鄭政辦〔2022〕105號《鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈鄭州市市管企業(yè)功能界定與分類(lèi)〉〈鄭州市市管企業(yè)工資總額管理實(shí)施辦法（試行）〉〈鄭州市市管企業(yè)投資監督管理辦法（試行）〉〈鄭州市市管企業(yè)主業(yè)管理辦法（試行）〉的通知》

《鄭州市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈鄭州市市管企業(yè)功能界定與分類(lèi)〉〈鄭州市市管企業(yè)工資總額管理實(shí)施辦法（試行）〉〈鄭州市市管企業(yè)投資監督管理辦法（試行）〉〈鄭州市市管企業(yè)主業(yè)管理辦法（試行）〉的通知》







鄭政辦〔2022〕105號

各開(kāi)發(fā)區管委會(huì )，各區縣（市）人民政府，市人民政府各部門(mén)，各有關(guān)單位：

《鄭州市市管企業(yè)功能界定與分類(lèi)》《鄭州市市管企業(yè)工資總額管理實(shí)施辦法（試行）》《鄭州市市管企業(yè)投資監督管理辦法（試行）》《鄭州市市管企業(yè)主業(yè)管理辦法（試行）》已經(jīng)市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。




 

鄭州市人民政府辦公廳

2022年12月20日








 

鄭州市市管企業(yè)功能界定與分類(lèi)

根據國務(wù)院國資委、財政部、國家發(fā)改委《關(guān)于國有企業(yè)功能界定與分類(lèi)的指導意見(jiàn)》（國資發(fā)研究〔2015〕170號），《河南省人民政府辦公廳關(guān)于轉發(fā)河南省國有企業(yè)功能界定與分類(lèi)指導意見(jiàn)的通知》（豫政辦〔2016〕112號）等文件精神，結合我市實(shí)際，現就我市市管企業(yè)功能界定與分類(lèi)的有關(guān)事宜通知如下：

一、基本類(lèi)別

根據我市市管企業(yè)的戰略定位和發(fā)展目標，結合不同市管企業(yè)在經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展中的作用、現狀和發(fā)展需要，依據市管企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)滿(mǎn)足的需求設定類(lèi)別，將我市市管企業(yè)界定為商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)、公益類(lèi)國有企業(yè)和金融類(lèi)國有企業(yè)。

（一）商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)

商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)以增強國有經(jīng)濟活力、放大國有資本功能、實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值為主要目標，按照市場(chǎng)化要求實(shí)行商業(yè)化運作，依法獨立自主開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，實(shí)現優(yōu)勝劣汰、有序進(jìn)退。商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)細分為商業(yè)一類(lèi)國有企業(yè)和商業(yè)二類(lèi)國有企業(yè)。

1．商業(yè)一類(lèi)國有企業(yè)指主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域，滿(mǎn)足一般性市場(chǎng)需求，以實(shí)現經(jīng)濟效益最大化為主要目標，兼顧社會(huì )效益，注重經(jīng)營(yíng)績(jì)效和可持續發(fā)展能力的企業(yè)。

2．商業(yè)二類(lèi)國有企業(yè)指主業(yè)處于關(guān)系國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔重大專(zhuān)項任務(wù)，滿(mǎn)足特定功能需求，以保障國民經(jīng)濟運行為主要目標，重點(diǎn)發(fā)展前瞻性戰略性產(chǎn)業(yè)，實(shí)現經(jīng)濟效益、社會(huì )效益有機統一的企業(yè)。

（二）公益類(lèi)國有企業(yè)

公益類(lèi)國有企業(yè)指以保障民生、服務(wù)社會(huì )、提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、實(shí)現社會(huì )效益最大化為主要目標，兼顧經(jīng)濟效益，必要的產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格可以由政府調控的企業(yè)。

（三）金融類(lèi)國有企業(yè)

金融類(lèi)國有企業(yè)是指以國有資本依法設立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè)、金融控股公司、金融投資運營(yíng)公司以及地方金融類(lèi)資產(chǎn)交易場(chǎng)所等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他國有企業(yè)或機構。

二、工作要求

商業(yè)類(lèi)、公益類(lèi)和金融類(lèi)國有企業(yè)作為獨立的市場(chǎng)主體，要遵循市場(chǎng)和企業(yè)發(fā)展規律，自覺(jué)服務(wù)經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展大局，發(fā)揮表率作用，模范履行社會(huì )責任。

履行出資人職責機構要依照本通知，結合所監管市管企業(yè)實(shí)際，制定相關(guān)配套的政策措施，不斷提升改革的針對性、監管的有效性、考核評價(jià)的科學(xué)性。各開(kāi)發(fā)區、區縣（市）履行出資人職責機構可結合實(shí)際參照執行。



附件：鄭州市市管企業(yè)功能界定與分類(lèi)




 

鄭州市市管企業(yè)功能界定與分類(lèi)

一、商業(yè)類(lèi)國有企業(yè)

（一）商業(yè)一類(lèi)國有企業(yè)

1．鄭州數智科技集團有限公司

2．鄭州煤炭工業(yè)（集團）有限責任公司

3．鄭州文化旅游和體育集團有限公司

4．中原環(huán)保股份有限公司（重點(diǎn)管理企業(yè)）

（二）商業(yè)二類(lèi)國有企業(yè)

5．鄭州城市發(fā)展集團有限公司

6．鄭州公用事業(yè)投資發(fā)展集團有限公司

7．鄭州國有資本投資運營(yíng)集團有限公司

8．鄭州投資集團有限公司

9．鄭州人才發(fā)展集團有限公司（重點(diǎn)管理企業(yè)）

10．鄭州水務(wù)集團有限公司（重點(diǎn)管理企業(yè)）

二、公益類(lèi)國有企業(yè)

11．鄭州地鐵集團有限公司

12．鄭州糧食集團有限公司

13．鄭州市公共交通集團有限公司（重點(diǎn)管理企業(yè)）

14．鄭州熱力集團有限公司（重點(diǎn)管理企業(yè)）

15．鄭州市污水凈化有限公司（重點(diǎn)管理企業(yè)）

16．鄭州自來(lái)水投資控股有限公司（重點(diǎn)管理企業(yè)）

三、金融類(lèi)國有企業(yè)

17．鄭州銀行股份有限公司（重點(diǎn)管理企業(yè)）





 

鄭州市市管企業(yè)工資總額管理實(shí)施辦法（試行）


 

