京國資黨發(fā)〔2018〕12號《北京市國資委關(guān)于印發(fā)〈市屬?lài)歇氋Y公司董事會(huì )評價(jià)暫行辦法〉的通知》

《北京市國資委關(guān)于印發(fā)〈市屬?lài)歇氋Y公司董事會(huì )評價(jià)暫行辦法〉的通知》







京國資黨發(fā)〔2018〕12號

第一章  總  則

第一條  為適應以管資本為主加強國有資產(chǎn)監管和市管企業(yè)改革發(fā)展的要求，不斷深化董事會(huì )建設，進(jìn)一步健全完善董事會(huì )評價(jià)制度，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規，中央、市委市政府及市國資委有關(guān)文件，參照《中央企業(yè)董事會(huì )及董事評價(jià)暫行辦法》（國資黨委干一〔2016〕187號），結合工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條  本辦法適用于評價(jià)由北京市人民政府國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市國資委）依法履行出資人職責的市屬?lài)歇氋Y公司董事會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)董事會(huì )）。

第三條  評價(jià)董事會(huì )遵循以下原則：

（一）依法合規，客觀(guān)公正；

（二）注重實(shí)績(jì)，科學(xué)有效；

（三）立足職責，動(dòng)態(tài)調整；

（四）分類(lèi)開(kāi)展，全面評價(jià)。

第四條  對董事會(huì )實(shí)行年度評價(jià)和任期評價(jià)。任期評價(jià)與市管企業(yè)負責人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核任期一致。

第五條  市國資委黨委負責組織董事會(huì )評價(jià)工作，市委組織部派人參加，評價(jià)結果決定前征求市委組織部意見(jiàn)。
 

第二章  評價(jià)內容及方式

第六條  對董事會(huì )重點(diǎn)評價(jià)其運作的規范性和有效性。規范性主要評價(jià)董事會(huì )組織建設、制度建設、依規運行等情況。有效性主要評價(jià)董事會(huì )履行政治責任、經(jīng)濟責任、社會(huì )責任，發(fā)揮功能作用，完成市委市政府交辦的重點(diǎn)任務(wù)，以及戰略引領(lǐng)、創(chuàng )新驅動(dòng)、公司管控、風(fēng)險防范、監督落實(shí)等職能作用發(fā)揮情況（具體評價(jià)指標詳見(jiàn)附件）。

第七條  市國資委綜合采取董事會(huì )述職、列席會(huì )議、開(kāi)展測評、個(gè)別談話(huà)、專(zhuān)項評估等多種方式，全面、深入掌握董事會(huì )運行情況。

第八條  董事會(huì )應按照規定的時(shí)間和要求將董事會(huì )年度工作報告報市國資委，市國資委選擇部分董事會(huì )進(jìn)行現場(chǎng)述職。

第九條  市國資委委派人員列席董事會(huì )及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì )會(huì )議，通過(guò)查閱相關(guān)會(huì )議文件、公司章程及議事規則等途徑，了解掌握董事會(huì )及其專(zhuān)門(mén)委員會(huì )日常運作情況，作為對董事會(huì )年度工作評價(jià)的依據之一。
 

第三章  評價(jià)程序

第十條  對城市公共服務(wù)類(lèi)企業(yè)董事會(huì )評價(jià)實(shí)行董事會(huì )自我評價(jià)、企業(yè)內部測評、政府行業(yè)主管部門(mén)評價(jià)、社會(huì )公共利益相關(guān)方評價(jià)、出資人評價(jià)相結合。

（一）董事會(huì )自我評價(jià)。董事會(huì )于每年2月底前根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行自我評分，將結果報市國資委，同時(shí)提交自我評價(jià)報告。

