長(cháng)政發(fā)〔2017〕22號《長(cháng)沙市人民政府關(guān)于印發(fā)〈政府和社會(huì )資本合作項目工作導則〉的通知》

第五條 政府和社會(huì )資本合作項目發(fā)起主體負責策劃、遴選項目。政府和社會(huì )資本合作項目發(fā)起主體包括：

（一）各級住房和城鄉建設、交通運輸、水務(wù)、城管執法、農業(yè)、林業(yè)、環(huán)保、園林、教育、衛生計生、文化廣播電視新聞、民政、體育、旅游等行業(yè)主管部門(mén)；

（二）政府投資公司；

（三）各級工務(wù)局等事業(yè)單位；

（四）社會(huì )投資人。

由各級行業(yè)主管部門(mén)、事業(yè)單位和政府投資公司發(fā)起的，依據項目審批、核準或備案批復文件向同級發(fā)展改革部門(mén)推薦，其中已納入全市年度重大項目投資計劃的項目可直接推薦。由社會(huì )投資人發(fā)起的，由行業(yè)主管部門(mén)對其編制的項目建議書(shū)初審后向同級發(fā)展改革部門(mén)推薦。

各項目發(fā)起主體應遵循物有所值、權責明確、促進(jìn)競爭、降低成本、提高效率的原則，對項目的必要性、可行性、經(jīng)濟性、組織實(shí)施要求進(jìn)行充分研究論證。

第六條 各級發(fā)展改革部門(mén)牽頭，會(huì )同財政、相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)及事業(yè)單位，做好政府和社會(huì )資本合作項目?jì)?、?dòng)態(tài)管理、實(shí)施監測等工作。依托投資項目在線(xiàn)審批監管平臺（國家重大項目庫政府和社會(huì )資本合作項目?jì)淠K）建立各級政府和社會(huì )資本合作項目庫，并按照要求統一納入國家發(fā)改委政府和社會(huì )資本合作儲備項目庫、財政部政府和社會(huì )資本合作綜合信息平臺管理，實(shí)現兩個(gè)平臺的信息互通和共享。項目入庫情況將作為安排政府投資、確定與調整價(jià)格、發(fā)行企業(yè)債券、實(shí)行資產(chǎn)證券化及享受其他支持政策的重要依據。

第七條 對列入政府和社會(huì )資本合作項目庫的項目實(shí)行動(dòng)態(tài)管理、滾動(dòng)實(shí)施。政府和社會(huì )資本合作項目經(jīng)政府和社會(huì )資本合作聯(lián)席會(huì )議審議，報同級人民政府審定。使用各類(lèi)政府投資的政府和社會(huì )資本合作項目，應當納入政府投資年度計劃和三年滾動(dòng)政府投資計劃。

第八條 將政府審定的政府和社會(huì )資本合作項目納入政府和社會(huì )資本合作綜合信息平臺和項目?jì)鋷?，并通過(guò)項目推介會(huì )、各級人民政府和發(fā)展改革部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站等渠道公開(kāi)發(fā)布。

第九條 經(jīng)政府批準實(shí)施的政府和社會(huì )資本合作項目，根據項目性質(zhì)和行業(yè)特點(diǎn)，由政府或其指定的有關(guān)職能部門(mén)或事業(yè)單位作為政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施機構。政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施機構負責實(shí)施方案編制、社會(huì )資本方選擇、合同擬定和簽署、建設運營(yíng)監管和移交等工作。政府采用資本金注入方式投資的政府和社會(huì )資本合作項目，由同級人民政府明確政府出資人代表，實(shí)施機構和政府出資人代表共同參與項目準備及實(shí)施工作。

