二）變更住所或者主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；

（三）變更持股5%以下（不含5%）的股東；

（四）對外投資；

（五）市金融監管局規定的其他備案事項。

第十五條　交易場(chǎng)所終止特定或全部交易業(yè)務(wù)的，應當及時(shí)通知交易商、第三方服務(wù)機構等利益相關(guān)方，結清相關(guān)交易業(yè)務(wù)，妥善處理交易商結算資金或其他資產(chǎn)。交易場(chǎng)所解散，應當依法成立清算組進(jìn)行清算，并對債務(wù)及相關(guān)責任承接等作出明確安排。

交易場(chǎng)所解散、終止全部交易業(yè)務(wù)（包括獲批開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續六個(gè)月的）或者被依法宣告破產(chǎn)，應當在三個(gè)月內提交資產(chǎn)狀況報告、債權債務(wù)處理方案等相關(guān)材料，由市金融監管局審核。審核通過(guò)的，由市金融監管局注銷(xiāo)其行政許可審批文件，取消企業(yè)名稱(chēng)中“交易所（中心）”字樣，核減企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍中的交易業(yè)務(wù)，通報市場(chǎng)監督管理部門(mén)并予以公告。自公告之日起三十日內，交易場(chǎng)所應當到市場(chǎng)監督管理部門(mén)辦理企業(yè)名稱(chēng)和經(jīng)營(yíng)范圍變更事宜。


 

第三章　經(jīng)營(yíng)規則

第十六條　交易場(chǎng)所在經(jīng)營(yíng)中不得違反下列規定：

（一）不得將任何權益拆分為均等份額公開(kāi)發(fā)行；

（二）不得采取集合競價(jià)、連續競價(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式，但協(xié)議轉讓、依法進(jìn)行的拍賣(mài)除外；

（三）不得將權益按照標準化交易單位持續掛牌交易，任何交易商買(mǎi)入后賣(mài)出或者賣(mài)出后買(mǎi)入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日；

（四）除法律法規規章另有規定外，權益持有人累計不得超過(guò)200人；

（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標準化合約交易。

第十七條　交易場(chǎng)所應當專(zhuān)業(yè)專(zhuān)營(yíng)，不得對外提供擔保，不得將注冊資本金直接或間接提供給交易場(chǎng)所股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方，不得將注冊資本金用于高風(fēng)險理財項目，不得為交易商提供金融杠桿；交易場(chǎng)所股東不得將交易場(chǎng)所股權質(zhì)押或設立信托。

第十八條　交易場(chǎng)所應當建立全面的風(fēng)險管理體系，包括可行的風(fēng)險管理制度、可量化的風(fēng)險指標體系、完善的內部控制制度、健全的組織架構、專(zhuān)業(yè)的人員配備等。交易場(chǎng)所應當根據其風(fēng)險管理制度，進(jìn)行市場(chǎng)風(fēng)險信息提示。

交易場(chǎng)所應當制定金融風(fēng)險應急預案，明確金融風(fēng)險的種類(lèi)、級別、處置機構及人員、處置程序和應急措施等內容；市金融監管局及區金融工作部門(mén)應當予以指導。

交易場(chǎng)所在發(fā)生重大待決訴訟或者仲裁、接受刑事調查、重大負面輿情以及群體性事件等風(fēng)險事件時(shí)，應當立即啟動(dòng)風(fēng)險應急預案，及時(shí)采取應對處置措施，并在事件發(fā)生后24小時(shí)內向市金融監管局及區金融工作部門(mén)報告。

第十九條　交易場(chǎng)所應當建立交易商適當性管理制度和第三方服務(wù)機構管理制度，嚴格準入要求，規范經(jīng)營(yíng)行為。交易場(chǎng)所應當定期開(kāi)展交易商教育，提高交易商風(fēng)險防范意識，保障交易商合法權益。

第二十條　交易場(chǎng)所應當建立信息披露制度，對交易行情、重大事項進(jìn)行公開(kāi)披露，并確保披露的信息真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平。除依照信息披露制度應披露的信息外，交易場(chǎng)所應當為交易商的交易信息保密，不得利用交易商提供的信息從事任何與交易無(wú)關(guān)或有損交易商利益的活動(dòng)。

第二十一條　交易場(chǎng)所應當建立健全投訴處理機制和爭議處理機制，完善投訴和爭議處理程序，承擔投訴處理的首要責任，明確此項職責的部門(mén)和崗位，公示投訴受理的方式和渠道，妥善處理交易商的投訴與糾紛。

第二十二條　交易場(chǎng)所應當在其官方網(wǎng)站公示交易規則、管理制度、交易品種、第三方服務(wù)機構等內容。

第二十三條　交易場(chǎng)所應當對其交易信息系統采取完備的數據備份和安全保護措施，并按要求將交易信息系統接入市金融監管局監管系統。交易場(chǎng)所應確保交易信息系統服務(wù)商配合地方金融監督管理部門(mén)監管工作。