第一章　總　則

第一條　為健全與勞動(dòng)力市場(chǎng)基本適應、與企業(yè)經(jīng)濟效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(cháng)機制，增強市管企業(yè)活力和核心競爭力，推動(dòng)國有資本和國有企業(yè)做強做優(yōu)做大，根據《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《鄭州市人民政府關(guān)于印發(fā)鄭州市改革國有企業(yè)工資決定機制實(shí)施方案的通知》（鄭政文〔2019〕87號）和國家、省、市有關(guān)收入分配政策規定，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)工資總額，是指由市管企業(yè)在一個(gè)會(huì )計年度內直接支付給予本企業(yè)建立勞動(dòng)關(guān)系的全部職工的勞動(dòng)報酬總額，包括工資、獎金、津貼、補貼、加班加點(diǎn)工資、特殊情況下支付的工資等。

第三條　市管企業(yè)工資總額實(shí)行預算管理。市管企業(yè)每年度圍繞發(fā)展戰略，按照國家工資收入分配宏觀(guān)政策要求，依據生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標、經(jīng)濟效益情況和人力資源管理要求，對工資總額的確定、發(fā)放和職工工資水平的調整做出預算安排，并且進(jìn)行有效控制和監督。

第四條　工資總額管理應當遵循以下原則：

（一）堅持市場(chǎng)化改革方向。實(shí)行與社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟相適應的企業(yè)工資分配制度，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，逐步實(shí)現市管企業(yè)職工工資水平與勞動(dòng)力市場(chǎng)價(jià)位相適應。

（二）堅持效益導向原則。按照質(zhì)量第一、效益優(yōu)先的要求，職工工資水平的確定以及增長(cháng)應當與企業(yè)經(jīng)濟效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高相聯(lián)系，切實(shí)實(shí)現職工工資能增能減，充分調動(dòng)職工創(chuàng )效主動(dòng)性和積極性，不斷優(yōu)化人工成本投入產(chǎn)出效率，持續增強市管企業(yè)活力。

（三）堅持分級管理。完善出資人依法調控與企業(yè)自主分配相結合的工資總額分級管理體制，履行出資人職責機構以管資本為主調控市管企業(yè)工資分配總體水平，市管企業(yè)依法依規自主決定內部薪酬分配。

（四）堅持分類(lèi)管理。根據市管企業(yè)功能定位、行業(yè)特點(diǎn)，分類(lèi)實(shí)行差異化的工資總額管理方式和決定機制，引導市管企業(yè)落實(shí)國有資產(chǎn)保值增值責任，發(fā)揮在國民經(jīng)濟和社會(huì )發(fā)展中的骨干作用。


 

第二章　工資總額分級管理

第五條　履行出資人職責機構根據市管企業(yè)功能定位、公司治理、人力資源管理市場(chǎng)化程度等情況，對企業(yè)工資總額預算實(shí)行備案制或者核準制管理。

第六條　實(shí)行工資總額預算備案制管理的市管企業(yè)，根據履行出資人職責機構管理制度和調控要求，結合實(shí)際制定本企業(yè)工資總額管理辦法，報經(jīng)履行出資人職責機構同意后，科學(xué)編制職工年度工資總額預算方案并組織實(shí)施。履行出資人職責機構對其年度工資總額預算進(jìn)行備案管理。

第七條　實(shí)行工資總額預算核準制管理的市管企業(yè)，根據履行出資人職責機構有關(guān)制度要求，科學(xué)編制職工年度工資總額預算方案，報履行出資人職責機構核準后實(shí)施。

第八條　工資總額預算經(jīng)履行出資人職責機構備案或者核準后的市管企業(yè)，根據企業(yè)功能定位、行業(yè)特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)性質(zhì)，按照內部績(jì)效考核和薪酬分配制度要求，完善本企業(yè)工資總額預算管理體系，并組織開(kāi)展預算編制、執行以及內部監督、評價(jià)工作。

第九條　市管企業(yè)工資總額預算一般按照單一會(huì )計年度進(jìn)行管理。對行業(yè)周期性特征明顯、經(jīng)濟效益年度間波動(dòng)較大或者存在其他特殊情況的企業(yè)，工資總額預算可以探索按周期進(jìn)行管理，周期最長(cháng)不超過(guò)三年，周期內的工資總額增長(cháng)應當符合工資與效益聯(lián)動(dòng)的要求。

 

第三章　工資總額分類(lèi)管理

第十條　商業(yè)一類(lèi)企業(yè)原則上實(shí)行工資總額預算備案制管理。職工工資總額主要與企業(yè)利潤總額、凈利潤、經(jīng)濟增加值、凈資產(chǎn)增長(cháng)率、凈資產(chǎn)收益率等反映經(jīng)濟效益、國有資本保值增值和市場(chǎng)競爭能力的指標掛鉤。職工工資水平根據企業(yè)經(jīng)濟效益和市場(chǎng)競爭力，結合市場(chǎng)或者行業(yè)對標科學(xué)合理確定。

第十一條　商業(yè)二類(lèi)企業(yè)原則上實(shí)行工資總額預算核準制管理。職工工資總額在主要與反映經(jīng)濟效益和國有資本保值增值指標掛鉤的同時(shí)，可以根據實(shí)際增加營(yíng)業(yè)收入、任務(wù)完成率等體現服務(wù)國家、省、市戰略，關(guān)系國民經(jīng)濟運行，發(fā)展前瞻性戰略性產(chǎn)業(yè)以及完成特殊任務(wù)等情況的指標。職工工資水平根據企業(yè)在國民經(jīng)濟中的作用、貢獻和經(jīng)濟效益，結合所處行業(yè)職工平均工資水平等因素合理確定。

上述市管企業(yè)中，符合法人治理結構健全、三項制度改革到位、收入分配管理規范等要求的企業(yè)，經(jīng)履行出資人職責機構同意后，工資總額預算可以實(shí)行備案制管理。

第十二條　公益類(lèi)企業(yè)實(shí)行工資總額預算核準制管理。職工工資總額主要與反映成本控制、產(chǎn)品服務(wù)質(zhì)量、營(yíng)運效率和保障能力等情況的指標掛鉤，兼顧體現經(jīng)濟效益和國有資本保值增值情況的指標。職工工資水平根據公益性業(yè)務(wù)的質(zhì)量和企業(yè)經(jīng)濟效益狀況，結合收入分配現狀、所處行業(yè)平均工資等因素合理確定。

 

