《河南省促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展辦法》2021年版全文（河南省人民政府令第208號）

河南省促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展辦法






(2021年12月31日河南省人民政府令第208號公布，自2022年3月1日起施行)



 

第一章　總 則

第一條　為引導、支持和規范創(chuàng )業(yè)投資活動(dòng)，促進(jìn)大眾創(chuàng )業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng )新，推動(dòng)創(chuàng )新驅動(dòng)戰略實(shí)施，建設國家創(chuàng )新高地，推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展，根據有關(guān)法律、法規，結合本省實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本省行政區域內促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展的相關(guān)活動(dòng)，適用本辦法。

本辦法所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資是指向處于創(chuàng )建或者重建過(guò)程中的未上市成長(cháng)性創(chuàng )業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權投資，以期所投資創(chuàng )業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或者相對成熟后，主要通過(guò)股權轉讓獲取資本增值收益的投資方式。

第三條　促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展，應當圍繞創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)創(chuàng )造，堅持服務(wù)實(shí)體、專(zhuān)業(yè)運作、信用為本、社會(huì )責任的原則。

第四條　縣級以上人民政府應當加強對創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展工作的領(lǐng)導，將創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展工作納入國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展規劃，建立協(xié)調機制，解決創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展中的重大問(wèn)題。

縣級以上人民政府應當將支持創(chuàng )業(yè)投資的財政資金列入年度財政預算以及中長(cháng)期財政規劃，加大投入力度，鼓勵和支持社會(huì )資本開(kāi)展創(chuàng )業(yè)投資活動(dòng)。

第五條　縣級以上人民政府發(fā)展改革部門(mén)是創(chuàng )業(yè)投資的主管部門(mén)，依法負責創(chuàng )業(yè)投資的綜合協(xié)調、指導服務(wù)、發(fā)展促進(jìn)等工作。

縣級以上人民政府財政、國有資產(chǎn)監管、地方金融監管、市場(chǎng)監管、商務(wù)、教育、科技、工業(yè)和信息化等部門(mén)按照各自職責，做好促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展相關(guān)工作。


 

第二章　創(chuàng )業(yè)投資主體

第六條　鼓勵各類(lèi)創(chuàng )業(yè)投資主體依法開(kāi)展創(chuàng )業(yè)投資活動(dòng)。

前款所稱(chēng)創(chuàng )業(yè)投資主體是指在中華人民共和國境內主要從事創(chuàng )業(yè)投資活動(dòng)的各類(lèi)主體，包括個(gè)人投資者、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資基金等。

第七條　個(gè)人投資者可以以其自有資金直接開(kāi)展創(chuàng )業(yè)投資活動(dòng)。

鼓勵個(gè)人投資者與創(chuàng )業(yè)企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)開(kāi)展信息交流與合作，培育和壯大個(gè)人投資群體。

第八條　創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)是以其合法資金從事創(chuàng )業(yè)投資活動(dòng)的企業(yè)。創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以以有限責任公司、股份有限公司以及有限合伙等法律規定的組織形式設立。

鼓勵各類(lèi)機構投資者和個(gè)人依法設立或者參與設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。

第九條　創(chuàng )業(yè)投資基金是以非公開(kāi)方式向特定合格投資者募集資金或者政府出資，主要從事創(chuàng )業(yè)投資活動(dòng)的基金。

創(chuàng )業(yè)投資基金主要包括政府創(chuàng )業(yè)投資基金、非政府創(chuàng )業(yè)投資基金等。

第十條　政府創(chuàng )業(yè)投資基金主要包括政府創(chuàng )業(yè)投資引導基金、政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金中的創(chuàng )業(yè)投資基金以及其他有政府出資的創(chuàng )業(yè)投資基金等。

政府創(chuàng )業(yè)投資引導基金是政府設立并按照市場(chǎng)化方式運作的政策性基金，主要通過(guò)扶持創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)或者創(chuàng )業(yè)投資基金，引導社會(huì )資金進(jìn)入創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)域。

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金中的創(chuàng )業(yè)投資基金是有政府出資，主要投資于非公開(kāi)交易企業(yè)股權，吸引社會(huì )資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng )業(yè)投資基金。

縣級以上人民政府可以結合創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)發(fā)展需求，按照規定整合、新設政府創(chuàng )業(yè)投資引導基金，也可以參與上級政府創(chuàng )業(yè)投資引導基金，發(fā)揮在特定領(lǐng)域的引導和聚集放大效應。

