青中法〔2021〕80號《山東省青島市中級人民法院關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)工作操作指引（試行）》

山東省青島市中級人民法院關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)工作操作指引（試行）






青中法〔2021〕80號

為充分發(fā)揮破產(chǎn)審判職能，完善市場(chǎng)主體救治和退出機制，最大限度釋放破產(chǎn)審判的價(jià)值，規范破產(chǎn)審判流程，提升破產(chǎn)審判質(zhì)效，強化破產(chǎn)審判管理，依據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》及相關(guān)規定，結合青島市破產(chǎn)審判實(shí)際，制定本指引。

第一條 【審慎及例外適用原則】人民法院在審理企業(yè)破產(chǎn)案件時(shí)，應以單獨判斷關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的破產(chǎn)原因，適用單個(gè)破產(chǎn)程序為基本原則，審慎適用關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)方式，尊重企業(yè)法人人格的獨立性。

當關(guān)聯(lián)企業(yè)滿(mǎn)足本指引第五條之規定時(shí)，可例外適用關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)方式進(jìn)行審理。

第二條 【實(shí)質(zhì)合并審理的管轄】關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)案件，由核心控制企業(yè)住所地人民法院管轄。核心控制企業(yè)不明確的，由主要財產(chǎn)所在地人民法院管轄。

青島市轄區內各基層人民法院之間對關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并審理案件的管轄權發(fā)生爭議的，應當報請青島市中級人民法院指定管轄。

第三條 【實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn)程序申請主體及審查】關(guān)聯(lián)企業(yè)成員、關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的債權人、關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的清算義務(wù)人、已經(jīng)進(jìn)入破產(chǎn)程序的關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的管理人可以向人民法院提出對關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行合并破產(chǎn)的申請。

申請關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)的，申請人應提交證據證明關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)的必要性、正當性，未提交證據或提交證據顯然不充分的，人民法院應當裁定駁回實(shí)質(zhì)合并申請。

第四條 【合并破產(chǎn)聽(tīng)證程序】人民法院收到實(shí)質(zhì)合并申請后，應當組織聽(tīng)證。

人民法院應當于聽(tīng)證會(huì )召開(kāi)五日前發(fā)布聽(tīng)證公告，并書(shū)面通知合并破產(chǎn)申請人及與破產(chǎn)案件處理有利害關(guān)系的其他當事人參會(huì )。

聽(tīng)證會(huì )應當由受理實(shí)質(zhì)合并申請的人民法院組成合議庭主持，可以采用線(xiàn)上方式開(kāi)展。

第五條 【實(shí)質(zhì)合并審查的要件及相關(guān)因素】

企業(yè)法人存在以下情形時(shí)，人民法院可以裁定關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)質(zhì)合并破產(chǎn):

(一)與其他關(guān)聯(lián)企業(yè)之間法人人格高度混同;

(二)區分各關(guān)聯(lián)企業(yè)成員財產(chǎn)的成本過(guò)高;

(三)嚴重損害債權人公平清償利益。

在審查實(shí)質(zhì)合并申請過(guò)程中，除考慮上述要件外，還可以綜合考慮關(guān)聯(lián)企業(yè)之間資產(chǎn)的混同程度及其持續時(shí)間、各企業(yè)之間的利益關(guān)系、債權人整體清償利益、增加企業(yè)重整的可能性等因素。

第六條 【按撤回申請處理的情形】申請人無(wú)正當理由拒不參加聽(tīng)證的，按撤回申請處理。

第七條 【審查期限】人民法院應在收到申請之日起三十日內作出是否實(shí)質(zhì)合并審理的裁定。

第八條 【裁定實(shí)質(zhì)合并時(shí)利害關(guān)系人的權利救濟】相關(guān)利害關(guān)系人對受理法院作出的實(shí)質(zhì)合并審理裁定不服的，可以自裁定書(shū)送達之日起十五日內向受理法院的上一級人民法院申請復議。

第九條 【實(shí)質(zhì)合并案件管理人的指定】關(guān)聯(lián)企業(yè)成員之一先行進(jìn)入破產(chǎn)程序的，該成員企業(yè)的管理人應當繼續被指定為關(guān)聯(lián)企業(yè)合并破產(chǎn)程序的管理人，管理人明確表示不愿繼續接受指定或表示無(wú)力擔當放棄指定的，人民法院可依法另行指定管理人。

關(guān)聯(lián)企業(yè)中已有多家成員企業(yè)分別進(jìn)入破產(chǎn)程序、已指定多個(gè)管理人的，可以采取由原已被指定的各管理人為合并破產(chǎn)案件的聯(lián)合管理人,并由人民法院決定其負責人以及管理事務(wù)的分工方案。

第十條 【實(shí)質(zhì)合并審理的法律后果】人民法院裁定采用實(shí)質(zhì)合并方式審理破產(chǎn)案件的，各關(guān)聯(lián)企業(yè)成員之間的債權債務(wù)歸于消滅，各成員的財產(chǎn)作為合并后統一的破產(chǎn)財產(chǎn)，由各成員的債權人在同一程序中按照法定順序公平受償。

采用實(shí)質(zhì)合并方式進(jìn)行重整的，重整計劃草案中應當制定統一的債權分類(lèi)、債權調整和債權受償方案。

適用實(shí)質(zhì)合并規則進(jìn)行破產(chǎn)清算的，破產(chǎn)程序終結后各關(guān)聯(lián)企業(yè)成員均應予以注銷(xiāo)。

適用實(shí)質(zhì)合并規則進(jìn)行和解或重整的，各關(guān)聯(lián)企業(yè)原則上應當合并為一個(gè)企業(yè)。根據和解協(xié)議或重整計劃，確有需要保持個(gè)別企業(yè)獨立的，應當依照企業(yè)分立的有關(guān)規則單獨處理。

第十一條 【協(xié)調審理】多個(gè)關(guān)聯(lián)企業(yè)成員均存在破產(chǎn)原因但不符合實(shí)質(zhì)合并條件的，人民法院可根據相關(guān)主體的申請對多個(gè)破產(chǎn)程序進(jìn)行協(xié)調審理，并可根據程序協(xié)調的需要，綜合考慮破產(chǎn)案件審理的效率、破產(chǎn)申請的先后順序、成員負債規模大小、核心控制企業(yè)住所地等因素，由共同的上級法院確定一家法院集中管轄。

協(xié)調審理不消滅關(guān)聯(lián)企業(yè)成員之間的債權債務(wù)關(guān)系，不對關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的財產(chǎn)進(jìn)行合并，各關(guān)聯(lián)企業(yè)成員的債權人仍以該企業(yè)成員財產(chǎn)為限依法獲得清償。但關(guān)聯(lián)企業(yè)成員之間不當利用關(guān)聯(lián)關(guān)系形成的債權，應當劣后于其他普通債權順序清償，且該劣后債權人不得就其他關(guān)聯(lián)企業(yè)成員提供的特定財產(chǎn)優(yōu)先受償。

第十二條 【適用范圍】本指引適用于青島市中級人民法院及青島轄區各基層人民法院。

第十三條 【實(shí)施時(shí)間】本指引自頒布之日起實(shí)施。

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