第四章　工資總額決定機制

第十三條　建立工資效益聯(lián)動(dòng)機制、效率對標調節機制和工資水平調控機制，構建與勞動(dòng)力市場(chǎng)基本適應、與國有企業(yè)經(jīng)濟效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率掛鉤的工資決定和正常增長(cháng)機制。市管企業(yè)以上年度工資總額清算額為基礎，根據企業(yè)功能定位以及當年經(jīng)濟效益和勞動(dòng)生產(chǎn)率的預算情況，參考勞動(dòng)力市場(chǎng)價(jià)位，合理編制年度工資總額預算。

第十四條　工資總額預算與利潤總額等經(jīng)濟效益指標的業(yè)績(jì)考核目標值掛鉤，并且根據目標值的先進(jìn)程度（一般設置為三個(gè)檔次）確定不同的預算水平。

（一）企業(yè)經(jīng)濟效益增長(cháng)，目標值為第一檔的，工資總額增長(cháng)可以與經(jīng)濟效益增幅保持同步；目標值為第二檔的，工資總額增長(cháng)應當低于經(jīng)濟效益增幅。

（二）企業(yè)經(jīng)濟效益下降，目標值為第二檔的，工資總額可以適度少降；目標值為第三檔的，工資總額應當下降。

（三）企業(yè)受政策調整、不可抗力等非經(jīng)營(yíng)性因素影響的，可以合理調整工資總額預算。

（四）市管企業(yè)未實(shí)現國有資產(chǎn)保值增值的，工資總額不得增長(cháng)或者適度下降。

第十五條　工資總額預算在按照經(jīng)濟效益決定的基礎上，還應當根據勞動(dòng)生產(chǎn)率、人工成本投入產(chǎn)出效率的對標情況合理調整。

（一）市管企業(yè)經(jīng)濟效益增長(cháng)，勞動(dòng)生產(chǎn)率未提高、上年人工成本投入產(chǎn)出率低于行業(yè)平均水平或上年職工平均工資高于全國城鎮非私營(yíng)單位就業(yè)人員平均工資1.5倍的，工資總額增長(cháng)幅度應當低于經(jīng)濟效益增長(cháng)幅度。對商業(yè)二類(lèi)和公益類(lèi)企業(yè)，上年職工平均工資達到我市規定的調控水平及以上的，當年工資總額增長(cháng)幅度要低于同期經(jīng)濟效益增長(cháng)幅度，且職工平均工資增長(cháng)幅度不超過(guò)我市規定的工資調控目標。

（二）市管企業(yè)經(jīng)濟效益下降，勞動(dòng)生產(chǎn)率未下降、上年人工成本投入產(chǎn)出率明顯優(yōu)于行業(yè)平均水平或上年職工平均工資低于全國城鎮非私營(yíng)單位就業(yè)人員平均工資70％的，工資總額可以適度少降。

（三）市管企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率以及其他人工成本投入產(chǎn)出指標與同行業(yè)水平對標差距較大的，應當合理控制工資總額預算。

市管企業(yè)人工成本投入產(chǎn)出率、職工工資水平與所在行業(yè)對標時(shí)應考慮在全國、全省同行業(yè)中的市場(chǎng)地位、薪酬競爭策略因素，選取相應的口徑進(jìn)行對標。缺少市場(chǎng)對標對象的，可選取功能性質(zhì)基本相同或具有較強可比性的行業(yè)企業(yè)進(jìn)行對標。

第十六條　履行出資人職責機構按照人力資源社會(huì )保障部門(mén)發(fā)布的工資指導線(xiàn)，根據市管企業(yè)職工工資分配現狀，適度調控部分企業(yè)工資總額增幅。對“雙百企業(yè)”、“科改示范企業(yè)”、創(chuàng )投等創(chuàng )新型初創(chuàng )期企業(yè)和實(shí)施重大專(zhuān)項任務(wù)、創(chuàng )新項目等特殊事項的，履行出資人職責機構合理認定后，按有關(guān)規定在工資總額上予以支持。對具有創(chuàng )新要求高、當期收益不確定等特點(diǎn)的市管企業(yè)，支持其建立與行業(yè)特點(diǎn)、發(fā)展階段相適應，更具靈活性和市場(chǎng)競爭力的工資總額動(dòng)態(tài)調整機制。

第十七條　工資總額在預算范圍不發(fā)生變化的情況下，原則上增人不增工資總額、減人不減工資總額，但發(fā)生兼并重組、新設企業(yè)或者機構、新建重大項目規模性增加人員、引進(jìn)的符合人才政策規定的高層次和急需人才等情況的，可以合理增加或者減少工資總額。

第十八條　市管企業(yè)應當制定完善企業(yè)總部職工工資總額管理制度，根據人員結構及工資水平的對標情況，總部職工平均工資增幅原則上在低于當年集團職工平均工資增幅的范圍內合理確定。

第十九條　商業(yè)二類(lèi)市管企業(yè)和公益類(lèi)市管企業(yè)可根據實(shí)際情況，將工資總額劃分為保障性和效益性工資總額兩部分，履行出資人職責機構根據企業(yè)功能定位、行業(yè)特點(diǎn)等情況，合理確定其保障性和效益性工資總額比重，比重原則上三年內保持不變。

（一）保障性工資總額的增長(cháng)主要根據企業(yè)所承擔的重大專(zhuān)項任務(wù)、公益性業(yè)務(wù)、營(yíng)業(yè)收入等指標完成情況，結合居民消費價(jià)格指數以及企業(yè)職工工資水平對標情況綜合確定，原則上不超過(guò)掛鉤指標增長(cháng)幅度。

（二）效益性工資總額增長(cháng)原則上參照本辦法第十四、十五條確定。


 

第五章　工資總額管理程序

第二十條　市管企業(yè)應當按照國家、省、市收入分配政策規定和履行出資人職責機構有關(guān)要求編制工資總額預算。工資總額預算方案履行企業(yè)內部決策程序后，于每年5月30日前報履行出資人職責機構備案或者核準。

第二十一條　履行出資人職責機構建立市管企業(yè)工資總額預算動(dòng)態(tài)監控制度，對企業(yè)工資總額發(fā)放情況、人工成本投入產(chǎn)出等主要指標執行情況進(jìn)行跟蹤監測，定期發(fā)布監測結果，督促企業(yè)加強預算執行情況的監督和控制。

第二十二條　市管企業(yè)應當嚴格執行經(jīng)履行出資人職責機構備案或者核準的工資總額預算方案，在執行過(guò)程中出現以下情形之一，導致預算編制基礎發(fā)生重大變化的，可以申請對工資總額預算進(jìn)行調整：