第十一條　鼓勵跨境創(chuàng )業(yè)投資，支持設立對外投融資基金，為本省企業(yè)與境外高端研發(fā)項目對接提供投融資服務(wù)。

外國自然人、企業(yè)或者其他組織可以依法在本省投資設立或者參與設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。

支持合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者按照國家規定投資本辦法規定的創(chuàng )業(yè)投資基金。

 

第三章　創(chuàng )業(yè)投資運作

第十二條　個(gè)人投資者可以向國家未禁止其投資的創(chuàng )業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資，鼓勵個(gè)人投資者投資種子期、初創(chuàng )期未上市小微企業(yè)。

第十三條　設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)應當按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》《中華人民共和國市場(chǎng)主體登記管理條例》等法律、法規的規定，依法到市場(chǎng)監管部門(mén)辦理登記。

市場(chǎng)監管部門(mén)應當按照《河南省優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》的規定，對提交材料齊全的應當即時(shí)辦結，不能即時(shí)辦結的應當在一個(gè)工作日內辦結；需要補正材料的，應當一次性告知需要補正的材料，不得要求提供超出法律、法規和國務(wù)院文件規定的證明材料。

第十四條　創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)可以開(kāi)展下列創(chuàng )業(yè)投資活動(dòng)：

（一）創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)；

（二）代理其他創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)等機構或者個(gè)人的創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)；

（三）創(chuàng )業(yè)投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)；

（四）為創(chuàng )業(yè)企業(yè)提供創(chuàng )業(yè)管理服務(wù)業(yè)務(wù)；

（五）參與設立創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。

第十五條　國有創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)應當加強對創(chuàng )業(yè)企業(yè)的支持，追求長(cháng)期投資收益。

支持具備條件的國有創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)開(kāi)展混合所有制改革，鼓勵國有創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)與社會(huì )優(yōu)秀管理機構合作。支持地方政府融資平臺公司轉型升級為創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)或者拓展創(chuàng )業(yè)投資業(yè)務(wù)。

省人民政府國有資產(chǎn)監管部門(mén)應當會(huì )同創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)，出臺鼓勵國有企業(yè)參與創(chuàng )業(yè)投資的政策，優(yōu)化激勵與約束機制，建立容錯機制、持股跟投和考核評價(jià)機制。

對各級國有企業(yè)出資設立的創(chuàng )業(yè)投資基金，本級人民政府可以根據新引入社會(huì )資金實(shí)際到賬金額，通過(guò)追加資本金、認購基金份額等方式給予支持。

第十六條　各類(lèi)創(chuàng )業(yè)投資基金的募集、投資、管理和退出等應當符合國家有關(guān)法律、法規的規定。

政府創(chuàng )業(yè)投資基金還應當按照國務(wù)院創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)、財政部門(mén)等有關(guān)部門(mén)的規定，遵循政府引導、市場(chǎng)運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險的投資運作原則。

非政府創(chuàng )業(yè)投資基金和涉及社會(huì )資本的政府創(chuàng )業(yè)投資基金應當按照證券監管機構的規定和基金合同的約定運作，遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則。

第十七條　政府創(chuàng )業(yè)投資引導基金應當發(fā)揮財政資金的杠桿作用，按照國家規定建立面向社會(huì )資本的讓利機制，適度提高出資比例，放寬返投比例或者不明確返投比例要求，鼓勵和引導社會(huì )資本重點(diǎn)投向本省傳統產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和未來(lái)產(chǎn)業(yè)中初創(chuàng )期、成長(cháng)期的創(chuàng )業(yè)企業(yè)。

第十八條　政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金中的創(chuàng )業(yè)投資基金應當實(shí)行市場(chǎng)化運作、專(zhuān)業(yè)化管理，可以采用參股基金、聯(lián)合投資、融資擔保、政府出資適當讓利等方式，投向創(chuàng )業(yè)創(chuàng )新領(lǐng)域。

第十九條　創(chuàng )業(yè)投資主體可以以股權和優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股、可轉換債券等方式對未上市創(chuàng )業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。

第二十條　支持創(chuàng )業(yè)企業(yè)在境內外證券交易所上市、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統和區域性股權市場(chǎng)掛牌。

支持符合條件的創(chuàng )業(yè)投資基金所投企業(yè)納入省定上市后備企業(yè)范圍。

區域性股權市場(chǎng)應當設立服務(wù)創(chuàng )業(yè)投資主體與實(shí)體企業(yè)融資對接的專(zhuān)業(yè)板塊，支持創(chuàng )業(yè)企業(yè)掛牌融資。

