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鄭州市人民政府關(guān)于印發(fā)鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法的通知
鄭政文〔2022〕102號
各開(kāi)發(fā)區管委會(huì )，各區縣（市）人民政府，市人民政府各部門(mén)，各有關(guān)單位：
現將《鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法》印發(fā)給你們，請認真遵照執行。
鄭州市人民政府
2022年8月15日
鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)我市政府投資基金持續健康發(fā)展，提高資金使用效益，更好服務(wù)實(shí)體企業(yè)股權融資，助推產(chǎn)業(yè)轉型升級和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，根據《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）、《國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)〈政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法〉的通知》（發(fā)改財金規〔2016〕2800號）、國家發(fā)展改革委等六部委《關(guān)于進(jìn)一步明確規范金融機構資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資創(chuàng )業(yè)投資基金和政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財金規〔2019〕1638號）、《河南省促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展辦法》（省人民政府令208號）、《鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于鄭州市促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》（鄭政辦〔2022〕65號）等相關(guān)法律法規規定，結合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條 鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（簡(jiǎn)稱(chēng)“市產(chǎn)業(yè)基金”）是由市政府出資設立，按照市場(chǎng)化方式運作的政府投資母基金，規模500億元?；鹬饕獓@鄭州國家中心城市戰略定位，通過(guò)專(zhuān)業(yè)化管理，發(fā)揮財政資金杠桿撬動(dòng)作用和基金的資源整合功能，為鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展導入資本、技術(shù)、品牌、人才、渠道、市場(chǎng)等優(yōu)勢資源，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)實(shí)現突破性發(fā)展，提升鄭州綜合競爭力和區域輻射帶動(dòng)力。
第三條 市產(chǎn)業(yè)基金資金來(lái)源主要包括政府出資、符合條件的市屬?lài)泄境鲑Y及其他資本，其中：
（一）市財政局統籌財政資金作為政府出資，通過(guò)市政府授權的政府出資方代表機構對市產(chǎn)業(yè)基金出資，出資比例不低于10％；
（二）符合條件的市屬?lài)泄咀鳛槭挟a(chǎn)業(yè)基金主要出資人，可按規定通過(guò)申請發(fā)行企業(yè)債券等方式，擴大資本規模，向市產(chǎn)業(yè)基金出資；
為積極引導市屬?lài)泄緟⑴c市產(chǎn)業(yè)基金運作，市財政局統籌財政資金，按照不高于市屬?lài)泄鞠蚴挟a(chǎn)業(yè)基金實(shí)際出資金額的30％給予資本金支持。
（三）積極鼓勵有能力的區縣（市）及其他資本向市產(chǎn)業(yè)基金出資。
政府出資部分退出的本金及取得的收益原則上應滾動(dòng)用于向市產(chǎn)業(yè)基金出資，支持市產(chǎn)業(yè)基金長(cháng)期發(fā)展。
第四條 市產(chǎn)業(yè)基金按照“政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則，通過(guò)專(zhuān)業(yè)化投資運作管理，促進(jìn)基金持續健康運行，保障政策目標有效實(shí)現。
