滬市監規范〔2020〕5號《上海市市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準適用規定〉〈上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準（試行）〉的通知》

《上海市市場(chǎng)監督管理局關(guān)于印發(fā)〈上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準適用規定〉〈上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準（試行）〉的通知》









滬市監規范〔2020〕5號

市藥品監督管理局，市知識產(chǎn)權局，各區市場(chǎng)監管局，市局各處室、執法總隊、機場(chǎng)分局：

為了規范本市市場(chǎng)監督管理行政處罰行為，保障市場(chǎng)監管部門(mén)依法行使行政處罰裁量權，根據《中華人民共和國行政處罰法》《市場(chǎng)監管總局關(guān)于規范市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量權的指導意見(jiàn)》《上海市人民政府關(guān)于建立行政處罰裁量基準制度的指導意見(jiàn)》等有關(guān)規定，我局制定了《上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準適用規定》《上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準（試行）》，現印發(fā)給你們，請認真貫徹落實(shí)。






 

上海市市場(chǎng)監督管理局

2020年1月16日




 

上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準適用規定

第一條（目的和依據）

為了規范本市市場(chǎng)監督管理行政處罰行為，保障市場(chǎng)監管部門(mén)依法行使行政處罰裁量權，根據《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規、規章和《市場(chǎng)監管總局關(guān)于市場(chǎng)監督管理部門(mén)正確行使行政處罰裁量權的指導意見(jiàn)》《上海市人民政府關(guān)于建立行政處罰裁量基準制度的指導意見(jiàn)》等有關(guān)規定，結合本市市場(chǎng)監督管理工作實(shí)際，制定本規定。

第二條（適用范圍）

本市各級市場(chǎng)監督管理部門(mén)及其派出機構實(shí)施行政處罰裁量時(shí)，應當遵守本規定。

國家市場(chǎng)監督管理總局、國家藥品監督管理局、國家知識產(chǎn)權局對具體違法行為的行政處罰裁量基準有規定的，從其規定。

第三條（行政處罰裁量基準定義）

行政處罰裁量基準，是指市場(chǎng)監督管理部門(mén)結合行政執法實(shí)踐，對法律、法規、規章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形等予以細化、量化而形成的具體標準。

第四條（適用原則）

本市市場(chǎng)監督管理部門(mén)適用行政處罰裁量基準時(shí)，應當堅持合法原則、過(guò)罰相當原則、處罰與教育相結合原則、綜合裁量原則。

第五條（裁量基準模式及裁量因素）

本市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準將主觀(guān)標準與客觀(guān)標準相結合，采用劃分裁量階次模式。

根據不同違法行為的特點(diǎn)，綜合考慮違法行為風(fēng)險性、持續情況、危害程度、危害后果和社會(huì )影響程度等事實(shí)和因素。

第六條（裁量等級）

行政處罰裁量分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個(gè)等級。

不予行政處罰是指因法定原因對特定違法行為不給予行政處罰。

減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類(lèi)或處罰幅度。

從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類(lèi)或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數額（倍數）應當為從最低限到最高限這一幅度中較低的30％部分。

一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內，適用適中的處罰種類(lèi)或者處罰幅度。其中，罰款的數額（倍數）應當為從最低限到最高限這一幅度中的30％至70％部分。

從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類(lèi)和處罰幅度內，適用較重、較多的處罰種類(lèi)或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數額（倍數）應當為從最低限到最高限這一幅度中較高的30％部分。

第七條（行政處罰種類(lèi)的輕重程度）

在常用的行政處罰種類(lèi)中，警告是較輕的行政處罰種類(lèi)；責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷(xiāo)許可證、暫扣或者吊銷(xiāo)執照是較重的行政處罰種類(lèi)；罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收非法財物的輕重程度介于兩者之間。

第八條（應當不予行政處罰情形）

有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

（一）不滿(mǎn)十四周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；

（四）除法律另有規定外，違法行為在二年內未被發(fā)現的；

（五）其他依法應當不予行政處罰的。

第九條（應當從輕或者減輕行政處罰情形）

有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實(shí)施違法行為的；

（四）配合市場(chǎng)監管部門(mén)查處違法行為有立功表現的，包括但不限于當事人揭發(fā)市場(chǎng)監管領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場(chǎng)監管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線(xiàn)索或證據，并經(jīng)查證屬實(shí)的；

（五）其他應當依法從輕或者減輕行政處罰的。

第十條（可以從輕或者減輕行政處罰情形）

有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）積極配合市場(chǎng)監管部門(mén)調查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并主動(dòng)提供證據材料的；