第三章 項目論證

第十條 由市發(fā)改委會(huì )同市財政局、市政府法制辦等職能部門(mén)和各行業(yè)主管部門(mén)，選擇政府和社會(huì )資本合作領(lǐng)域具有豐富理論和實(shí)踐經(jīng)驗的專(zhuān)家和咨詢(xún)機構，建立全市政府和社會(huì )資本合作專(zhuān)家庫和咨詢(xún)機構庫，為各部門(mén)提供政府和社會(huì )資本合作項目策劃、法律、財務(wù)、投融資、招投標、風(fēng)險控制、項目運營(yíng)管理等方面的決策咨詢(xún)服務(wù)。

第十一條 政府采用直接投資、資本金注入方式參與的政府和社會(huì )資本合作項目，按政府投資建設項目進(jìn)行審批，由發(fā)展改革部門(mén)審批可行性研究報告；以社會(huì )投資為主，政府采用投資補助、貸款貼息方式參與的政府和社會(huì )資本合作項目，以及企業(yè)使用自籌資金建設的政府和社會(huì )資本合作項目，由發(fā)展改革部門(mén)履行核準、備案手續。

納入政府和社會(huì )資本合作項目庫的項目，在批復項目可行性研究報告或核準項目申請報告時(shí)，明確規定可以根據社會(huì )資本方選擇結果依法變更項目法人。

第十二條 涉及財政投入（包括資本金投入、運營(yíng)維護費、配套項目建設費等），應在項目識別或準備階段，由各級財政部門(mén)會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)，開(kāi)展物有所值評價(jià)和財政承受能力論證。

（一）物有所值評價(jià)

項目實(shí)施機構可依法選擇第三方咨詢(xún)機構，編制項目物有所值評價(jià)報告。受托第三方咨詢(xún)機構應獨立、客觀(guān)、科學(xué)地進(jìn)行項目評價(jià)、論證，并對報告內容負責。財政部門(mén)組織有關(guān)部門(mén)對政府和社會(huì )資本合作項目物有所值進(jìn)行評價(jià)，出具該項目是否通過(guò)物有所值論證的意見(jiàn)。物有所值評價(jià)審核未通過(guò)的，項目實(shí)施機構經(jīng)調整后重新提請財政部門(mén)審核，如審核仍未通過(guò)，不再實(shí)行政府和社會(huì )資本合作模式。

（二）財政承受能力論證

經(jīng)審核通過(guò)物有所值評價(jià)的項目，由財政部門(mén)組織編制財政承受能力論證報告（應包含股權投資、運營(yíng)補貼、風(fēng)險承擔、配套投入等政府和社會(huì )資本合作項目全生命周期過(guò)程的財政支出責任等），財政部門(mén)應統籌同級已實(shí)施和擬實(shí)施政府和社會(huì )資本合作項目的各年度支出責任，并綜合考慮行業(yè)均衡性和政府和社會(huì )資本合作項目開(kāi)發(fā)計劃后，出具財政承受能力論證報告審核意見(jiàn)。

第十三條 項目實(shí)施機構根據審批、核準或備案批復文件，依法組織編制政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施方案。重大基礎設施政府投資項目，應重視項目初步設計方案的深化研究，細化工程技術(shù)方案和投資概算等內容，作為確定實(shí)施方案的重要依據。實(shí)施方案內容包括項目概況、運作方式、社會(huì )資本方遴選方案、投融資和財務(wù)方案、建設運營(yíng)和移交方案、合同結構與主要內容、風(fēng)險分擔、保障與監管措施等。

（一）建設內容單一、操作模式比較成熟的一般性項目，可在可行性研究報告或項目申請報告中包括政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施方案專(zhuān)章，內容可以適當簡(jiǎn)化，不再單獨編寫(xiě)政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施方案，由同級發(fā)展改革部門(mén)結合可行性研究報告或項目申請報告的審查合并進(jìn)行。下列情形之一的須單獨編寫(xiě)政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施方案：需要上報上級發(fā)展改革部門(mén)審批或核準的項目；建設內容復雜、投資規模較大的重大項目；采用備案方式的項目；存量資產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)權轉讓的存量項目。