第二十一條　鼓勵縣級以上人民政府通過(guò)與上海、深圳、北京證券交易所及其河南基地加強溝通對接，強化上市后備企業(yè)輔導服務(wù)。

第二十二條　創(chuàng )業(yè)投資可以依法以股權轉讓、創(chuàng )業(yè)企業(yè)回購、并購重組、基金接力等方式實(shí)現市場(chǎng)化退出。

第二十三條　區域性股權市場(chǎng)應當為創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)股權或者財產(chǎn)份額轉讓在信息發(fā)布、登記托管等方面提供便利。

第二十四條　鼓勵國有、民營(yíng)等各類(lèi)資本設立以承接、受讓創(chuàng )業(yè)企業(yè)股權或者財產(chǎn)份額為目的的接力基金。支持各類(lèi)資本設立專(zhuān)業(yè)化并購基金，重點(diǎn)投向符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)和項目。


 

第四章　發(fā)展環(huán)境

第二十五條　縣級以上人民政府及其有關(guān)部門(mén)應當根據各自職責出臺支持個(gè)人投資者、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng )業(yè)投資基金等創(chuàng )業(yè)投資主體發(fā)展的政策，壯大創(chuàng )業(yè)投資主體，擴大創(chuàng )業(yè)投資規模。

第二十六條　省人民政府創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)、地方金融監管部門(mén)應當會(huì )同銀行保險監管、證券監管機構加強對銀行業(yè)、保險業(yè)、證券業(yè)的引導，推動(dòng)更多銀行資金、保險資金、證券資管資金進(jìn)入創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)域。

支持創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)及其股東通過(guò)依法發(fā)行企業(yè)債券、公司債和其他債務(wù)融資工具融資，拓寬創(chuàng )業(yè)投資資金來(lái)源。

第二十七條　縣級以上人民政府創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)推動(dòng)創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)與各類(lèi)金融機構建立長(cháng)期性、市場(chǎng)化合作機制，推動(dòng)發(fā)展投貸聯(lián)動(dòng)等合作模式。

鼓勵銀行業(yè)金融機構開(kāi)發(fā)相關(guān)金融產(chǎn)品，加大對創(chuàng )業(yè)投資的支持力度。

第二十八條　省人民政府創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)建立本省創(chuàng )業(yè)投資備投項目庫，并指導有條件的市級、縣級創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)建立創(chuàng )業(yè)投資備投項目子庫，為創(chuàng )業(yè)投資項目和創(chuàng )業(yè)投資主體對接提供服務(wù)。

第二十九條　縣級以上人民政府及其有關(guān)部門(mén)應當鼓勵引導創(chuàng )業(yè)投資主體與金融機構、行業(yè)組織、新聞媒體聯(lián)合舉辦創(chuàng )業(yè)投資路演活動(dòng)、創(chuàng )業(yè)投資論壇和創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)大賽，推動(dòng)投融資雙方對接。

第三十條　稅務(wù)機關(guān)應當依法高效為創(chuàng )業(yè)投資主體提供納稅服務(wù)，加強創(chuàng )業(yè)投資稅收政策宣傳和輔導，嚴格落實(shí)國家關(guān)于鼓勵創(chuàng )業(yè)投資的各項稅收支持政策。

涉及鄭州航空港經(jīng)濟綜合實(shí)驗區、中國（河南）自由貿易試驗區、鄭洛新國家自主創(chuàng )新示范區等區內創(chuàng )業(yè)投資主體的，還可以適用《鄭州航空港經(jīng)濟綜合實(shí)驗區條例》《中國（河南）自由貿易試驗區條例》《鄭洛新國家自主創(chuàng )新示范區條例》規定的優(yōu)惠和支持政策。

第三十一條　縣級以上人民政府可以規劃建設創(chuàng )業(yè)投資產(chǎn)業(yè)園、創(chuàng )業(yè)投資主體孵化器、創(chuàng )業(yè)投資小鎮等平臺，引導創(chuàng )業(yè)投資主體集聚發(fā)展。

第三十二條　縣級以上人民政府及其有關(guān)部門(mén)應當加強創(chuàng )業(yè)早期知識產(chǎn)權保護，健全知識產(chǎn)權侵權查處機制，依法懲治侵犯知識產(chǎn)權行為，創(chuàng )造鼓勵創(chuàng )業(yè)投資的知識產(chǎn)權保護環(huán)境。

第三十三條　省人民政府創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)健全創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)軍人才評價(jià)標準，建立省創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)軍人才庫，指導創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)軍人才參與科研項目論證、引導基金評審等活動(dòng)。