（二）違法行為輕微，社會(huì )危害性較小的；

（三）受他人誘騙實(shí)施違法行為的；

（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（五）當事人有充分證據證明不存在主觀(guān)故意或者重大過(guò)失的；

（六）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（七）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

第十一條（可以從重行政處罰情形）

有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴重危害后果的；

（二）在發(fā)生自然災害、事故災難、公共衛生或者社會(huì )安全事件期間實(shí)施違法行為的；

（三）教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

（四）因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)刑事處罰，或者一年內因同一性質(zhì)的違法行為受過(guò)行政處罰的；

（五）阻礙或者拒不配合行政執法人員依法執行職務(wù)或者對行政執法人員打擊報復的；

（六）隱藏、轉移、變賣(mài)、損毀市場(chǎng)監管部門(mén)依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據的，市場(chǎng)監管部門(mén)已依法對上述行為進(jìn)行處罰的除外；

（七）偽造、隱匿、毀滅證據的；

（八）其他依法可以從重行政處罰的。

第十二條（應當一般行政處罰情形）

違法行為人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，應當給予一般行政處罰。

第十三條（綜合裁量情形）

違法行為人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，應當結合案件具體情況綜合考量，根據主要情節作出裁量決定。

對于事關(guān)人民群眾身體健康、生命安全等的違法行為，實(shí)行最嚴厲的處罰。

第十四條（罰款的裁量標準）

對法律、法規、規章設定有一定幅度的罰款處罰的，罰款數額（倍數）按照以下標準確定，法律、法規、規章另有規定的除外：

以最高罰款數額（倍數）與最低罰款數額（倍數）的差值為基準值。減輕處罰罰款數額（倍數）是在最低罰款數額（倍數）以下確定（不含本數）；從輕處罰罰款數額（倍數）是在最低罰款數額（倍數）上浮基準值的30％幅度內確定（含本數）；一般處罰罰款數額（倍數）是在最低罰款數額（倍數）上浮基準值的30％至70％幅度內確定（不含本數）；從重處罰罰款數額（倍數）在最高罰款數額（倍數）下浮基準值的30％幅度內確定（含本數）。

法律、法規、規章只規定最高罰款數額（倍數）沒(méi)有規定最低罰款數額（倍數）的，最低罰款數額（倍數）以零計算。

第十五條（制定裁量基準）

市市場(chǎng)監督管理局對法律、法規、規章中涉及市場(chǎng)監管行政處罰裁量的內容進(jìn)行梳理，區分從輕、一般、從重行政處罰情形，制定《上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準》；并根據法律、法規、規章的變化和本市市場(chǎng)監管行政執法實(shí)際，適時(shí)對《上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準》進(jìn)行評估、修訂。

第十六條（同時(shí)適用）

在行使行政處罰裁量時(shí)，同時(shí)適用本規定和《上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準》。

對于不予行政處罰情形，同時(shí)適用本市《市場(chǎng)輕微違法違規經(jīng)營(yíng)行為免罰清單》的規定。

第十七條（證據采集）

市場(chǎng)監管執法辦案人員在案件調查中，應當根據規定的裁量因素和情形，依法、全面、客觀(guān)收集相關(guān)證據。

第十八條（說(shuō)理依據）

本規定及《上海市市場(chǎng)監督管理行政處罰裁量基準》可以作為行政處罰決定說(shuō)理的依據，但不得直接作為行政處罰的法律依據，不得在行政處罰告知書(shū)、決定書(shū)中援引。

第十九條（解釋權）

本規定由上海市市場(chǎng)監督管理局負責解釋。

第二十條（施行日期）

本規定自2020年2月1日起施行。原上海市工商行政管理局發(fā)布的《關(guān)于違反〈廣告法〉行政處罰裁量基準》《關(guān)于修改〈上海市工商行政管理局關(guān)于侵犯注冊商標專(zhuān)用權行為行政處罰裁量基準〉的通知》、原上海市質(zhì)量技術(shù)監督局發(fā)布的《關(guān)于違反〈產(chǎn)品質(zhì)量法〉行政處罰裁量基準》《關(guān)于違反〈計量法實(shí)施細則〉和〈標準化法實(shí)施條例〉行政處罰裁量基準》《關(guān)于違反〈特種設備安全法〉行政處罰裁量基準》《關(guān)于違反〈認證認可條例〉行政處罰裁量基準》、原上海市食品藥品監督管理局發(fā)布的《上海市食品藥品監督管理局行政處罰裁量適用規定》《食品行政處罰裁量指南（一）—（十一）》等有關(guān)行政處罰裁量基準的文件同時(shí)廢止。

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