（二）實(shí)施方案編制過(guò)程中，應重視征詢(xún)潛在社會(huì )資本方的意見(jiàn)，引導社會(huì )資本方形成合理的收益預期，建立主要依靠市場(chǎng)的投資回報機制。如果項目涉及向使用者收取費用，要取得發(fā)展改革部門(mén)出具的定價(jià)相關(guān)意見(jiàn)。

第十四條 建立政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施方案聯(lián)審機制，由領(lǐng)導小組辦公室牽頭組織評審。

（一）按照“多評合一、統一評審”的要求，由發(fā)展改革部門(mén)會(huì )同財政、規劃、國土資源、金融、法制、國資等部門(mén)，以及項目相應行業(yè)主管部門(mén)，對政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評審。必要時(shí)可先組織相關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行評議或委托第三方咨詢(xún)機構出具評估意見(jiàn)，然后再進(jìn)行聯(lián)合評審。

（二）政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施方案的評審重點(diǎn)主要包括：項目前期條件、政府和社會(huì )資本合作模式適用性、項目運作方式、社會(huì )資本遴選方案、投融資與財務(wù)方案、投資回報、風(fēng)險分擔、建設運營(yíng)與項目移交、保障與監管措施、合作協(xié)議等。

（三）實(shí)施方案聯(lián)審通過(guò)的政府和社會(huì )資本合作項目，由實(shí)施機構報同級人民政府批準同意后開(kāi)展下一步工作。聯(lián)審未通過(guò)的，可在調整實(shí)施方案后重新聯(lián)審；經(jīng)重新聯(lián)審仍不能通過(guò)的，不再采用政府和社會(huì )資本合作模式。

第十五條 政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施機構依據審查批準的實(shí)施方案，組織起草政府和社會(huì )資本合作合同，包括政府和社會(huì )資本合作項目主合同、相關(guān)附屬合同（如項目公司股東協(xié)議和章程、配套建設條件落實(shí)協(xié)議等）、補充合同，政府和社會(huì )資本合作合同需報同級法制部門(mén)進(jìn)行審查。同時(shí)，財政部門(mén)應當對合同進(jìn)行審核，確保合同內容與財政承受能力論證保持一致，防止因合同內容調整導致財政支出責任出現重大變化。政府和社會(huì )資本合作項目合同主要內容參考國家發(fā)改委發(fā)布的《政府和社會(huì )資本合作項目通用合同指南（2014年版）》。

第四章 社會(huì )資本方選擇和合同簽訂

第十六條 依法通過(guò)公開(kāi)招標、邀請招標、競爭性談判、競爭性磋商和單一來(lái)源采購等方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應投資能力、管理經(jīng)驗、專(zhuān)業(yè)水平、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì )資本方。其中，建設運營(yíng)標準和監管要求明確、有關(guān)領(lǐng)域市場(chǎng)競爭比較充分的，應當通過(guò)招標方式選擇社會(huì )資本方。擬由社會(huì )資本方自行承擔工程項目勘察、設計、施工以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料采購的，必須按照《招標投標法》的規定，通過(guò)招標方式選擇社會(huì )資本方。

涉及政府付費或者財政補貼的項目，招標文件應達到初步設計的深度要求。

在遴選社會(huì )資本方資格要求及評標標準設定等方面，要公開(kāi)、公正、公平，禁止排斥、限制或歧視潛在民間資本和外商投資。社會(huì )資本方遴選結果要及時(shí)公告或公示，并明確申訴渠道和方式。

第十七條 政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施機構根據需要組織項目談判小組，必要時(shí)邀請第三方咨詢(xún)機構提供專(zhuān)業(yè)支持。

談判小組按照候選社會(huì )資本方的排名，依次與候選社會(huì )資本方進(jìn)行合同談判，率先達成一致的即為中選社會(huì )資本方。項目實(shí)施機構應與中選社會(huì )資本方簽署談判備忘錄，將政府和社會(huì )資本合作項目合同報法制部門(mén)審查后，根據信息公開(kāi)相關(guān)規定，公示合同文本及相關(guān)文件。