第二十四條　交易場(chǎng)所應當按照要求向市金融監管局及所在地的區金融工作部門(mén)定期報送經(jīng)營(yíng)情況報告、財務(wù)報告、審計報告等文件和資料。交易場(chǎng)所應當保證上述數據、資料的真實(shí)、準確、完整。

第二十五條　交易場(chǎng)所應當按照本市關(guān)于登記結算的監管要求建立第三方存管或托管制度，在全市統一的登記結算平臺開(kāi)設獨立的結算賬戶(hù)，用于交易資金存托管。

第二十六條　交易場(chǎng)所所有交易業(yè)務(wù)數據及其業(yè)務(wù)系統應當接入全市統一的登記結算平臺，對交易信息實(shí)現全面登記，滿(mǎn)足交易全過(guò)程在線(xiàn)監管及資金統一結算的要求。

第二十七條　登記結算平臺的運營(yíng)機構接受市金融監管局的監督管理，登記結算平臺的運營(yíng)機構應建立健全組織架構，合理配備專(zhuān)業(yè)人員，完善內部風(fēng)險控制制度，制定風(fēng)險處置預案，按要求報送業(yè)務(wù)統計數據及專(zhuān)項報告。登記結算平臺的運營(yíng)機構變更注冊資本、變更持股5%及以上的股東、變更董事、監事、高級管理人員的，應向市金融監管局報告。


 

第四章　監督管理

第二十八條　市金融監管局應當遵循嚴格準入、審慎、協(xié)同、防控風(fēng)險的原則，加強對交易場(chǎng)所及其業(yè)務(wù)活動(dòng)的監督管理，依法公開(kāi)行政執法信息。

第二十九條　市金融監管局應當根據交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規模、管理水平、合規情況和風(fēng)險狀況等情況，對交易場(chǎng)所實(shí)行分級分類(lèi)動(dòng)態(tài)監督管理，并根據分級分類(lèi)情況確定監督檢查的方式、頻次、范圍和需要采取的監管措施。

第三十條　市金融監管局、區金融工作部門(mén)應當建立健全監督管理工作機制，對交易場(chǎng)所實(shí)施監督檢查，可以采取現場(chǎng)檢查和非現場(chǎng)監管、監管談話(huà)等方式。

第三十一條　市金融監管局、區金融工作部門(mén)依法依規組織開(kāi)展對交易場(chǎng)所的現場(chǎng)檢查。區金融工作部門(mén)應當于檢查完成后及時(shí)向市金融監管局報送檢查報告等材料。

第三十二條　市金融監管局、區金融工作部門(mén)應加強對交易場(chǎng)所的非現場(chǎng)監管，不斷完善信息化監管手段，運用科技信息技術(shù)監測交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)及風(fēng)險情況。

第三十三條　市金融監管局、區金融工作部門(mén)可以對交易場(chǎng)所的法定代表人、董事、監事和高級管理人員，以及控股股東、實(shí)際控制人等進(jìn)行監管談話(huà)。相關(guān)人員應當按照要求接受監管談話(huà)，不得拒絕或者拖延，并如實(shí)回答監管談話(huà)事項。

第三十四條　市金融監管局、區金融工作部門(mén)對存在違法違規行為的交易場(chǎng)所可采取風(fēng)險提示、責令整改、出具警示函等方式依法進(jìn)行處置，要求交易場(chǎng)所限期整改，并提交整改結果報告；區金融工作部門(mén)應對交易場(chǎng)所整改情況進(jìn)行驗收，并向市金融監管局報告。

 

第五章　行業(yè)自律

第三十五條　交易場(chǎng)所及其從業(yè)人員在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應當增強自律意識，加強自查，對公司治理、合規經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險控制等方面存在的問(wèn)題及時(shí)糾正。

第三十六條　本市交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織依照法律、法規和章程的規定，開(kāi)展下列工作：

（一）制定行業(yè)自律規則，促進(jìn)會(huì )員依法合規經(jīng)營(yíng)；

（二）配合市金融監管局開(kāi)展風(fēng)險提示、糾紛調解、投訴處理等工作，協(xié)調落實(shí)有關(guān)政策、措施；

（三）組織會(huì )員間交流，開(kāi)展行業(yè)培訓；

（四）維護會(huì )員合法權益，反映行業(yè)建議和訴求；

（五）法律法規規定的其他工作。

第三十七條　首都要素市場(chǎng)協(xié)會(huì )是本市交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織。鼓勵交易場(chǎng)所加入交易場(chǎng)所行業(yè)自律組織。


 

第六章　法律責任

第三十八條　交易場(chǎng)所違反本辦法相關(guān)規定的，按照《北京市地方金融監督管理條例》及國家相關(guān)規定予以處理。


 

第七章　附則

第三十九條　本辦法由市金融監管局負責解釋。

第四十條　本辦法未作規定的，依照《北京市地方金融監督管理條例》等相關(guān)法律法規和監管規定執行。

第四十一條　本辦法自2023年11月16日起施行。

本文鏈接：http://www.jumpstarthappiness.com/policy/231617.html

本文關(guān)鍵詞： 京金融, 北京市地方金融監督管理局, 北京市交易場(chǎng)所, 管理辦法, 通知