第五條 市產(chǎn)業(yè)基金按運作模式不同，分為戰略投資類(lèi)基金、科技孵化類(lèi)基金和產(chǎn)業(yè)培育類(lèi)基金。
（一）戰略投資類(lèi)基金主要采取直接投資和專(zhuān)項子基金投資策略，發(fā)揮政府集中力量辦大事優(yōu)勢，積極落實(shí)政府重大戰略部署，以“產(chǎn)業(yè)導入＋項目導入”為切入點(diǎn)，緊盯行業(yè)龍頭企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)等，通過(guò)直接投資或項目制專(zhuān)項子基金方式，引入重大產(chǎn)業(yè)項目、招引核心企業(yè)，以點(diǎn)帶鏈、以鏈聚產(chǎn)。
（二）科技孵化類(lèi)基金主要圍繞科技創(chuàng )新驅動(dòng)、世界科技前沿，發(fā)揮財政資金引導作用，借助知名創(chuàng )投機構和風(fēng)投公司力量，通過(guò)多種方式，重點(diǎn)支持重大創(chuàng )新、科技成果轉化、種子期、初創(chuàng )期企業(yè)成長(cháng)，搶占技術(shù)制高點(diǎn)、突破關(guān)鍵核心技術(shù)。
（三）產(chǎn)業(yè)培育類(lèi)基金主要采取母基金投資策略，通過(guò)多種方式選擇市場(chǎng)化基金管理機構，聯(lián)合社會(huì )資本設立各類(lèi)子基金，構建完善覆蓋科技創(chuàng )新、電子信息、汽車(chē)及裝備制造、數字經(jīng)濟、新能源、新材料、生物醫藥、現代物流、新基建等重點(diǎn)領(lǐng)域的基金支持體系。
第二章 管理架構與職責
第六條 市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金基本運作管理架構包括鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會(huì )、市產(chǎn)業(yè)基金出資主體、市產(chǎn)業(yè)基金管理公司等，各主體根據國家法律法規及本辦法規定各司其職、各盡其責，推動(dòng)市產(chǎn)業(yè)基金政策目標實(shí)現。
第七條 市政府成立由市長(cháng)任主任、相關(guān)副市長(cháng)任副主任、財政、發(fā)展改革、工信、科技等相關(guān)部門(mén)及市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金為成員單位的鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市基金委）作為市產(chǎn)業(yè)基金重大事項決策機構，負責研究審定基金管理制度、子基金設立規劃、重大招商引資項目直投，以及基金資金籌集、監督考核等事項。
市基金委具體工作由鄭州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會(huì )辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市基金辦）負責落實(shí)，市基金辦設在市財政局，與市產(chǎn)業(yè)基金政府方出資代表機構套合運行，市財政局局長(cháng)兼任市基金辦主任。
市產(chǎn)業(yè)基金政府方出資代表機構在市政府的授權范圍內履行出資人職責，負責牽頭組建市產(chǎn)業(yè)基金法人主體及市產(chǎn)業(yè)基金管理公司，協(xié)調管理基金相關(guān)事項。
市發(fā)展改革委、市工信局、市科技局、市商務(wù)局、市大數據局等行業(yè)主管部門(mén)分別負責擬定各自相關(guān)領(lǐng)域戰略投資類(lèi)或科技孵化類(lèi)基金運作方案及議事規則。
第八條 市產(chǎn)業(yè)基金出資主體主要職責：負責市產(chǎn)業(yè)基金法人主體和市產(chǎn)業(yè)基金管理公司的組建、整合及資金安排等相關(guān)事項；負責對基金管理公司進(jìn)行監督指導；負責實(shí)施基金年度財務(wù)審計和對基金管理公司的考核評價(jià)。
第九條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司主要職責：
（一）負責受托管理市產(chǎn)業(yè)基金，制訂基金年度投資計劃，建立基金項目?jì)鋷欤?br />
（二）負責組織對戰略投資類(lèi)或科技孵化類(lèi)項目開(kāi)展盡職調查，落實(shí)項目的投資談判、協(xié)議簽署、投后管理、退出等后續工作；