（一）國家宏觀(guān)經(jīng)濟政策發(fā)生重大調整。

（二）市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化。

（三）市管企業(yè)發(fā)生分立、合并等重大資產(chǎn)重組行為。

（四）其他特殊情況。

第二十三條　市管企業(yè)工資總額預算調整情況經(jīng)履行企業(yè)內部決策程序后，于每年10月報履行出資人職責機構復核或者重新備案。

第二十四條　市管企業(yè)應當于每年4月向履行出資人職責機構提交上年工資總額預算執行情況報告，履行出資人職責機構依據經(jīng)審計的財務(wù)決算數據，參考市管企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核目標完成情況，對市管企業(yè)工資總額預算執行情況、執行國家和我省有關(guān)收入分配政策等情況進(jìn)行清算評價(jià)，出具清算評價(jià)意見(jiàn)。


 

第六章　企業(yè)內部分配管理

第二十五條　市管企業(yè)應當按照國家、河南省及鄭州市有關(guān)政策要求以及本辦法規定，持續深化企業(yè)內部收入分配制度改革，鼓勵所屬企業(yè)積極與行業(yè)先進(jìn)對標，與勞動(dòng)力市場(chǎng)工資價(jià)位對標，不斷完善職工工資能增能減機制，理順企業(yè)內部收入分配關(guān)系。

第二十六條　市管企業(yè)應當建立健全職工薪酬市場(chǎng)對標體系，構建以崗位價(jià)值為基礎、以績(jì)效貢獻為依據的薪酬管理制度，堅持按崗定薪、崗變薪變，強化全員業(yè)績(jì)考核，合理確定各類(lèi)人員薪酬水平，逐步提高關(guān)鍵崗位的薪酬市場(chǎng)競爭力，調整不合理收入分配差距。

第二十七條　堅持短期與中長(cháng)期激勵相結合，按照國家、河南省及鄭州市有關(guān)政策，對符合條件的核心骨干人才實(shí)行股權激勵和分紅激勵等中長(cháng)期激勵措施。

第二十八條　嚴格清理規范工資外收入，市管企業(yè)所有工資性支出應當按照有關(guān)財務(wù)會(huì )計制度規定，全部納入工資總額核算，不得在工資總額之外列支任何工資性支出。

第二十九條　規范職工福利保障管理，嚴格執行國家河南省及鄭州市關(guān)于社會(huì )保險、住房公積金、企業(yè)年金、福利費等政策規定，不得超標準、超范圍列支。市管企業(yè)效益下降的，應當嚴格控制職工福利費支出。

第三十條　市管企業(yè)應當健全以工資總額管理為核心的人工成本管理體系，加強企業(yè)人工成本監測預警，建立全口徑人工成本預算管理制度，嚴格控制人工成本不合理增長(cháng)，不斷提高人工成本投入產(chǎn)出效率。

第三十一條　健全完善企業(yè)內部監督機制，企業(yè)內部收入分配制度、中長(cháng)期激勵計劃以及實(shí)施方案等關(guān)系職工切身利益的重大分配事項應當履行必要的決策程序和民主程序。市管企業(yè)總部要將所屬企業(yè)薪酬福利管理作為財務(wù)管理和年度審計的重要內容。


 

第七章　工資總額監督檢查
 

第三十二條　市管企業(yè)不得違反規定超提、超發(fā)工資總額。出現超提、超發(fā)行為的企業(yè)，應當清退并且進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理，履行出資人職責機構相應核減企業(yè)下一年度工資總額基數，并且根據有關(guān)規定對相關(guān)責任人進(jìn)行處理。

第三十三條　履行出資人職責機構對市管企業(yè)工資總額管理情況進(jìn)行監督檢查，對于履行主體責任不到位、工資增長(cháng)與經(jīng)濟效益嚴重不匹配、內部收入分配管理不規范、收入分配關(guān)系明顯不合理的企業(yè)，履行出資人職責機構將對其工資總額預算從嚴管理。

第三十四條　實(shí)行工資總額預算備案制管理的市管企業(yè)，出現違反國家、河南省及鄭州市工資總額管理有關(guān)規定的，履行出資人職責機構將責成企業(yè)進(jìn)行整改，情節嚴重的，除按規定進(jìn)行處理外，將其工資總額預算由備案制管理調整為核準制管理。

第三十五條　履行出資人職責機構將市管企業(yè)工資總額管理情況納入出資人監管以及紀檢監察等監督檢查工作范圍，必要時(shí)委托專(zhuān)門(mén)機構進(jìn)行檢查。對工資總額管理過(guò)程中弄虛作假以及其他嚴重違反收入分配政策規定的企業(yè)，履行出資人職責機構將視情況對企業(yè)采取相應處罰措施，并且根據有關(guān)規定對相關(guān)責任人進(jìn)行處理。

第三十六條　市管企業(yè)應當依照法定程序決定工資分配事項，加強對工資分配決議執行情況的監督。職工工資收入分配情況應定期向職工公開(kāi)，接受職工監督。

第三十七條　市管企業(yè)工資總額和職工平均工資水平等相關(guān)信息將定期向社會(huì )披露，接受社會(huì )公眾監督。


 

第八章　附　則

第三十八條　履行出資人職責機構按照本辦法，結合所監管企業(yè)實(shí)際，制定具體實(shí)施細則。各開(kāi)發(fā)區、區縣（市）履行出資人職責機構可結合實(shí)際參照執行。

第三十九條　金融、文化類(lèi)國有企業(yè)，另有規定的依其規定執行。

第四十條　本辦法自印發(fā)之日起施行。




 

鄭州市市管企業(yè)投資監督管理辦法（試行）



 

第一章　總　則

第一條　為依法履行出資人職責，健全以管資本為主的國有資產(chǎn)監管體制，推動(dòng)市管企業(yè)規范投資管理，優(yōu)化調整國有資本布局結構，更好落實(shí)國有資本保值增值責任，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等法律法規有關(guān)規定，參照《中央企業(yè)投資監督管理辦法》《中央企業(yè)投資監督管理辦法實(shí)施細則》，結合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)投資是指市管企業(yè)在境內從事的固定資產(chǎn)投資與股權投資。

本辦法所稱(chēng)重大投資項目，是指市管企業(yè)按照本企業(yè)章程及投資管理制度規定，由董事會(huì )研究決定的投資項目。

本辦法所稱(chēng)主業(yè)，是指由市管企業(yè)發(fā)展戰略和規劃確定，并經(jīng)履行出資人職責機構公布的主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)、培育業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。

