鄂工商文〔2006〕137號《湖北省工商行政管理機關(guān)實(shí)施行政處罰自由裁量權暫行規定》

湖北省工商行政管理機關(guān)實(shí)施行政處罰自由裁量權暫行規定





鄂工商文〔2006〕137號

第一條 為規范行政處罰行為，促進(jìn)依法行政，合理行政，保證行政處罰的公平、公正，提高行政執法行為的社會(huì )效果，根據國家法律法規的有關(guān)規定，結合我省實(shí)際情況，制定本規定。

第二條 全省各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構在實(shí)施行政處罰行使自由裁量權時(shí)，適用本規定。

法律、法規和規章另有規定的，從其規定。

第三條 本規定所稱(chēng)行政處罰自由裁量權，是指實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律、法規、規章規定的范圍內，根據立法目的，遵循合法性和合理性原則，對實(shí)施行政處罰的種類(lèi)、幅度、時(shí)限等自主裁斷、選擇和適用的權力。

第四條 實(shí)施行政處罰自由裁量權應遵循合法、合理、公平、公正和誠信的原則,嚴格遵守法定程序。

第五條 實(shí)施自由裁量權要依據違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節和后果，判斷選擇處罰的種類(lèi)和幅度。法律、法規、規章規定應當首先責令改正或責令限期辦理（登記），逾期不改正或辦理（登記）方能實(shí)施行政處罰的，不得直接實(shí)施處罰。

第六條 同一機關(guān)對于性質(zhì)、情節、社會(huì )危害程度相同（相當）的同類(lèi)案件實(shí)施行政處罰時(shí)，適用的法律依據、處罰種類(lèi)及處罰幅度應當相同（相當）。對同一違法案件的多個(gè)當事人實(shí)施行政處罰時(shí)，應當區分不同情節及其在違法活動(dòng)中所起的作用，分別確定相應的處罰種類(lèi)和幅度。

第七條 同一違法行為涉及同一法律規范設定的兩種以上處罰種類(lèi)，法律、法規、規章規定可以單處或可以并處的，對具有從輕或減輕處罰情節的適用單處，對具有從重處罰情節的適用并處。

法律、法規、規章規定兩種以上處罰種類(lèi)應當并處的，以及應當先沒(méi)收違法所得，再作其他處罰的，應當遵循規定實(shí)施處罰。

第八條 同一行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時(shí)應當遵循下列原則：

（一）優(yōu)先適用位階高的法律規范；

（二）同一機關(guān)制定的法律規范，屬于特別規定的優(yōu)先適用（三）同一機關(guān)制定的法律規范，新的規定優(yōu)先適用。

同一行為違反了不同法律規范，不同法律規范規定的處罰種類(lèi)不同，可以根據情況遵循法律適用原則選擇與違法行為主要特征相對應的法律規范定性處罰；也可以同時(shí)適用不同的法律規范給予處罰，但不得重復適用處罰種類(lèi)。

第九條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫有違法行為的；

（三）配合辦案機關(guān)查處違法行為有立功表現的；

（四）自然人已滿(mǎn)14周歲不滿(mǎn)18周歲的；

（五）其他依法應從輕或者減輕行政處罰的。

從輕處罰是指在法定各個(gè)檔次處罰范圍內，對行為人適用較輕的處罰種類(lèi)或者較少的罰款數額；減輕處罰是指在法定的處罰范圍以下適用較輕的處罰種類(lèi)或者較少的罰款數額。

第十條 下列情況可不予行政處罰：

（一）不滿(mǎn)14周歲的人有違法行為的，但應責令其監護人加以管教；

（二）初次違法行為顯著(zhù)輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果或社會(huì )危害后果顯著(zhù)輕微的；

（三）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的，但應責令其監護人嚴加看管和治療。

不予處罰是指有法定事由存在，行政機關(guān)依照法律、法規的規定對本應給予行政處罰的違法行為人免予行政處罰。

第十一條 當事人有下列情形之一的，應當從重處罰：

（一）違法行為被處罰后再次發(fā)生同一性質(zhì)違法行為或同一當事人被處罰兩次以上，或者經(jīng)教育后仍不改正，頂風(fēng)作案的；

（二）違法行為侵害國家利益、社會(huì )公共利益或社會(huì )負面影響較大的；

（三）違法行為對他人人身、財產(chǎn)造成嚴重損害的；

（四）以暴力或其他威脅方式抗拒、阻擾執法的；

（五）故意毀滅、轉移或藏匿證據, 無(wú)理拒絕、拖延提供證據材料或提供虛假材料以逃避處罰的；

（六）隱匿、轉移、變賣(mài)、損毀被工商行政管理機關(guān)依法查封（封存）、扣押（扣留）的物品的;

（七）在調查中通過(guò)轉移財產(chǎn)、停業(yè)或以其他方式故意逃避承擔法律責任的；

（八）多個(gè)當事人合謀違法、采取欺騙等不正當手段或合謀串通提供虛假證據的;