（三）負責對接各類(lèi)專(zhuān)業(yè)基金管理機構，談判磋商子基金設立方案，對擬合作機構開(kāi)展盡職調查，組織子基金設立方案實(shí)施，向子基金派駐出資人代表，對子基金進(jìn)行監督管理和考核評價(jià)；
（四）負責收集研究國家、省、市產(chǎn)業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃，深入開(kāi)展行業(yè)研究，謀劃新興產(chǎn)業(yè)、未來(lái)產(chǎn)業(yè)布局，支持產(chǎn)業(yè)轉型升級；
（五）負責市基金辦交辦的其他工作。
市產(chǎn)業(yè)基金管理公司可根據工作實(shí)際選擇專(zhuān)業(yè)的母基金管理機構，委托其履行部分管理職能，按照行業(yè)慣例支付委托管理費。
第十條 市產(chǎn)業(yè)基金建立專(zhuān)家咨詢(xún)制度，由市產(chǎn)業(yè)基金管理公司選聘投資、財務(wù)、法律、評估、行業(yè)等相關(guān)高水平人才團隊組建咨詢(xún)專(zhuān)家庫，完善專(zhuān)家服務(wù)管理工作機制，為市產(chǎn)業(yè)基金決策提供專(zhuān)業(yè)建議。
第十一條 市產(chǎn)業(yè)基金及其參股（出資）的子基金應選擇在中國境內設立的具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行作為托管銀行，建立基金專(zhuān)戶(hù)。托管銀行依據托管協(xié)議負責賬戶(hù)管理、資金清算、資金保管等有關(guān)事宜，并對投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監督。
第十二條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應當建立健全基金及相關(guān)子基金托管銀行選擇機制，優(yōu)先選擇資金管理規范、響應效率高，能夠與市產(chǎn)業(yè)基金在資源共享、投貸聯(lián)動(dòng)等方面提供增值服務(wù)和戰略合作的商業(yè)銀行合作。
第三章 基金投資與運作
第十三條 市產(chǎn)業(yè)基金綜合采用參股（出資）子基金、直接投資、跟進(jìn)投資等合法合規方式投資運作，重點(diǎn)發(fā)揮母基金資源匯聚和導入功能，通過(guò)與頭部基金管理機構、中央及省級基金運作主體、高端研發(fā)機構及龍頭產(chǎn)業(yè)資本等合作，打造規模不低于2000億元的政府投資基金群，支持鄭州“四個(gè)高地”建設，推動(dòng)“十大戰略”實(shí)施。
第十四條 戰略投資類(lèi)基金及科技孵化類(lèi)基金由相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)結合政策目標及行業(yè)特點(diǎn)，會(huì )同市基金辦制定具體運作方案和投資決策議事規則，經(jīng)市基金委審議通過(guò)后執行。運作方案應包括政策目標、投資方向、投資模式、運作程序等；議事規則應包括投資決策委員會(huì )成員構成及決策機制。
第十五條 戰略投資類(lèi)基金及科技孵化類(lèi)基金可根據具體情況選擇合法合規方式投資運作，其中直接投資項目應當滿(mǎn)足以下基本條件：
（一）所投資企業(yè)須在鄭州市辦理工商登記和稅務(wù)登記；
（二）符合我市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，具有明顯的基礎性、帶動(dòng)性、戰略性特征的重大產(chǎn)業(yè)項目或創(chuàng )新性強、科技水平高的科技創(chuàng )新項目；
（三）所投企業(yè)須按照國家財務(wù)、會(huì )計制度規定，有健全的財務(wù)管理制度和會(huì )計核算辦法。
第十六條 產(chǎn)業(yè)培育類(lèi)基金原則上采取參股（出資）子基金方式進(jìn)行投資，按照“分級授權、分類(lèi)管理、合理制衡、提高效率”的原則運作。
（一）市產(chǎn)業(yè)基金管理公司根據政府工作安排，結合行業(yè)主管部門(mén)需求，提出年度子基金設立規劃，報市基金委審議；
（二）根據審定的年度子基金設立規劃，市產(chǎn)業(yè)基金管理公司通過(guò)多種方式選聘子基金管理機構，聯(lián)合社會(huì )資本，按照市場(chǎng)化原則設立子基金，相關(guān)子基金設立情況定期向市基金辦報告；
（三）子基金由子基金管理機構進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化管理運作，市產(chǎn)業(yè)基金管理公司可以采取委派投委會(huì )委員、觀(guān)察員等合理措施，依法依規參與子基金內部治理，維護市產(chǎn)業(yè)基金權益。