縣級以上人民政府可以對創(chuàng )業(yè)投資領(lǐng)軍人才、創(chuàng )業(yè)投資從業(yè)人員中的突出貢獻者按照規定給予獎勵，并在醫療、教育、住房等方面給予支持保障。

鼓勵有條件的高校設立創(chuàng )業(yè)投資相關(guān)院系、科研機構，開(kāi)設相關(guān)專(zhuān)業(yè)，完善相關(guān)課程設置，加強創(chuàng )業(yè)投資人才培養。

第三十四條　省人民政府教育部門(mén)應當會(huì )同創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)，推動(dòng)高?？萍紕?chuàng )新成果轉化，利用大學(xué)基金設立創(chuàng )業(yè)投資基金或者參股創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)。

第三十五條　支持依法成立創(chuàng )業(yè)投資協(xié)會(huì )組織，發(fā)揮其在行業(yè)自律、理論政策研究、投融資經(jīng)驗交流、項目信息交換、行業(yè)數據統計方面的作用。

第三十六條　縣級以上人民政府及其有關(guān)部門(mén)應當出臺措施健全創(chuàng )業(yè)投資服務(wù)體系，加強與創(chuàng )業(yè)投資相關(guān)的會(huì )計、征信、信息、托管、法律、咨詢(xún)等各類(lèi)中介服務(wù)體系建設。


 

第五章　監督管理

第三十七條　省人民政府創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)應當協(xié)調人民銀行、銀行保險監管、證券監管等機構做好相關(guān)監督管理工作。

創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)、證券監管機構等應當按照各自職責，堅持適度監管、差異監管和統一功能監管的原則，建立適應創(chuàng )業(yè)投資行業(yè)特點(diǎn)的事中事后監管體制，引導創(chuàng )業(yè)投資主體進(jìn)行實(shí)體投資、價(jià)值投資和長(cháng)期投資。

在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )依法登記備案的創(chuàng )業(yè)投資私募基金管理人和創(chuàng )業(yè)投資基金產(chǎn)品由證券監管機構負責監管，并接受中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )的自律管理。

第三十八條　縣級以上人民政府創(chuàng )業(yè)投資、財政和相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)，應當按照職責分工，做好對政府創(chuàng )業(yè)投資基金及其基金管理人、基金托管人、其他服務(wù)機構的指導、監督與績(jì)效評價(jià)工作。政府創(chuàng )業(yè)投資基金中的政府出資部分應當依法接受審計機關(guān)的審計監督。

第三十九條　創(chuàng )業(yè)投資基金管理人應當依法將其管理的創(chuàng )業(yè)投資基金財產(chǎn)，在經(jīng)核準的商業(yè)銀行或者其他金融機構辦理資產(chǎn)托管。

基金托管人應當按照法律、法規的規定以及基金合同的約定，對創(chuàng )業(yè)投資基金履行安全保管基金財產(chǎn)、辦理清算交割、開(kāi)展投資監督等職責。

第四十條　個(gè)人投資者、創(chuàng )業(yè)投資企業(yè)不得違反國家規定，以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式，向不特定對象吸收資金。

禁止創(chuàng )業(yè)投資基金違法向特定合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金。

管理創(chuàng )業(yè)投資基金的基金管理人應當依法向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )履行登記手續，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

第四十一條　縣級以上人民政府創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)應當會(huì )同有關(guān)部門(mén)、行業(yè)組織和社會(huì )征信機構加強創(chuàng )業(yè)投資行業(yè)信用體系建設，健全信用信息共享機制，并按照法律、法規的規定開(kāi)展守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒，引導創(chuàng )業(yè)投資主體守法誠信經(jīng)營(yíng)。

 

第六章　法律責任

第四十二條　違反本辦法規定，其他法律、法規已有法律責任規定的，從其規定。

第四十三條　創(chuàng )業(yè)投資主管部門(mén)以及其他相關(guān)部門(mén)工作人員，在促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展工作中利用職務(wù)上的便利，索取、收受他人財物，或者玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊的，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十四條　政府創(chuàng )業(yè)投資基金違反國家和本辦法的規定運作，造成損失的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。


 

第七章　附　則

第四十五條　未經(jīng)省人民政府批準，本省各級行政機關(guān)不得自行出臺限制創(chuàng )業(yè)投資主體及其發(fā)展的有關(guān)政策和措施。

第四十六條　本辦法自2022年3月1日起施行。2004年11月20日河南省人民政府公布的《河南省促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資發(fā)展暫行辦法》（省政府令第86號）同時(shí)廢止。

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