董事會(huì )自我評價(jià)報告與董事會(huì )年度工作報告相結合，在年度工作報告中單列董事會(huì )自我評價(jià)意見(jiàn)，簡(jiǎn)要明確以下內容：董事會(huì )年度主要工作成績(jì)、存在的主要問(wèn)題、加強和改進(jìn)的方向及措施，以及新的年度工作計劃、建議等。董事會(huì )年度工作報告提交董事會(huì )審議前應充分征求外部董事意見(jiàn)。

（二）企業(yè)內部測評。市國資委于每年一季度組織各企業(yè)非董事會(huì )成員的黨委班子成員、經(jīng)理層成員，董事會(huì )秘書(shū)、總法律顧問(wèn)、部分重要子企業(yè)主要負責人、職工監事根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（三）政府行業(yè)主管部門(mén)評價(jià)。市國資委于每年一季度組織市政府行業(yè)主管部門(mén)，結合日常監管重點(diǎn)，根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（四）社會(huì )公共利益相關(guān)方評價(jià)。市國資委于每年一季度組織社會(huì )公共利益相關(guān)方，包括人大代表、政協(xié)委員、行業(yè)專(zhuān)家、社會(huì )公眾等，重點(diǎn)關(guān)注企業(yè)履行社會(huì )責任、提供城市運行服務(wù)保障水平等方面情況，根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（五）出資人評價(jià)。市國資委相關(guān)處室和監事會(huì )根據董事會(huì )年度工作報告，結合日常監管，并可通過(guò)與相關(guān)人員個(gè)別談話(huà)，對企業(yè)內部控制、財務(wù)監管、重大決策、產(chǎn)權流轉等關(guān)鍵業(yè)務(wù)和重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)項評估方式，根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（六）加權計算評價(jià)得分。董事會(huì )自我評價(jià)、企業(yè)內部測評、政府行業(yè)主管部門(mén)評價(jià)、社會(huì )公共利益相關(guān)方評價(jià)、出資人評價(jià)分別占10%、20%、20%、20%、30%權重。根據每項評價(jià)指標的得分和各測評主體的權重綜合計算評價(jià)得分。

第十一條  對特殊功能類(lèi)企業(yè)董事會(huì )評價(jià)實(shí)行董事會(huì )自我評價(jià)、企業(yè)內部測評、政府行業(yè)主管部門(mén)評價(jià)、出資人評價(jià)相結合。

（一）董事會(huì )自我評價(jià)。董事會(huì )于每年2月底前根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行自我評分，將結果報市國資委，同時(shí)提交自我評價(jià)報告。

董事會(huì )自我評價(jià)報告與董事會(huì )年度工作報告相結合，在年度工作報告中單列董事會(huì )自我評價(jià)意見(jiàn)，簡(jiǎn)要明確以下內容：董事會(huì )年度主要工作成績(jì)、存在的主要問(wèn)題、加強和改進(jìn)的方向及措施，以及新的年度工作計劃、建議等。董事會(huì )年度工作報告提交董事會(huì )審議前應充分征求外部董事意見(jiàn)。

（二）企業(yè)內部測評。市國資委于每年一季度組織各企業(yè)非董事會(huì )成員的黨委班子成員、經(jīng)理層成員，董事會(huì )秘書(shū)、總法律顧問(wèn)、部分重要子企業(yè)主要負責人、職工監事根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（三）政府行業(yè)主管部門(mén)評價(jià)。市國資委于每年一季度組織市政府行業(yè)主管部門(mén)，結合日常監管重點(diǎn)，根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（四）出資人評價(jià)。市國資委相關(guān)處室和監事會(huì )根據董事會(huì )年度工作報告，結合日常監管，并可通過(guò)與相關(guān)人員個(gè)別談話(huà)，對企業(yè)內部控制、財務(wù)監管、重大決策、產(chǎn)權流轉等關(guān)鍵業(yè)務(wù)和重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)項評估方式，根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（五）加權計算評價(jià)得分。董事會(huì )自我評價(jià)、企業(yè)內部測評、政府行業(yè)主管部門(mén)評價(jià)、出資人評價(jià)分別占10%、20%、20%、50%權重。根據每項評價(jià)指標的得分和各測評主體的權重綜合計算評價(jià)得分。