第三條　履行出資人職責機構以我市發(fā)展戰略和市管企業(yè)的五年發(fā)展規劃綱要為引領(lǐng)，以把握投資方向、優(yōu)化資本布局、嚴格決策程序、規范資本運作、提高資本回報、維護資本安全為重點(diǎn)，依法建立信息對稱(chēng)、權責對等、運行規范、風(fēng)險控制有力的投資監督管理體系，強化對市管企業(yè)投資行為的全程全面監管。

第四條　履行出資人職責機構指導市管企業(yè)建立健全投資管理制度，督促市管企業(yè)依據其發(fā)展戰略和規劃編報年度投資計劃，對市管企業(yè)年度投資計劃實(shí)行備案管理，制定市管企業(yè)投資事項負面清單，對市管企業(yè)投資項目進(jìn)行分類(lèi)監管，監督檢查市管企業(yè)投資管理制度的執行情況、重大投資項目的決策和實(shí)施情況，組織開(kāi)展對重大投資項目后評價(jià)，對違規投資造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴重不良后果的進(jìn)行責任追究。

第五條　市管企業(yè)投資應當服務(wù)我市發(fā)展戰略，體現出資人投資意愿，符合企業(yè)發(fā)展規劃，堅持聚焦主業(yè)，大力培育和發(fā)展戰略性新興產(chǎn)業(yè)，嚴格控制非主業(yè)投資，遵循價(jià)值創(chuàng )造理念，嚴格遵守投資決策程序，提高投資回報水平，防止國有資產(chǎn)流失。

第六條　市管企業(yè)是投資項目的決策主體、執行主體和責任主體，應當建立投資管理體系，健全投資管理制度，優(yōu)化投資管理信息系統，科學(xué)編制投資計劃，制定投資事項負面清單，切實(shí)加強項目管理，提高投資風(fēng)險防控能力，履行投資信息報送義務(wù)和配合監督檢查義務(wù)。


 

第二章　投資監管體系建設

第七條　企業(yè)投資管理制度應包括以下主要內容：

（一）投資應遵循的基本原則；

（二）投資管理流程、管理部門(mén)及相關(guān)職責；

（三）投資決策程序、決策機構及其職責；

（四）投資計劃管理制度；

（五）投資事項負面清單制度；

（六）投資信息化管理制度；

（七）投資風(fēng)險管控制度；

（八）投資項目完成、中止、終止或退出制度；

（九）投資項目后評價(jià)制度；

（十）違規投資責任追究制度；

（十一）對所屬企業(yè)投資活動(dòng)的授權、監督與管理制度。

企業(yè)投資管理制度應當經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)后報送履行出資人職責機構。

第八條　履行出資人職責機構應當建立市管企業(yè)投資管理信息系統，對企業(yè)年度投資計劃、季度及年度投資完成情況、重大投資項目實(shí)施情況等投資信息進(jìn)行監測、分析和管理。市管企業(yè)應當建立本企業(yè)投資管理信息系統，加強投資基礎信息管理，提升投資管理的信息化水平，通過(guò)信息系統對企業(yè)年度投資計劃執行、投資項目實(shí)施等情況進(jìn)行全面全程的動(dòng)態(tài)監控和管理。市管企業(yè)按本辦法規定向履行出資人職責機構報送的有關(guān)紙質(zhì)文件和材料，應當同時(shí)通過(guò)投資管理信息系統報送電子版信息。

第九條　履行出資人職責機構根據市政府有關(guān)規定和監管要求，建立發(fā)布市管企業(yè)投資事項負面清單，設定禁止類(lèi)和限制類(lèi)投資項目，實(shí)行分類(lèi)監管。列入負面清單禁止類(lèi)的投資項目，市管企業(yè)一律不得投資；列入負面清單限制類(lèi)的投資項目，市管企業(yè)應報履行出資人職責機構審核把關(guān)。負面清單之外投資項目，市管企業(yè)按照企業(yè)發(fā)展和戰略規劃自主決策。市管企業(yè)投資項目負面清單的內容應保持相對穩定，并適時(shí)動(dòng)態(tài)調整。

市管企業(yè)應當在履行出資人職責機構發(fā)布的市管企業(yè)投資事項負面清單基礎上，結合企業(yè)實(shí)際，制定本企業(yè)更為嚴格、具體的投資事項負面清單。

第十條　履行出資人職責機構建立完善投資監管聯(lián)動(dòng)機制，發(fā)揮戰略規劃、法律合規、財務(wù)監督、產(chǎn)權管理、考核分配、資本運營(yíng)、紀檢監察、審計巡察等相關(guān)監管職能合力，實(shí)現對市管企業(yè)投資活動(dòng)過(guò)程監管全覆蓋，及時(shí)發(fā)現投資風(fēng)險，減少投資損失。


 

第三章　投資事前管理

第十一條　市管企業(yè)應當按照企業(yè)發(fā)展戰略和規劃編制年度投資計劃，并與企業(yè)年度財務(wù)預算相銜接，年度投資規模應與合理的資產(chǎn)負債水平相適應。企業(yè)的投資活動(dòng)應當納入年度投資計劃，未納入年度投資計劃的投資項目原則上不得投資，確需追加投資項目的應調整年度投資計劃。

第十二條　市管企業(yè)應當于每年初將經(jīng)董事會(huì )審議通過(guò)的年度投資計劃報送履行出資人職責機構。年度投資計劃主要包括以下內容：

（一）投資主要方向和目的；

（二）投資規模及資產(chǎn)負債率水平；

（三）投資結構分析；

（四）投資資金來(lái)源；

（五）重大投資項目情況。

第十三條　履行出資人職責機構依據市管企業(yè)投資事項負面清單、企業(yè)發(fā)展戰略和規劃，從市管企業(yè)投資方向、投資規模、投資結構和投資能力等方面，對市管企業(yè)年度投資計劃進(jìn)行備案管理。對存在問(wèn)題的企業(yè)年度投資計劃，履行出資人職責機構在收到年度投資計劃報告（含調整計劃）后的20個(gè)工作日內，向有關(guān)企業(yè)反饋書(shū)面意見(jiàn)。企業(yè)應根據履行出資人職責機構意見(jiàn)對年度投資計劃作出修改。

進(jìn)入履行出資人職責機構債務(wù)風(fēng)險管控“特別監管企業(yè)”名單的市管企業(yè)，其年度投資計劃需經(jīng)履行出資人職責機構審批后方可實(shí)施。