（九）雖不屬上述行為，但性質(zhì)惡劣，情節嚴重，造成嚴重后果或造成嚴重社會(huì )不良影響的。

從重處罰是指在法定各個(gè)檔次處罰范圍內，對違法行為適用較為嚴厲的處罰種類(lèi)和接近上限的罰款數額。

第十二條 行政罰款自由裁量原則上在法定幅度內劃分為三個(gè)層次：低幅度范圍為罰款上限額的30％以下，中幅度范圍為罰款上限額的30％?70％，高幅度范圍為罰款上限額的70％以上。

第十三條 對不具有從輕、減輕或從重處罰情形的違法當事人，所作的行政罰款一般選擇中幅度范圍實(shí)施處罰；如果違法行為社會(huì )危害后果不嚴重，對當事人已作出沒(méi)收違法所得等其它種類(lèi)的行政處罰，行政罰款可在低幅度范圍實(shí)施。

第十四條 對具備依法應從輕處罰情形的，可選擇低幅度范圍實(shí)施處罰；對情節嚴重、影響惡劣的違法行為可選擇中幅度范圍或高幅度范圍實(shí)施處罰；對情節特別嚴重、影響特別惡劣的違法行為可選擇高幅度范圍的上限實(shí)施處罰。

第十五條 法律規范對責令改正或責令限期辦理（登記）沒(méi)有明確規定期限的，實(shí)施中應確定合理的具體期限，一般為15日。

第十六條 本省工商行政管理機關(guān)在法律、法規、規章規定的罰款幅度內作出行政處罰的，應在案件調查終結報告中明確表述選擇確定處罰幅度的酌定情節。
 

第二章  分則

第十七條 銷(xiāo)售危及人體生命健康安全和財產(chǎn)安全，或者坑農、害農的假冒偽劣商品，已經(jīng)造成他人人身財產(chǎn)損害的，適用責令停止銷(xiāo)售、沒(méi)收違法銷(xiāo)售的產(chǎn)品和罰款的處罰，情節嚴重的吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。罰款可選擇高幅度范圍上限實(shí)施處罰。

倒賣(mài)陳化糧，使陳化糧流入口糧市場(chǎng)的，適用沒(méi)收非法倒賣(mài)的糧食和罰款的處罰，情節嚴重的吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。罰款可選擇高幅度范圍實(shí)施處罰。

生產(chǎn)銷(xiāo)售其他類(lèi)型假冒偽劣商品的，適用責令停止銷(xiāo)售、沒(méi)收違法銷(xiāo)售的產(chǎn)品和罰款的處罰。罰款可選擇中幅度范圍或者高幅度范圍實(shí)施處罰。

第十八條 流通領(lǐng)域中經(jīng)營(yíng)者與他人相互勾結、故意倒賣(mài)無(wú)合法來(lái)源的進(jìn)口商品的，適用沒(méi)收物品、沒(méi)收銷(xiāo)貨款和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實(shí)施處罰。

第十九條 侵犯馳名商標、著(zhù)名商標等名優(yōu)企業(yè)注冊商標專(zhuān)用權的，和侵犯藥品、醫療器械、食品、種子和農藥類(lèi)注冊商標專(zhuān)用權的，適用責令立即停止侵權行為，沒(méi)收、銷(xiāo)毀侵權商品和專(zhuān)門(mén)用于制造侵權商品、偽造注冊商標標識的工具及罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實(shí)施處罰。

第二十條 擅自使用知名商品特有的名稱(chēng)、包裝、裝潢造成和他人的知名商品相混淆，已經(jīng)使購買(mǎi)者誤認為是該知名商品的，適用責令停止違法行為、沒(méi)收違法所得和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實(shí)施處罰。

第二十一條 擅自使用他人的企業(yè)名稱(chēng)或者姓名，已經(jīng)引人誤認為是他人的商品的，在商品上偽造或者冒用認證標志等質(zhì)量標志，偽造產(chǎn)地對商品質(zhì)量作引人誤解的虛假表示，已經(jīng)對他人造成損害的，適用責令改正、沒(méi)收違法生產(chǎn)、銷(xiāo)售的產(chǎn)品、沒(méi)收違法所得和罰款的處罰，情節嚴重的吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。罰款可選擇高幅度范圍實(shí)施處罰。

第二十二條 利用廣告或其他方法，進(jìn)行欺騙、誤導消費者的虛假宣傳，危害人體健康和人身、財產(chǎn)安全的，適用責令停止違法行為和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實(shí)施處罰。

廣告用語(yǔ)中用詞不當，并非蓄意虛假宣傳、欺騙消費者的，以及其他數額較小且屬一般性違法違章行為的，適用責令停止發(fā)布、公開(kāi)更正消除影響和罰款的處罰。罰款可選擇低幅度范圍實(shí)施處罰。

銷(xiāo)售者銷(xiāo)售商品份量不足或包裝、宣傳中有虛假廣告成分，有證據證明確非故意采取虛假、誤導、欺騙等不正當手段并及時(shí)改正、如實(shí)交待商品來(lái)源的，可從輕、減輕或免予行政處罰。

第二十三條 對傳銷(xiāo)組織的骨干分子和主要組織者，及從事“拉人頭”式、限制他人人身自由等傳銷(xiāo)行為的，適用沒(méi)收非法財物、沒(méi)收違法所得和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實(shí)施處罰。