第十二條  對競爭類(lèi)企業(yè)董事會(huì )評價(jià)實(shí)行董事會(huì )自我評價(jià)、企業(yè)內部測評、出資人評價(jià)相結合。

（一）董事會(huì )自我評價(jià)。董事會(huì )于每年2月底前根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行自我評分，將結果報市國資委，同時(shí)提交自我評價(jià)報告。

董事會(huì )自我評價(jià)報告與董事會(huì )年度工作報告相結合，在年度工作報告中單列董事會(huì )自我評價(jià)意見(jiàn)，簡(jiǎn)要明確以下內容：董事會(huì )年度主要工作成績(jì)、存在的主要問(wèn)題、加強和改進(jìn)的方向及措施，以及新的年度工作計劃、建議等。董事會(huì )年度工作報告提交董事會(huì )審議前應充分征求外部董事意見(jiàn)。

（二）企業(yè)內部測評。市國資委于每年一季度組織各企業(yè)非董事會(huì )成員的黨委班子成員、經(jīng)理層成員，董事會(huì )秘書(shū)、總法律顧問(wèn)、部分重要子企業(yè)主要負責人、職工監事根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（三）出資人評價(jià)。市國資委相關(guān)處室和監事會(huì )根據董事會(huì )年度工作報告，結合日常監管，并可通過(guò)與相關(guān)人員個(gè)別談話(huà)，對企業(yè)內部控制、財務(wù)監管、重大決策、產(chǎn)權流轉等關(guān)鍵業(yè)務(wù)和重點(diǎn)領(lǐng)域開(kāi)展專(zhuān)項評估方式，根據《董事會(huì )評價(jià)表》進(jìn)行評分。

（四）加權計算評價(jià)得分。董事會(huì )自我評價(jià)、企業(yè)內部測評、出資人評價(jià)分別占10%、20%、70%權重。根據每項評價(jià)指標的得分和各測評主體的權重綜合計算評價(jià)得分。

第十三條  市國資委相關(guān)部門(mén)綜合多維度量化評價(jià)情況，形成董事會(huì )總體評價(jià)初步意見(jiàn)，與企業(yè)溝通，董事會(huì )對總體評價(jià)初步意見(jiàn)有異議的，可及時(shí)向市國資委反映。征求市委組織部意見(jiàn)后，報市國資委黨委審議，最終形成企業(yè)董事會(huì )總體評價(jià)結果。
 

第四章  評價(jià)結果及運用

第十四條  對董事會(huì )的評價(jià)結果分為“優(yōu)秀”、“良好”、“一般”、“較差”四個(gè)等次。

第十五條  董事會(huì )有下列情形之一的，年度評價(jià)結果應當確定為“較差”：

（一）董事會(huì )決議違反黨和國家的方針政策、法律法規及公司章程的；

（二）落實(shí)市委市政府重點(diǎn)任務(wù)不力、效率低下、履職缺位的；

（三）存在重大決策失誤，或對出資人的決策部署消極對待不作為，導致特別重大資產(chǎn)損失的（具體標準參照市國資委有關(guān)文件規定）；

（四）對出資人隱瞞重大事項，向出資人提供虛假信息的；

（五）出資人認定的未能盡責履職的其他情形。  

第十六條  董事會(huì )任期評價(jià)結果以任期內董事會(huì )每年度評價(jià)結果為依據綜合評定，按一定權重納入企業(yè)負責人任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核。

第十七條  市國資委將董事會(huì )總體評價(jià)意見(jiàn)向董事會(huì )反饋。針對總體評價(jià)中指出的問(wèn)題及關(guān)注事項，董事會(huì )應研究制定整改措施并認真落實(shí)。市國資委負責組織對整改落實(shí)情況的監督檢查。
 

第五章  附  則

第十八條  本辦法由市國資委黨委負責解釋。

第十九條  本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

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