第十四條　列入市管企業(yè)投資事項負面清單限制類(lèi)的投資項目，應在履行完企業(yè)內部決策程序后，在實(shí)施前向履行出資人職責機構報送以下材料：

（一）開(kāi)展項目投資的報告；

（二）企業(yè)有關(guān)決策文件；

（三）投資項目可研報告（盡職調查）等相關(guān)文件；

（四）投資項目風(fēng)險防控報告；

（五）法律意見(jiàn)書(shū)；

（六）其他必要的材料。

履行出資人職責機構依據相關(guān)法律、法規和國有資產(chǎn)監管規定，從投資項目實(shí)施的必要性、對企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的影響程度、企業(yè)投資風(fēng)險承受能力等方面審核把關(guān)，并對有異議的項目在收到相關(guān)材料后20個(gè)工作日內，出具審核意見(jiàn)（如有必要可委托第三方咨詢(xún)機構論證或征求有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)），報市政府審批。

第十五條　市管企業(yè)應當根據企業(yè)發(fā)展戰略和規劃，按照履行出資人職責機構確認的主業(yè)、非主業(yè)投資比例及新興產(chǎn)業(yè)投資方向，選擇、確定投資項目，做好項目融資、投資、管理、退出全過(guò)程的研究論證。對于新投資項目，應當深入進(jìn)行技術(shù)、市場(chǎng)、財務(wù)和法律等方面的可行性研究與論證，其中股權投資項目應開(kāi)展必要的盡職調查，并按要求履行資產(chǎn)評估或估值程序。

第十六條　市管企業(yè)應當明確投資決策機制，對投資決策實(shí)行統一管理，向下授權投資決策的企業(yè)管理層級原則上不超過(guò)兩級。各級投資決策機構對投資項目作出的決策，應當形成決策文件，所有參與決策的人員均應在決策文件上簽字背書(shū)，所發(fā)表意見(jiàn)應記錄存檔。


 

第四章　投資事中管理

第十七條　履行出資人職責機構對市管企業(yè)實(shí)施中的重大投資項目進(jìn)行隨機監督檢查，重點(diǎn)檢查企業(yè)重大投資項目決策、執行和效果等情況，對發(fā)現的問(wèn)題向企業(yè)進(jìn)行提示。

第十八條　市管企業(yè)應當定期對實(shí)施、運營(yíng)中的投資項目進(jìn)行跟蹤分析，針對外部環(huán)境和項目本身情況變化，及時(shí)進(jìn)行再決策。如出現影響投資目的實(shí)現的重大不利變化時(shí)，應當研究啟動(dòng)中止、終止或退出機制。市管企業(yè)因重大投資項目再決策涉及年度投資計劃調整的，應將調整后的年度投資計劃報送履行出資人職責機構。

第十九條　市管企業(yè)應當按照履行出資人職責機構要求，分別于每年一、二、三季度終了次月10日前將季度投資完成情況通過(guò)市管企業(yè)投資管理信息系統向履行出資人職責機構報送。季度投資完成情況主要包括固定資產(chǎn)投資、股權投資等完成情況，以及需要報告的其他事項等內容。部分重點(diǎn)行業(yè)的市管企業(yè)應按要求報送季度投資分析情況。


 

第五章　投資事后管理

第二十條　市管企業(yè)在年度投資完成后，應當編制年度投資完成情況報告，并于次年年初向履行出資人職責機構報送。年度投資完成情況報告包括但不限于以下內容：

（一）年度投資完成總體情況；

（二）年度投資效果分析；

（三）重大投資項目進(jìn)展情況；

（四）年度投資后評價(jià)工作開(kāi)展情況；

（五）年度投資存在的主要問(wèn)題及建議。

第二十一條　市管企業(yè)應當每年選擇部分已完成的重大投資項目開(kāi)展后評價(jià)，形成后評價(jià)專(zhuān)項報告。通過(guò)項目后評價(jià)，完善企業(yè)投資決策機制，提高項目成功率和投資收益，總結投資經(jīng)驗，為后續投資活動(dòng)提供參考，提高投資管理水平。履行出資人職責機構對市管企業(yè)投資項目后評價(jià)工作進(jìn)行監督和指導，選擇部分重大投資項目開(kāi)展后評價(jià)，并向企業(yè)通報后評價(jià)結果，對項目開(kāi)展的有益經(jīng)驗進(jìn)行推廣。

第二十二條　市管企業(yè)應當開(kāi)展重大投資項目專(zhuān)項審計，審計的重點(diǎn)包括重大投資項目決策、投資方向、資金使用、投資收益、投資風(fēng)險管理等方面。

 

第六章　投資風(fēng)險管理

第二十三條　市管企業(yè)應當建立投資全過(guò)程風(fēng)險管理體系，將投資風(fēng)險管理作為企業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險管理、加強廉潔風(fēng)險防控的重要內容。強化投資前期風(fēng)險評估和風(fēng)控方案制訂，做好項目實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險監控、預警和處置，防范投資后項目運營(yíng)、整合風(fēng)險，做好項目退出的時(shí)點(diǎn)與方式安排。

第二十四條　履行出資人職責機構指導督促市管企業(yè)加強投資風(fēng)險管理，委托第三方咨詢(xún)機構對市管企業(yè)投資風(fēng)險管理體系進(jìn)行評價(jià)，及時(shí)將評價(jià)結果反饋市管企業(yè)。市管企業(yè)應按照評價(jià)結果對存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，健全完善企業(yè)投資風(fēng)險管理體系，提高企業(yè)抗風(fēng)險能力。

第二十五條　市管企業(yè)商業(yè)性重大投資項目應當積極引入各類(lèi)社會(huì )投資機構參與。市管企業(yè)股權類(lèi)重大投資項目在投資決策前應當由獨立第三方有資質(zhì)咨詢(xún)機構出具投資項目風(fēng)險評估報告。納入履行出資人職責機構債務(wù)風(fēng)險管控的市管企業(yè)不得因投資推高企業(yè)的負債率水平。

 

第七章　責任追究
 

第二十六條　市管企業(yè)違反本辦法規定，未履行或未正確履行投資管理職責造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴重不良后果的，依照《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究制度的意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2016〕63號）和《省政府國資委關(guān)于印發(fā)<省管企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究實(shí)施辦法>的通知》（豫國資規〔2022〕3號）等有關(guān)規定，由有關(guān)部門(mén)追究市管企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的責任。對瞞報、謊報、不及時(shí)報送投資信息的市管企業(yè)，履行出資人職責機構予以通報批評。