超出年度子基金設立規劃的，可由相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)根據需要，會(huì )同市產(chǎn)業(yè)基金管理公司研究提出相關(guān)領(lǐng)域子基金的設立要求及方案，按照一事一議原則，報市基金委審議決策。
第十七條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應當綜合考慮管理機構核心人員、管理水平、股東背景、募資能力、項目資源等因素，通過(guò)邀請合作、自主申報、競爭性遴選等方式選擇子基金管理機構，設立子基金。參股（出資）子基金應當滿(mǎn)足以下基本要求：
（一）參股（出資）子基金原則上應當注冊在鄭州市（國家有關(guān)部委設立的產(chǎn)業(yè)除外）；
（二）市產(chǎn)業(yè)基金對子基金出資一般不超過(guò)子基金總規模的30％，對于主要投資種子期、初創(chuàng )期的天使基金、創(chuàng )投基金等，市產(chǎn)業(yè)基金出資比例可適當提高，最高不超過(guò)50％，其余資金依法募集；
（三）子基金投資于主投領(lǐng)域的比例應不低于子基金總規模的60％；
（四）子基金應當優(yōu)先投資在鄭州市范圍內注冊的企業(yè)，返投金額應當不低于市產(chǎn)業(yè)基金出資金額的1倍，為提高子基金管理機構參與積極性，以下情形均可被認定返投鄭州：
1．直接投資鄭州市企業(yè)的；
2．基金投資外地企業(yè)在鄭州市落地項目或新增投資的；
3．子基金管理機構（或子基金管理機構的實(shí)際控制人、受同一實(shí)際控制人控制的其他管理主體）在管的其他基金在鄭州新增投資或引進(jìn)外地項目落地的。
（五）市產(chǎn)業(yè)基金與鄭州市所屬區縣（市）、開(kāi)發(fā)區國有投資主體共同出資參與設立子基金的，市產(chǎn)業(yè)基金與區縣（市）、開(kāi)發(fā)區國有投資主體合計出資比例應不超過(guò)50％，且市產(chǎn)業(yè)基金出資不超過(guò)區縣（市）、開(kāi)發(fā)區國有投資主體的合計出資；
（六）子基金應當明確以下事項：
1．參股基金主發(fā)起人不得先于市產(chǎn)業(yè)基金退出；
2．市產(chǎn)業(yè)基金不得作為普通合伙人承擔無(wú)限責任，不干預子基金日常運作，若子基金存在違法、違規和偏離政策導向的情況，市產(chǎn)業(yè)基金可按合同約定行使一票否決權。
第十八條 參股（出資）子基金的管理機構應當滿(mǎn)足以下要求：
（一）在中華人民共和國境內依法設立，且已在相關(guān)主管部門(mén)或行業(yè)自律組織登記備案，實(shí)繳注冊資本不低于1000萬(wàn)元。股東實(shí)力較強、項目資源豐富的，可適當放寬要求；
（二）基金管理機構及其董事、監事、高級管理人員及其他從業(yè)人員最近3年不存在重大違法違規行為，無(wú)不良信用記錄，且未受到相關(guān)監管部門(mén)行政處罰；
（三）有完善的基金相關(guān)管理制度、決策流程、內控機制，資金募集合法合規，原則上應具備完善的團隊跟投機制。管理多只基金的，應建立完善的關(guān)聯(lián)交易隔離機制和利益沖突防范機制；
（四）至少有3名具備5年以上基金管理工作經(jīng)驗的高級管理人員，管理團隊核心成員的穩定，管理團隊過(guò)往管理規模不低于人民幣15億元，至少有5個(gè)投資成功案例；
（五）根據管理基金規模情況，常駐鄭州市工作的管理團隊成員不少于3—5人；
（六）按一定比例入股擬設立的子基金；
（七）基金管理機構在提交合作方案時(shí)，應至少已經(jīng)取得擬設立基金總規模50％的出資意向（不含市產(chǎn)業(yè)基金出資部分），并提供擬出資人的出資意向函、出資能力證明等材料，鼓勵申請機構募集更多社會(huì )資本，降低申請市產(chǎn)業(yè)基金出資比例；儲備項目擬投金額應不低于擬設立基金總規模。
鼓勵市產(chǎn)業(yè)基金與注冊在我市的基金管理機構合作，培育鄭州基金生態(tài)。
第十九條 跟進(jìn)投資是指經(jīng)市基金委同意，對參股（出資）子基金選定投資的企業(yè)，市產(chǎn)業(yè)基金與參股（出資）子基金共同投資。
（一）跟進(jìn)投資企業(yè)須在鄭州市辦理工商登記和稅務(wù)登記；
（二）跟進(jìn)投資企業(yè)應為鄭州市重點(diǎn)發(fā)展的優(yōu)勢主導產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內的優(yōu)秀產(chǎn)業(yè)企業(yè)；
