魯市監法規字〔2024〕5號《山東省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權適用規則〉的通知》

《山東省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權適用規則〉的通知》





魯市監法規字〔2024〕5號
 

各市市場(chǎng)監督管理局，省局各處室、直屬單位，省藥監局：

《山東省市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權適用規則》已經(jīng)省局局務(wù)會(huì )審議通過(guò)，現印發(fā)你們，請認真貫徹執行。


 

山東省市場(chǎng)監督管理局

2024年5月11日
 

山東省市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權適用規則

第一條　為了規范行政處罰裁量行為，保障和監督全省各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)（含藥品監督管理部門(mén)，下同）正確行使行政處罰裁量權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》《市場(chǎng)監督管理行政處罰程序規定》《山東省規范行政處罰裁量權辦法》等規定，制定本規則。

第二條　全省各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)及其派出機構在行使行政處罰裁量權時(shí)，適用本規則。

第三條　本規則所稱(chēng)行政處罰裁量權，是指市場(chǎng)監督管理部門(mén)依法行使行政處罰權時(shí)，在法律、法規和規章規定的行政處罰種類(lèi)和幅度范圍內，綜合考慮當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節以及社會(huì )危害程度等因素，決定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種裁量幅度行政處罰的權限。

第四條　省市場(chǎng)監管局、省藥監局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省局）根據本系統工作實(shí)際，制定行政處罰裁量基準，作為全省各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)行使行政處罰裁量權的依據。

行政處罰裁量基準應當包括違法行為、法定依據、裁量階次、適用條件和具體標準等內容。根據違法行為性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等因素，裁量階次一般劃分為低幅度、中幅度、高幅度等不同階次。

第五條　省局制定的行政處罰裁量基準有規定的，下級市場(chǎng)監督管理部門(mén)應當遵照執行；省局制定的行政處罰裁量基準未規定的，可以由設區的市市場(chǎng)監督管理部門(mén)制定具體的行政處罰裁量基準，也可參照本規則的規定實(shí)施。

對同一行政處罰事項，設區的市、縣級市場(chǎng)監督管理部門(mén)可以在上級市場(chǎng)監督管理部門(mén)制定的行政處罰裁量基準范圍內，對適用的標準、條件、種類(lèi)和幅度予以合理細化量化。

第六條　實(shí)施行政處罰，適用本部門(mén)制定的行政處罰裁量基準可能出現明顯不當、顯失公平，或者行政處罰裁量基準適用的客觀(guān)情況發(fā)生變化的，經(jīng)本部門(mén)主要負責人批準或者集體討論通過(guò)后可以調整適用，批準材料或者集體討論記錄應列入處罰案卷歸檔保存。

適用上級市場(chǎng)監督管理部門(mén)制定的行政處罰裁量基準可能出現前款情形的，逐級報請該基準制定部門(mén)批準后，可以調整適用。

第七條　行使行政處罰裁量權，應當堅持以下原則：

（一）合法原則。依據法定權限，符合法律、法規、規章等規定的裁量條件、處罰種類(lèi)和幅度。

（二）程序正當原則。嚴格遵守法定程序，充分聽(tīng)取當事人的意見(jiàn)，依法保障當事人的知情權、參與權和救濟權。

（三）過(guò)罰相當原則。以事實(shí)為依據，處罰的種類(lèi)和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等相當。

（四）公平公正原則。對違法事實(shí)、性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據、處罰種類(lèi)和幅度基本一致。

（五）處罰和教育相結合原則。兼顧糾正違法行為和教育當事人，引導當事人自覺(jué)守法。

（六）綜合裁量原則。綜合考慮個(gè)案情況，兼顧地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展狀況、當事人主客觀(guān)情況等相關(guān)因素，實(shí)現政治效果、法律效果、社會(huì )效果的統一。

第八條　實(shí)施行政處罰時(shí)，應當明確區分不予處罰、減輕處罰、從輕處罰和從重處罰的不同情況，準確行使行政處罰裁量權。

（一）不予處罰是指因法定原因對特定違法行為不給予行政處罰。

（二）減輕處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或者處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類(lèi)之外選擇更輕的處罰種類(lèi)，或者在應當并處時(shí)不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數額。

（三）從輕處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。

（四）從重處罰是指在依法可以選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內，適用較重、較多的處罰種類(lèi)或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分。

第九條　當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）不滿(mǎn)十四周歲的未成年人實(shí)施違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規另有規定的外，當事人有證據足以證明沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯的；

（五）除法律另有規定的外，違法行為在二年內未被發(fā)現的，但涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(cháng)至五年；

（六）法律、法規、規章規定不予處罰的其他情形。

第十條　當事人初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

第十一條　當事人有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰：

（一）已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的未成年人實(shí)施違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）主動(dòng)供述市場(chǎng)監督管理部門(mén)尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場(chǎng)監督管理部門(mén)查處違法行為有立功表現的，包括但不限于當事人揭發(fā)市場(chǎng)監督管理領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監督管理領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線(xiàn)索或證據，并經(jīng)查證屬實(shí)的；

（六）法律、法規、規章規定應當從輕或者減輕行政處罰的其他情形。

第十二條　當事人有下列情形之一，可以從輕或者減輕處罰：

（一）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人實(shí)施違法行為的；

（二）主動(dòng)改正或者及時(shí)中止違法行為的；

（三）積極配合市場(chǎng)監督管理部門(mén)調查并主動(dòng)提供證據材料的；

（四）違法行為輕微，社會(huì )危害性小的；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（六）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（七）法律、法規、規章規定可以從輕或者減輕處罰的其他情形。