第二十七條　履行出資人職責機構相關(guān)工作人員違反本辦法規定造成不良影響的，由履行出資人職責機構責令其改正；造成國有資產(chǎn)損失的，由有關(guān)部門(mén)按照干部管理權限給予處分；涉嫌犯罪的，依法移送有關(guān)部門(mén)處理。


 

第八章　附則

第二十八條　法律、法規對投資管理有專(zhuān)門(mén)規定的，從其規定。各區縣（市）履行出資人職責機構可結合實(shí)際參照執行。

第二十九條　本辦法自印發(fā)之日起施行。



 

鄭州市市管企業(yè)主業(yè)管理辦法（試行）




 

第一章　總　則

第一條　為進(jìn)一步推動(dòng)國有企業(yè)聚焦主責主業(yè)，優(yōu)化資源配置，提高核心競爭力，根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》《河南省省管企業(yè)主業(yè)管理辦法》等，結合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條　本辦法所稱(chēng)主業(yè)，是指由市管企業(yè)發(fā)展戰略和規劃確定，并經(jīng)履行出資人職責機構確認公布的主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。

本辦法所稱(chēng)培育業(yè)務(wù)，指有一定發(fā)展基礎并作為主業(yè)培育，但有關(guān)經(jīng)營(yíng)指標未達到主業(yè)標準的業(yè)務(wù)。

本辦法所稱(chēng)非主業(yè)，指主業(yè)、培育業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。

第三條　經(jīng)核定的主業(yè)和培育業(yè)務(wù)是企業(yè)編制發(fā)展規劃、經(jīng)營(yíng)計劃、投資計劃的重要依據，是履行出資人職責機構對市管企業(yè)規劃管理、考核評價(jià)、改革重組、投資監管等事項依法履行出資人職責的重要依據。

 

第二章　主業(yè)的申報、核定及調整

第四條　原則上市管企業(yè)主業(yè)不超過(guò)3個(gè)，培育業(yè)務(wù)不超過(guò)2個(gè)。培育業(yè)務(wù)設立5年培育期，培育期內視同主業(yè)管理。主業(yè)和培育業(yè)務(wù)在資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入和利潤總額等主要經(jīng)營(yíng)指標中，至少有一項指標占企業(yè)總量的比重不低于80％。

第五條　主業(yè)申報應符合下列要求：

（一）符合新時(shí)代國有企業(yè)的戰略定位、歷史使命及國有經(jīng)濟布局優(yōu)化和結構調整方向，契合國家和省市重大戰略、行業(yè)政策及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規劃。

（二）長(cháng)期作為企業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)，在國內外同行業(yè)具有較強競爭力，具備品牌、技術(shù)、人才、資金、管理等資源優(yōu)勢和基礎條件，能夠支撐企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（三）可持續盈利能力較強，原則上主業(yè)申報之前5個(gè)年度，至少有3個(gè)年度貢獻主要利潤。承擔重大基礎設施建設等專(zhuān)項任務(wù)的相關(guān)業(yè)務(wù)，盈利能力不作要求。

（四）如符合上述要求的主業(yè)數量超過(guò)3個(gè)，未定為主業(yè)的一般應納入培育業(yè)務(wù)。

第六條　培育業(yè)務(wù)申報應符合下列要求：

（一）與主業(yè)關(guān)聯(lián)度較高，能夠發(fā)揮協(xié)同效應。

（二）有一定的發(fā)展基礎和盈利能力，預期可發(fā)展為企業(yè)新的主業(yè)，一般應為戰略性新興產(chǎn)業(yè)。

（三）嚴控資產(chǎn)規模較小、盈利能力較弱的企業(yè)盲目選育無(wú)資本實(shí)力、人才儲備和管理經(jīng)驗的業(yè)務(wù)。

（四）嚴控建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)以外的企業(yè)將“房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)”作為培育業(yè)務(wù)。

（五）如符合上述要求的培育業(yè)務(wù)超過(guò)2個(gè)，由企業(yè)按照凈資產(chǎn)、凈利潤或發(fā)展潛力大小酌定。

第七條　履行出資人職責機構負責市管企業(yè)主業(yè)核定，市管企業(yè)負責其子企業(yè)主業(yè)核定。市管企業(yè)主業(yè)申報程序如下：

（一）預申報。市管企業(yè)依據功能定位和發(fā)展戰略規劃，填寫(xiě)《市管企業(yè)主業(yè)申報表》并附相關(guān)依據說(shuō)明，在充分研究論證的基礎上擬定主業(yè)、培育業(yè)務(wù)，報履行出資人職責機構初審。

（二）初審。履行出資人職責機構組織對企業(yè)主業(yè)、培育業(yè)務(wù)進(jìn)行內部會(huì )審，向企業(yè)反饋初審意見(jiàn)。

（三）正式申報。企業(yè)根據履行出資人職責機構意見(jiàn)研究確定主業(yè)、培育業(yè)務(wù)，經(jīng)董事會(huì )審議決策后正式報履行出資人職責機構。

（四）審核確定。履行出資人職責機構對企業(yè)上報的主業(yè)和培育業(yè)務(wù)進(jìn)行審定。

第八條　市管企業(yè)對申報材料的真實(shí)性、完整性和準確性負責，申報材料包括：

（一）關(guān)于核定主業(yè)、培育業(yè)務(wù)的請示。業(yè)務(wù)名稱(chēng)參照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類(lèi)》（GB/T4754—2017）大類(lèi)或中類(lèi)，戰略性新興產(chǎn)業(yè)參照《戰略性新興產(chǎn)業(yè)分類(lèi)（2018）》，如國家發(fā)布新的行業(yè)分類(lèi)標準則從其規定。

（二）主業(yè)、培育業(yè)務(wù)基本情況。包括：擬定主業(yè)、培育業(yè)務(wù)的依據，主業(yè)、培育業(yè)務(wù)發(fā)展現狀及前景，行業(yè)對標及競爭力分析，發(fā)展目標及任務(wù)舉措，培育業(yè)務(wù)的培育期，非主業(yè)概況等。

（三）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)基礎數據表。包括：主業(yè)、培育業(yè)務(wù)、非主業(yè)的資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入、利潤總額、凈資產(chǎn)、凈利潤、在崗職工等指標，以及占企業(yè)總量的比重。