（三）市產(chǎn)業(yè)基金跟進(jìn)投資的投資條件與參股（出資）子基金投資條件相同，投資規模不超過(guò)參股（出資）子基金投資規模的30％；
（四）市產(chǎn)業(yè)基金對單個(gè)企業(yè)原則上只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資；
（五）市產(chǎn)業(yè)基金跟進(jìn)投資形成的股權，由市產(chǎn)業(yè)基金管理公司管理，或委托參股（出資）子基金管理機構管理。委托管理的，市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應當與參股（出資）子基金管理機構簽訂《股權托管協(xié)議》，明確雙方的權利、義務(wù)、股權退出的條件等。
第二十條 市產(chǎn)業(yè)基金采用其他模式進(jìn)行投資的，由有關(guān)需求單位會(huì )同市基金辦研究提出相關(guān)方案，按照“一事一議”原則，報市基金委審議通過(guò)后實(shí)施。
第二十一條 健全行業(yè)部門(mén)與市產(chǎn)業(yè)基金的聯(lián)動(dòng)機制。市產(chǎn)業(yè)基金管理公司要根據我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃和產(chǎn)業(yè)圖譜，按照基金擬投項目篩選標準，與發(fā)展改革、科技、工信等行業(yè)部門(mén)和區縣（市）招商主體對接，建立基金項目?jì)鋷?。入庫項目由市產(chǎn)業(yè)基金管理公司推薦給市產(chǎn)業(yè)基金參股（出資）的各子基金，按市場(chǎng)化原則給予優(yōu)先支持，對其中省委省政府及市委市政府重點(diǎn)部署的、投資規模大、外部性強、基礎性、帶動(dòng)性、戰略性特征明顯的重大產(chǎn)業(yè)項目或科技孵化項目，經(jīng)相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)研究論證，并報分管市領(lǐng)導同意后，由戰略投資類(lèi)基金或科技孵化類(lèi)基金給予優(yōu)先支持。
第二十二條 發(fā)展改革、工信、科技等行業(yè)部門(mén)要積極與省及國家相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)對接，支持協(xié)助市產(chǎn)業(yè)基金管理公司爭取省及國家相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)主導設立的產(chǎn)業(yè)基金在鄭州設立子基金。
第二十三條 支持市產(chǎn)業(yè)基金與有條件的區縣（市）、開(kāi)發(fā)區合作設立縣域子基金（投資于特定區縣的比例不低于基金規模的50％），支持縣域經(jīng)濟發(fā)展?？h域子基金引入社會(huì )資本比例原則上應不低于50％，市產(chǎn)業(yè)基金可根據區縣出資金額按照不高于1:1的比例給予配套支持。
第二十四條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應加強與省級及國家基金的溝通對接，積極爭取省級及國家級基金在鄭州落地區域基金，依法依規推動(dòng)保險資金及符合條件的主權基金、養老基金等長(cháng)期資金參與基金組建運作，相關(guān)合作要求可適當放寬，具體按照一事一議原則，報市基金委審議決策。
第二十五條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應在做好母基金管理運作的基礎上，定期組織子基金管理機構開(kāi)展合規培訓，通過(guò)產(chǎn)業(yè)研討、企業(yè)考察等多種形式，加強交流互動(dòng)，提升基金管理運作效能，并積極通過(guò)自建子基金等方式，募集社會(huì )資本，加大對鄭州實(shí)體經(jīng)濟的支持力度。
第二十六條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應分類(lèi)建立完善母基金合作機構庫，明確入庫標準，篩選優(yōu)質(zhì)基金管理機構、專(zhuān)業(yè)第三方中介機構、知名研究咨詢(xún)機構等入庫，并對入庫機構實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。市產(chǎn)業(yè)基金合作機構原則上應為入庫機構，符合合作條件的非入庫機構應先履行入庫程序。