第十八條 政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施機構應按相關(guān)規定做好合同公示期間異議的解釋、澄清和回復等工作。公示期滿(mǎn)無(wú)異議的，報送同級人民政府審定。政府審定同意后，由項目實(shí)施機構與中選社會(huì )資本方正式簽署政府和社會(huì )資本合作項目合同，并報同級發(fā)展改革、財政、法制部門(mén)備案。

需要設立項目公司的，待項目公司正式設立后，由實(shí)施機構與項目公司正式簽署政府和社會(huì )資本合作項目合同，或簽署關(guān)于承繼政府和社會(huì )資本合作項目合同的補充合同。

第五章 項目執行

第十九條 根據項目實(shí)施方案，中標社會(huì )資本方獨立或與政府授權單位合資，依法組建項目公司。政府授權單位的持股比例應低于50% 。

項目公司成立后，作為政府和社會(huì )資本合作項目的投融資、建設、運營(yíng)主體。除政府和社會(huì )資本合作項目合同另有約定外，項目公司的股權及經(jīng)營(yíng)權未經(jīng)政府同意不得變更。

第二十條 項目完成社會(huì )資本遴選、項目公司成立之后，如與審批時(shí)的項目法人不一致，應按照有關(guān)規定依法辦理項目法人變更手續。由項目公司作為項目法人履行后續手續辦理。

第二十一條 政府和社會(huì )資本合作項目融資責任由項目公司或社會(huì )資本方承擔，項目所在地政府及其相關(guān)部門(mén)不得為項目公司或社會(huì )資本方的融資提供擔保，防止公司債務(wù)向政府轉移。項目公司或社會(huì )資本方未按照政府和社會(huì )資本合作項目合同約定完成融資的，政府方可依法提出履約要求，如無(wú)法履約的，可依法提出終止政府和社會(huì )資本合作項目合同，并追究其違約責任。

第二十二條 政府和社會(huì )資本合作項目建設應符合工程建設管理的相關(guān)規定，其中涉及政府投資的審批制項目還應符合政府投資建設項目管理的相關(guān)規定。

（一）工程建設成本、質(zhì)量、進(jìn)度等風(fēng)險應由項目公司或社會(huì )資本方承擔。政府相關(guān)部門(mén)應根據政府和社會(huì )資本合作項目合同及有關(guān)規定，對項目公司或社會(huì )資本方履行政府和社會(huì )資本合作項目建設責任進(jìn)行監督。

（二）項目公司或社會(huì )資本方按合同要求，依法組織工程勘察、設計、投融資、施工、監理、設備和材料采購等。工程初步設計、施工圖設計文件應經(jīng)有權審批部門(mén)審查批準（備案）。

（三）經(jīng)招標選定的社會(huì )資本方具備勘察、設計、施工資質(zhì)的，項目的勘察、設計、施工可不進(jìn)行二次招標，由選定的社會(huì )資本方依法自行實(shí)施相應的內容，以提高項目運作效率。社會(huì )資本方不具備相應資質(zhì)需要招標的內容，按有關(guān)規定組織招標。

（四）相應行業(yè)主管部門(mén)、建設主管部門(mén)依據職能職責，監督社會(huì )資本方和項目公司履行合同義務(wù)，監督工程質(zhì)量、安全、工期進(jìn)度和項目公司收入、成本、績(jì)效情況，定期向社會(huì )披露信息，協(xié)調解決項目建設、運營(yíng)中存在的問(wèn)題。

（五）項目建設期間，工程建設規模、建設內容、工藝技術(shù)方案、規劃方案、總投資相對批復（或許可）文件發(fā)生重大變更，導致須調整運營(yíng)期價(jià)格、收費、政府付費金額的，應遵循合同約定辦理相關(guān)手續。

第二十三條 運營(yíng)績(jì)效評價(jià)