（四）審議決策材料。正式申報時(shí)提交董事會(huì )決策材料。

（五）企業(yè)認為必要的其他材料。包括：公司章程、市政府批復的組建方案等。

第九條　主業(yè)一經(jīng)核定，原則上不予調整。5年規劃期末，如原定培育業(yè)務(wù)達到主業(yè)標準，按程序調整。5年規劃期內，市管企業(yè)有下列情形確需調整主業(yè)的，應于6個(gè)月內按照本辦法第七條規定重新履行申報程序：

（一）功能定位或發(fā)展戰略出現重大調整。

（二）發(fā)生重大戰略重組和專(zhuān)業(yè)化整合。

（三）因資產(chǎn)（股權）劃轉導致原產(chǎn)業(yè)板塊發(fā)生較大變化。

（四）企業(yè)經(jīng)論證認為確需調整的其他情形。

 

第三章　主業(yè)核定后的監督執行、責任追究

第十條　履行出資人職責機構統籌監管職能，加強對市管企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況的全程監督，主業(yè)核定后重點(diǎn)發(fā)揮以下作用：

（一）界定非主業(yè)投資的主要依據。主業(yè)、培育業(yè)務(wù)以外的投資為非主業(yè)投資，原則上商業(yè)一類(lèi)、商業(yè)二類(lèi)、公益類(lèi)企業(yè)的非主業(yè)投資規模占年度投資計劃比例分別不超過(guò)10％、8％和5％。

（二）經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核的主要依據。履行出資人職責機構堅持分類(lèi)考核，引導企業(yè)聚焦主業(yè)做強實(shí)業(yè)，加快結構調整和轉型升級，積極發(fā)展戰略性新興產(chǎn)業(yè)，對于培育周期長(cháng)，有利于做強做優(yōu)主業(yè)的投入，在考核中降低或豁免短期投資回報要求。

（三）董事會(huì )履職評價(jià)的重要依據。履行出資人職責機構加強對市管企業(yè)董事會(huì )及董事的管理監督，定期掌握企業(yè)聚焦主責主業(yè)、制定并執行企業(yè)戰略規劃情況，將其作為評價(jià)董事會(huì )和董事履職情況的依據之一。

第十一條　履行出資人職責機構依托智能化國資監管平臺，建立國有資本布局統計分析系統，分產(chǎn)業(yè)板塊統計市管企業(yè)資產(chǎn)總額、營(yíng)業(yè)收入、利潤總額等主要經(jīng)營(yíng)指標，對企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況進(jìn)行監測、分析和預警。

第十二條　5年規劃期內，履行出資人職責機構每年組織市管企業(yè)分析總結上年度主業(yè)和培育業(yè)務(wù)發(fā)展情況，報送主業(yè)自評報告。5年規劃期末，履行出資人職責機構對企業(yè)主業(yè)發(fā)展情況開(kāi)展總結評估，根據評估結果作出主業(yè)調整安排。

第十三條　突出主業(yè)管理的權威性、嚴肅性，將主業(yè)管理納入市管企業(yè)違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究工作體系。市管企業(yè)在主業(yè)管理中存在下列情形的，履行出資人職責機構通過(guò)約談、通報、發(fā)提示函等方式責令企業(yè)整改。

（一）未執行主業(yè)申報程序，或對履行出資人職責機構反饋的責成企業(yè)重新研究的初審意見(jiàn)拒不執行、拖延執行，瞞報、謊報、不及時(shí)報送主業(yè)管理情況以及子企業(yè)主業(yè)核定結果，發(fā)提示函直至通報。

（二）在主業(yè)申報中把關(guān)不嚴，提交失實(shí)的申報材料，尤其是經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)基礎數據表統計造假、弄虛作假，約談市管企業(yè)相關(guān)負責同志。

（三）不執行本辦法規定的主業(yè)、培育業(yè)務(wù)控制數量，增量國有資本無(wú)序進(jìn)入非主業(yè)領(lǐng)域，造成非主業(yè)數量過(guò)多、非主業(yè)資產(chǎn)規模過(guò)大，對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)狀況等產(chǎn)生重大影響，約談市管企業(yè)主要負責同志。

（四）未履行或未正確履行主業(yè)管理職責，對履行出資人職責機構核定的主業(yè)、培育業(yè)務(wù)執行不力，偏離主業(yè)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)投資活動(dòng)，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴重不良后果，按照違規經(jīng)營(yíng)投資責任追究有關(guān)規定追究企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員的責任。

 

第四章　企業(yè)內部主業(yè)管理

第十四條　市管企業(yè)應建立健全內部主業(yè)管理制度，經(jīng)董事會(huì )審議后報履行出資人職責機構。主業(yè)管理制度應與其他管理制度銜接統一，主要內容包括：

（一）核定主業(yè)的原則依據、工作程序、決策機構及其職責。

（二）根據主業(yè)，對子企業(yè)的主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)建立授權、監督與管理制度。

（三）主業(yè)發(fā)展情況統計分析評估的工作程序、責任部門(mén)以及相應的數字化管理體系。

（四）其他應納入主業(yè)管理制度的內容。

第十五條　市管企業(yè)負責對所屬子企業(yè)實(shí)施全面有效的主業(yè)管理，參照本辦法及履行出資人職責機構核定的主業(yè)對所屬子企業(yè)開(kāi)展主業(yè)核定，二級企業(yè)、三級企業(yè)的主業(yè)核定結果抄送履行出資人職責機構。

第十六條　市管企業(yè)應突出主業(yè)開(kāi)展專(zhuān)業(yè)化整合，在子企業(yè)層面推動(dòng)一類(lèi)業(yè)務(wù)主要由一個(gè)子企業(yè)專(zhuān)門(mén)運營(yíng)，一個(gè)子企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)一類(lèi)業(yè)務(wù)，打造專(zhuān)業(yè)化子企業(yè)?？刂品侵鳂I(yè)資產(chǎn)規模，清理退出不具備競爭優(yōu)勢、缺乏發(fā)展潛力的非主業(yè)、非優(yōu)勢業(yè)務(wù)和低效無(wú)效資產(chǎn)。

第十七條　市管企業(yè)應建立內部主業(yè)管理數字化監測體系，強化主業(yè)經(jīng)營(yíng)日常管控，加強主業(yè)發(fā)展指標動(dòng)態(tài)分析，提高對經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化、行業(yè)發(fā)展趨勢的研判能力，及時(shí)優(yōu)化調整主業(yè)發(fā)展策略，防控偏離主業(yè)發(fā)展的風(fēng)險。


 

第五章　附　則

第十八條　本辦法自印發(fā)之日起施行。

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