盲人、又聾又啞的人或者已滿(mǎn) 75周歲的人實(shí)施違法行為，可以結合具體情況從輕或者減輕處罰。

第十三條　當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）危害人身財產(chǎn)安全，破壞公平競爭等市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，造成嚴重危害后果或者重大社會(huì )影響，尚未構成犯罪的；

（二）發(fā)生自然災害、事故災難、公共衛生或者社會(huì )安全等突發(fā)事件時(shí)實(shí)施違反突發(fā)事件應對措施的行為的；

（三）市場(chǎng)監督管理部門(mén)已經(jīng)作出責令停止或者責令糾正違法行為后，繼續實(shí)施違法行為的；

（四）阻礙執法人員依法查處違法行為的；

（五）偽造、隱匿、損毀違法行為證據的；

（六）兩年內三次以上實(shí)施市場(chǎng)監管領(lǐng)域違法行為并已受過(guò)行政處罰的；

（七）在共同違法行為中起主要作用的；

（八）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

（九）對舉報人、證人打擊報復的；

（十）法律、法規、規章規定應當從重處罰的其他情形。

第十四條　當事人有下列情形之一的，可以從重處罰：

（一）涉案產(chǎn)品或者服務(wù)以孕產(chǎn)婦、嬰幼兒、兒童、老年人等特定人群為主要使用對象的；

（二）隱匿、轉移、損毀、使用、處置被查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據的；

（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者一年內因同一性質(zhì)的違法行為被市場(chǎng)監督管理部門(mén)處罰的；

（四）拒不配合執法人員依法執行職務(wù)或者對執法人員打擊報復的；

（五）法律、法規、規章規定可以從重處罰的其他情形。

第十五條　本規則所稱(chēng)“違法行為輕微”，可以結合下列因素綜合認定：

（一）主觀(guān)過(guò)錯較??；

（二）初次違法；

（三）違法行為持續時(shí)間較短；

（四）及時(shí)中止違法行為；

（五）沒(méi)有違法所得或者違法所得金額較??；

（六）涉案貨值金額較??；

（七）涉案產(chǎn)品尚未銷(xiāo)售或者使用；

（八）其他能夠反映違法行為輕微的因素。

第十六條　本規則所稱(chēng)“危害后果輕微”，可以結合下列因素綜合認定：

（一）危害程度較輕，包括但不限于對市場(chǎng)秩序的擾亂程度輕微，對消費者誤導作用較小等；

（二）危害范圍較??；

（三）危害后果易于消除或者減輕；

（四）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果；

（五）其他能夠反映危害后果輕微的因素。

第十七條　本規則中下列用語(yǔ)的含義：

（一）“及時(shí)改正”是指當事人在市場(chǎng)監督管理部門(mén)立案調查前改正其違法行為。

（二）“沒(méi)有主觀(guān)過(guò)錯”是指當事人履行了法律、法規、規章規定的應當履行的義務(wù)，在實(shí)施違法行為時(shí)沒(méi)有主觀(guān)故意和過(guò)失的情形。

（三）“初次違法”是指當事人第一次實(shí)施該性質(zhì)違法行為。當事人在三年內沒(méi)有同一性質(zhì)違法行為的，視為初次違法。但當事人被處以三年以上職業(yè)禁止罰的除外。

（四）“同一性質(zhì)違法行為”是指適用同一法律法規規章條、款、項作出行政處罰決定的違法行為。

第十八條　當事人既有從輕或者減輕行政處罰情節，又有從重行政處罰情節的，市場(chǎng)監督管理部門(mén)應當結合案件情況綜合考慮后作出裁量決定。

第十九條　法律、法規、規章規定有多個(gè)處罰種類(lèi)，規定應當并處的，不得選擇適用，減輕處罰的除外；規定可以并處的，按照下列規則實(shí)施：

（一）對認定減輕、從輕處罰的，可以實(shí)施單處或者并處；

（二）對認定一般、從重處罰的，應當實(shí)施并處。

沒(méi)收違法所得和沒(méi)收非法財物，不得選擇適用。

第二十條　案件調查取證時(shí)，辦案機構應當收集當事人是否具有不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰情節的證據。

審核機構應當對行政處罰裁量部分予以審核。

對情節復雜或者重大違法行為給予行政處罰行使行政處罰裁量權，應當由本部門(mén)負責人集體討論決定。

第二十一條　市場(chǎng)監督管理部門(mén)應當在案件調查終結報告、行政處罰告知書(shū)和行政處罰決定書(shū)中，將行政處罰裁量基準作為實(shí)施行政處罰說(shuō)理的依據加以載明。行政處罰裁量基準不得直接作為行政處罰的法律依據援引。

第二十二條　實(shí)施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時(shí)的行政處罰裁量權適用規則和行政處罰裁量基準的規定。但是，作出行政處罰決定時(shí)，行政處罰裁量權適用規則或者行政處罰裁量基準已被修改或者廢止，且新的規定處罰較輕或者不認為是違法的，適用新的規定。

第二十三條　市場(chǎng)監督管理部門(mén)應當建立健全規范行政處罰裁量權的監督機制，通過(guò)行政執法檢查、執法案卷評查等方式，加強對規范行使行政處罰裁量權情況的監督檢查。

第二十四條　法律、法規、規章、上級行政規范性文件對規范行政處罰裁量權另有規定的，從其規定。

第二十五條　本規則自2024年6月11日起施行?！渡綎|省市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈山東省市場(chǎng)監督管理局行使行政處罰裁量權適用規則〉的通知》（魯市監法規字〔2021〕3號）同時(shí)廢止。

本文鏈接：http://jumpstarthappiness.com/policy/257630.html

本文關(guān)鍵詞： 魯市監法規字, 山東省市場(chǎng)監督管理局, 山東省, 市場(chǎng), 監督, 管理, 行政處罰, 裁量權, 適用, 規則, 通知