第二十七條 鼓勵支持市產(chǎn)業(yè)基金管理公司依托母基金資源匯聚平臺和智慧島基金集聚區，聯(lián)合各子基金、知名投資機構、金融機構、中介機構、科研院所、高等院校等優(yōu)勢主體，探索成立“鄭州創(chuàng )新投資聯(lián)盟”，組織策劃大型基金峰會(huì )或論壇，大力實(shí)施“基金入鄭”行動(dòng)，廣泛開(kāi)展行業(yè)研究分析、匯集優(yōu)質(zhì)項目、加強與金融機構投貸聯(lián)動(dòng)，聯(lián)通政府與市場(chǎng)等服務(wù)，搭建人才資源庫，營(yíng)造良好的創(chuàng )新投資氛圍，構建覆蓋企業(yè)成長(cháng)全周期的創(chuàng )新投資生態(tài)圈。
第四章 退出和終止
第二十八條 市產(chǎn)業(yè)基金持有的子基金份額或投資形成的股權可以通過(guò)上市、股權轉讓、回購及清算等方式退出。
第二十九條 市產(chǎn)業(yè)基金可在投資協(xié)議中對轉讓方式、轉讓條件、轉讓價(jià)格、轉讓對象等事項進(jìn)行約定，符合轉讓?zhuān)ê刭?，下同）條件的，在我市依法設立的產(chǎn)權交易機構按程序進(jìn)行，需辦理批準手續的，按規定程序辦理。
第三十條 市產(chǎn)業(yè)基金采取轉讓方式退出，如轉讓雙方為市屬?lài)腥Y公司或國有獨資企業(yè)，經(jīng)雙方股東一致同意，并按程序批準后，市產(chǎn)業(yè)基金所持基金財產(chǎn)權益可以協(xié)議轉讓或無(wú)償劃轉。
第三十一條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應當在子基金協(xié)議或章程中約定，在子基金出現下列情況之一時(shí)，市產(chǎn)業(yè)基金有權無(wú)條件退出，并要求子基金管理機構或其指定的第三方無(wú)條件受讓市產(chǎn)業(yè)基金對子基金出資形成的全部權益，受讓價(jià)格參照評估值與原始出資額按同期LPR計算的本息之和兩者孰高的原則確定。
（一）市產(chǎn)業(yè)基金投資決策機構作出有效投資決議之日起超過(guò)1年，未按照規定程序完成子基金募集、設立工作的；
（二）市產(chǎn)業(yè)基金出資資金撥付至子基金賬戶(hù)1年以上，子基金未開(kāi)展實(shí)質(zhì)性投資業(yè)務(wù)的；
（三）子基金投資期（含投資期延長(cháng)期）結束時(shí)未完成基金實(shí)繳出資總額80％投資比例的；
（四）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合市產(chǎn)業(yè)基金政策目標，或子基金未按協(xié)議或章程約定投資的；
（五）未經(jīng)子基金相關(guān)機構同意，子基金管理機構發(fā)生重大變化對子基金管理運作產(chǎn)生重大不利影響的（包括但不限于管理機構主要出資人發(fā)生實(shí)質(zhì)變化或鎖定的核心人員半數（含）以上變動(dòng)等情況）。
第三十二條 市產(chǎn)業(yè)基金終止后，應當在基金出資主體監督下組織清算，清算收益由出資主體收回。
第五章 風(fēng)險控制與監督管理
第三十三條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應當建立健全合理的內部控制和風(fēng)險防范機制，科學(xué)設置崗位分工，加強對子基金及直投項目的投后管理和服務(wù)，指導子基金管理機構完善治理結構，合理配備行業(yè)研究人員、投資經(jīng)理、風(fēng)控業(yè)務(wù)人員等，提升專(zhuān)業(yè)能力，有效防控風(fēng)險。
第三十四條 子基金各出資方按照利益共享、風(fēng)險共擔的原則合作，市產(chǎn)業(yè)基金以出資額為限承擔有限責任，不得向其他出資方承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。
第三十五條 市產(chǎn)業(yè)基金閑置資金應按照有關(guān)規定投資于銀行存款、國債等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類(lèi)資產(chǎn)，不得從事法律法規及政策規定禁止從事的業(yè)務(wù)。
第三十六條 市產(chǎn)業(yè)基金應當定期向市財政局報告基金運行情況、財務(wù)會(huì )計情況及有關(guān)重大事項，并定期就基金整體運行情況向出資人進(jìn)行信息披露，自覺(jué)接受財政、審計部門(mén)對基金運行情況的監督、審計。市基金辦定期匯總基金運作情況報市基金委。
第六章 考核評價(jià)
第三十七條 建立市產(chǎn)業(yè)基金綜合考核評價(jià)制度，量化統計基金投資運作帶動(dòng)新增投資、引入機構、企業(yè)、人才、稅收等社會(huì )效益并納入考核評價(jià)范圍。