對參與傳銷(xiāo)的一般人員，應首先責令其停止違法行為，需要處以罰款的，可選擇中幅度范圍或低幅度范圍實(shí)施處罰。

第二十四條 公司虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，適用責令改正和罰款的處罰，情節嚴重的，撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照。罰款可選擇中幅度范圍或者高幅度范圍實(shí)施處罰。

公司股東虛假出資或抽逃出資的，情節嚴重的，罰款可選擇中幅度范圍或者高幅度范圍實(shí)施處罰。

已主動(dòng)改正或非故意違法并積極配合調查的，罰款可選擇低幅度范圍實(shí)施處罰或者減輕行政處罰。

第二十五條 公用企業(yè)及其他依法具有獨占地位的經(jīng)營(yíng)者強制交易、限制競爭，社會(huì )反映強烈的，適用責令停止違法行為和罰款的處罰。罰款可選擇中幅度或者高幅度范圍實(shí)施處罰。

第二十六條 經(jīng)營(yíng)者采用財物或者其他手段進(jìn)行賄賂以銷(xiāo)售或者購買(mǎi)商品，損害國家及公共利益的，適用沒(méi)收違法所得和罰款的處罰。罰款可選擇中幅度或者高幅度范圍實(shí)施處罰。

第二十七條 采用盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當手段獲取權利人的商業(yè)秘密，且披露、使用或者允許他人使用該商業(yè)秘密的，適用責令停止違法行為和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍實(shí)施處罰。

違反約定或者違反權利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的，適用責令停止違法行為和罰款的處罰。罰款可選擇中幅度范圍或者低幅度范圍實(shí)施處罰。

第二十八條 無(wú)照經(jīng)營(yíng)且屢教不改的，無(wú)照經(jīng)營(yíng)法律法規規定須取得許可審批方可經(jīng)營(yíng)項目的，適用沒(méi)收違法所得和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍或者中幅度范圍實(shí)施處罰。

無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為危害人體健康、存在重大安全隱患、威脅公共安全、破壞環(huán)境資源的，適用沒(méi)收違法所得、沒(méi)收專(zhuān)門(mén)用于從事無(wú)照經(jīng)營(yíng)的工具、設備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財物和罰款的處罰。罰款可選擇高幅度范圍或者中幅度范圍實(shí)施處罰。

生產(chǎn)型、科技型企業(yè)已具備開(kāi)業(yè)條件，尚未辦妥有關(guān)登記手續提前開(kāi)業(yè)的，適用責令改正或并用罰款的處罰。罰款可選擇低幅度范圍實(shí)施處罰。

下崗失業(yè)人員、殘疾人、享受低保的城鎮居民、國有及集體困難企業(yè)及職工、城鎮退役士兵、自謀職業(yè)的大學(xué)畢業(yè)生、機構改革分流人員等國家重點(diǎn)扶持對象，以及按國家政策享受優(yōu)惠待遇的其他人員，無(wú)照經(jīng)營(yíng)或從事其他一般違法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在享受優(yōu)惠政策期間，情節輕微，能主動(dòng)改正或經(jīng)一次告誡后改正，社會(huì )危害后果顯著(zhù)輕微的，可免予行政處罰。

第二十九條 超出核準登記的經(jīng)營(yíng)范圍從事依法應經(jīng)許可方能經(jīng)營(yíng)的項目的，適用沒(méi)收違法所得和罰款的處罰。罰款可選擇中幅度或高幅度范圍實(shí)施處罰。

第三十條 企業(yè)或個(gè)體工商戶(hù)不按規定接受年度檢驗（驗照）的，經(jīng)責令限期接受年檢（驗照）能及時(shí)辦理的，罰款可選擇低幅度范圍實(shí)施處罰；屬于按《公司法》登記的公司，可按低幅度下限處罰；對屬于享受?chē)覂?yōu)惠政策的人員創(chuàng )辦的企業(yè)（個(gè)體戶(hù)）以及經(jīng)調查核實(shí)確實(shí)有嚴重困難的企業(yè)，也可減輕或免予行政處罰。

第三十一條 上述條款未涉及的其他行政違法行為的行政處罰按照第九條、第十條、第十一條、第十四條規定執行。
 

第三章  附則

第三十二條 本辦法所稱(chēng)的“以上”包含本數，“以下”、“以?xún)?rdquo;不含本數。

第三十三條 各市、州、直管市、林區工商行政管理局可以結合本地實(shí)際制定具體實(shí)施辦法，報省局備案。

第三十四條 各級工商行政管理機關(guān)在案件評查和執法檢查中，應對適用行政處罰自由裁量權情況進(jìn)行檢查，發(fā)現問(wèn)題及時(shí)糾正。

對應依法移送司法機關(guān)追究刑事責任的違法行為，應依法移送，不得以罰代刑。

對濫用自由裁量權造成不良后果的，按有關(guān)規定追究責任。

第三十五條 本規定自2006年9月1日起試行。湖北省工商行政管理局以前制定的有關(guān)規定與本規定不一致的，按照本規定執行。

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