（一）政府和社會(huì )資本合作項目合同中應包含政府和社會(huì )資本合作項目運營(yíng)服務(wù)績(jì)效標準。項目實(shí)施機構應會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)，根據政府和社會(huì )資本合作項目合同約定，定期對項目目標實(shí)現程度、運用服務(wù)、資金使用、公共滿(mǎn)意度等進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，建立政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合評價(jià)體系?？?jì)效評價(jià)結果應作為項目公司或社會(huì )資本方取得項目回報的依據。

（二）財政部門(mén)應會(huì )同項目實(shí)施機構、行業(yè)主管部門(mén)，自行組織或委托第三方咨詢(xún)機構對項目進(jìn)行中期評估，及時(shí)發(fā)現存在的問(wèn)題，制訂應對措施，推動(dòng)項目績(jì)效目標順利完成。

第二十四條 在政府和社會(huì )資本合作項目合作期限內，如出現重大違約或者不可抗力導致項目運營(yíng)持續惡化，危及公共安全或重大公共利益時(shí)，政府要依法或依約及時(shí)采取應對措施，必要時(shí)可指定項目實(shí)施機構等臨時(shí)接管項目，切實(shí)保障公共安全和重大公共利益，直至項目恢復正常運營(yíng)。不能恢復正常運營(yíng)的，要提前終止，并按政府和社會(huì )資本合作合同約定妥善做好后續工作。

第二十五條 對于政府和社會(huì )資本合作項目合同約定期滿(mǎn)移交的項目，政府應與項目公司或社會(huì )資本方在合作期結束前一段時(shí)間（過(guò)渡期）共同組織成立移交工作組，啟動(dòng)移交準備工作。

移交工作組按照政府和社會(huì )資本合作項目合同約定的移交標準，組織進(jìn)行資產(chǎn)評估和性能測試，保證項目處于良好運營(yíng)和維護狀態(tài)。項目公司應按政府和社會(huì )資本合作項目合同要求及有關(guān)規定完成移交工作并辦理移交手續。

各級財政部門(mén)應當會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)加強對政府和社會(huì )資本合作項目債務(wù)的監控，項目移交時(shí)，項目公司債務(wù)不得移交給政府。

第二十六條 項目移交完成后，由發(fā)展改革部門(mén)開(kāi)展政府和社會(huì )資本合作項目后評價(jià)，對政府和社會(huì )資本合作項目全生命周期的效率、效果、影響和可持續性等進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)結果應及時(shí)反饋給項目利益相關(guān)方，并按有關(guān)規定公開(kāi)。

第二十七條 各地要建立政府和社會(huì )資本合作項目信息公開(kāi)機制，及時(shí)披露政府和社會(huì )資本合作項目物有所值評價(jià)、基本信息、招標投標、采購文件、項目合同、工程進(jìn)展、中期評估、運營(yíng)績(jì)效等，切實(shí)保障公眾知情權；涉及國家秘密的有關(guān)內容不得公開(kāi)；涉及商業(yè)秘密的有關(guān)內容按照《政府信息公開(kāi)條例》規定處理。

建立社會(huì )監督機制，鼓勵公眾對政府和社會(huì )資本合作項目實(shí)施情況進(jìn)行監督，切實(shí)維護公共利益。

第六章 項目保障

第二十八條 政府要體現公共利益最大化的要求，兼顧經(jīng)濟效益和社會(huì )效益，健全定價(jià)調價(jià)、資源配置、財政補貼、損益分擔機制，根據項目類(lèi)型和特點(diǎn)，采用使用者付費、可行性缺口補貼等方式，合理確定社會(huì )資本參與政府和社會(huì )資本合作項目建設運營(yíng)的投資收益。當政府和社會(huì )資本合作項目出現暴利或虧損、監控中發(fā)現績(jì)效運行與原定績(jì)效目標偏離時(shí)，應及時(shí)采取措施予以糾正。