第三十八條 市基金辦會(huì )同市財政局、市發(fā)展改革委等相關(guān)部門(mén)對市產(chǎn)業(yè)基金整體運作情況開(kāi)展考核評價(jià)，一般不對單只子基金或單個(gè)項目盈虧進(jìn)行考核，考核評價(jià)指標主要包括政策指標、效益指標和管理指標等?？己嗽u價(jià)結果實(shí)施百分制和四級分類(lèi)。四個(gè)級別分別是：優(yōu)秀：90（含）—100分；良好：80（含）—90分（不含）；合格：60（含）—80分（不含）；較差：60分以下。
（一）政策指標。主要考核基金落實(shí)市委、市政府重大決策情況，撬動(dòng)社會(huì )資本情況，投向市內項目情況，帶動(dòng)就業(yè)人數，屬地經(jīng)濟貢獻、支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，資本招商情況等。
（二）效益指標。主要考核基金投資進(jìn)度情況、投資回報情況等。
（三）管理指標。主要考核基金規范管理情況，包括信息報告、資金使用監控和風(fēng)險控制等情況；投后增值服務(wù)情況；項目?jì)淝闆r等。
第三十九條 市基金辦會(huì )同有關(guān)部門(mén)可根據市產(chǎn)業(yè)基金運行不同階段情況及不同類(lèi)型基金情況，制定具體考核方案，確定本年度考核指標的具體標準及權重，自行或通過(guò)聘請中介機構、組織專(zhuān)家等方式開(kāi)展考核評價(jià)，確定考核等級，并將考核評價(jià)結果和相關(guān)工作建議報市基金委。
第四十條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司的管理費從市產(chǎn)業(yè)基金中提取，按照基金實(shí)繳規模的一定比例或每年度固定金額等方式收取，原則上不超過(guò)基金實(shí)繳規模的1％，具體計費方式經(jīng)市基金委審定后，在相關(guān)委托管理協(xié)議中明確?；鹂己嗽u價(jià)結果與管理費支付掛鉤，考核評價(jià)結果為優(yōu)秀的，按年度管理費的110％進(jìn)行支付；良好的，按100％進(jìn)行支付；合格的，按80％進(jìn)行支付；較差的，按40％進(jìn)行支付。
第四十一條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司應積極配合相關(guān)單位進(jìn)行考核評價(jià)，及時(shí)向考核單位提供資料和反饋情況，按要求在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統登記，按時(shí)完成重大事項更新和績(jì)效評價(jià)，并參照本辦法要求，負責所參股（出資）子基金的考核評價(jià)相關(guān)工作。
第七章 讓利與激勵
第四十二條 為更好發(fā)揮財政資金引導作用，激發(fā)社會(huì )資本參與積極性，市產(chǎn)業(yè)基金可在子基金完成政策目標的條件下，通過(guò)讓利退出等方式向社會(huì )資本轉讓所持子基金份額。
（一）在子基金注冊之日起3年內（含3年）轉讓的，可以原始出資額轉讓?zhuān)?br />
（二）3年以上、5年以?xún)龋ê?年）轉讓的，可以原始出資額及從第3年起按照轉讓時(shí)1年期LPR計算的利息之和轉讓?zhuān)?br />
（三）超過(guò)5年的，轉讓價(jià)格根據同股同權原則按當時(shí)市值確定。
第四十三條 根據子基金返投任務(wù)完成情況，市產(chǎn)業(yè)基金可以以獲得的超額收益為限，對子基金管理機構和其他出資人實(shí)行分檔讓利。
第四十四條 市產(chǎn)業(yè)基金管理公司參照行業(yè)慣例建立基于目標考核的激勵約束機制和市場(chǎng)化薪酬體系?；疬\作遵循客觀(guān)規律，按照《中共鄭州市紀委辦公廳關(guān)于印發(fā)〈紀檢監察機關(guān)建立容錯糾錯機制激勵干部擔當作為的實(shí)施辦法〉的通知》（鄭紀辦發(fā)〔2020〕29號）、《中共鄭州市委組織部關(guān)于印發(fā)〈組織人事部門(mén)建立容錯糾錯機制激勵干部擔當作為實(shí)施辦法（試行）〉的通知》（鄭組通〔2022〕39號），對參與市產(chǎn)業(yè)基金管理運作的政府部門(mén)及市屬?lài)衅髽I(yè)相關(guān)工作人員建立盡職免責機制，不將符合投資決策程序、不存在謀取個(gè)人利益的正常投資風(fēng)險作為追責依據，營(yíng)造干事創(chuàng )業(yè)的良好氛圍。
第八章 附 則
第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。
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