第二十九條 前期工作經(jīng)費管理

（一）政府和社會(huì )資本合作項目前期工作經(jīng)費包括項目規劃編制，評估論證咨詢(xún)、實(shí)施方案編制、招標文件起草、合同擬定、財務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)和資產(chǎn)評估等發(fā)生的費用。與社會(huì )資本方協(xié)商一致后，項目前期工作經(jīng)費可納入項目總投資。

（二）財政部門(mén)對政府和社會(huì )資本合作項目的前期工作經(jīng)費給予保障。項目實(shí)施機構以及發(fā)展改革、財政、規劃、國土資源、法制等部門(mén)使用的涉及政府和社會(huì )資本合作項目的前期工作經(jīng)費，由同級財政部門(mén)安排撥付；由政府投資公司承擔的政府和社會(huì )資本合作項目，前期工作經(jīng)費由政府投資公司承擔。

第三十條 強化財政承受和財政資金保障能力

（一）財政部門(mén)負責審核與政府和社會(huì )資本合作項目有關(guān)的財政支出，將支出納入跨年度的財政預算管理，落實(shí)財政資金保障。政府和社會(huì )資本合作項目年度財政支出責任不超出當年財政一般公共預算支出的10% 。

（二）發(fā)展改革、財政部門(mén)對列入國家、省級政府和社會(huì )資本合作項目庫的重點(diǎn)項目、示范項目爭取上級專(zhuān)項補助。

第三十一條 強化經(jīng)營(yíng)性資源配置能力

（一）規劃部門(mén)負責研究制訂政府和社會(huì )資本合作項目的規劃設計條件，國土資源部門(mén)會(huì )同相關(guān)部門(mén)研究制訂土地供應方案，共同為項目依規合理配置物業(yè)等經(jīng)營(yíng)性資源，將項目用地和土地綜合開(kāi)發(fā)方案納入土地利用管理。積極創(chuàng )造條件，采用多種方式保障政府和社會(huì )資本合作項目建設用地。如果項目建設用地涉及土地招拍掛，鼓勵相關(guān)工作與社會(huì )資本方招標、評標等工作同時(shí)開(kāi)展。

（二）發(fā)展改革部門(mén)會(huì )同財政部門(mén)，建立政府投資、收費、價(jià)格、補貼的協(xié)同制度，整合多種投資方式，支持政府和社會(huì )資本合作項目開(kāi)展。

第三十二條 強化項目融資能力

（一）按照政府引導、社會(huì )資本注入、市場(chǎng)化運作的模式探索設立市級政府和社會(huì )資本合作項目引導基金，對列入各級政府和社會(huì )資本合作項目庫的重點(diǎn)項目、示范項目給予資金支持。

（二）鼓勵融擔公司、保險公司發(fā)揮投融資優(yōu)勢，為社會(huì )資本提供各類(lèi)擔保和融資服務(wù)，探索創(chuàng )新融擔方式及投貸聯(lián)動(dòng)等投融資模式。

（三）鼓勵支持政府和社會(huì )資本合作項目公司發(fā)行項目收益債，推進(jìn)政府和社會(huì )資本合作項目的資產(chǎn)證券化。

第三十三條 建立政府和社會(huì )資本合作項目考核督辦制度

（一）由市政府和社會(huì )資本合作工作領(lǐng)導小組制訂全市政府和社會(huì )資本合作工作考核辦法，將政府和社會(huì )資本合作工作納入市對各區縣（市）、國家級園區、行業(yè)主管部門(mén)的績(jì)效考核范疇，定期對各地政府和社會(huì )資本合作工作情況進(jìn)行考核評價(jià)和監督檢查。

（二）建立政府和社會(huì )資本合作工作情況月報制度。各地要及時(shí)更新政府和社會(huì )資本合作項目庫各項數據，定期報送新增政府和社會(huì )資本合作項目入庫、落地，以及重大工作開(kāi)展情況。

第七章 附 則

第三十四條 湘江新區、各國家級園區、區縣（市）政府和社會(huì )資本合作項目的管理參照本工作導則執行。

第三十五條 本工作導則自2017年11月1日起施行。

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