深中法〔2020〕145號《深圳市中級人民法院關(guān)于破產(chǎn)程序中網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)財產(chǎn)工作指引》

深圳市中級人民法院關(guān)于破產(chǎn)程序中網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)財產(chǎn)工作指引







深中法〔2020〕145號

為了規范破產(chǎn)程序中涉及網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)財產(chǎn)的有關(guān)事項，保障破產(chǎn)變價(jià)依法、公開(kāi)、透明、高效，實(shí)現財產(chǎn)價(jià)值最大化，維護債權人、債務(wù)人以及利害關(guān)系人的合法權益，根據《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》《中華人民共和國民事訴訟法》《全國法院破產(chǎn)審判工作會(huì )議紀要》《最高人民法院關(guān)于推進(jìn)破產(chǎn)案件依法高效審理的意見(jiàn)》等有關(guān)規定，結合破產(chǎn)辦理實(shí)際，制定本指引。

第一條【網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)優(yōu)先原則】破產(chǎn)程序中變價(jià)出售債務(wù)人財產(chǎn)的，應當采用網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)方式，法律及其他有關(guān)規范另有規定、債權人會(huì )議另有決議或者不宜采用網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)方式的除外。

擬不采用網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)方式變價(jià)出售財產(chǎn)的，管理人應當在財產(chǎn)變價(jià)方案中充分說(shuō)明理由。

第二條【價(jià)值最大化原則】網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)財產(chǎn)以債務(wù)人財產(chǎn)價(jià)值最大化為原則。管理人應當積極、靈活采取適當措施，提高債務(wù)人財產(chǎn)的變現價(jià)值。

第三條【及時(shí)變價(jià)原則】管理人應當根據財產(chǎn)實(shí)際狀況，及時(shí)啟動(dòng)網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)程序，防止財產(chǎn)貶值、受損或者破產(chǎn)費用不當增加。

第四條【選擇適當方式原則】管理人可以根據財產(chǎn)的性質(zhì)、狀態(tài)等，采取整體營(yíng)業(yè)轉讓、多個(gè)財產(chǎn)打包、分別處置、增值后處置等適當方式，提升債務(wù)人財產(chǎn)和營(yíng)業(yè)價(jià)值。

第五條【整體變價(jià)優(yōu)先原則】債務(wù)人財產(chǎn)具有營(yíng)運價(jià)值的部分，管理人應當優(yōu)先采用整體拍賣(mài)的方式變價(jià)出售，避免因零散出售造成減值。

第六條【網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)實(shí)施主體】管理人是網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)債務(wù)人財產(chǎn)的實(shí)施主體。管理人實(shí)施的網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)工作應當接受債權人會(huì )議和人民法院的監督。

第七條【確定網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)方式】采用網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)方式變價(jià)出售債務(wù)人財產(chǎn)的，管理人應當在財產(chǎn)變價(jià)方案中說(shuō)明財產(chǎn)狀況、起拍價(jià)及其確定方式、流拍后的降價(jià)幅度、拍賣(mài)公告期限、變價(jià)可能產(chǎn)生稅費的負擔、是否聘請輔助拍賣(mài)機構及其產(chǎn)生費用的支付方式等內容。

第八條【網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)平臺】網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)平臺應當從最高人民法院確定的司法拍賣(mài)網(wǎng)絡(luò )服務(wù)提供者名單庫中進(jìn)行選擇。

管理人應當在第一次債權人會(huì )議召開(kāi)時(shí)提供網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)平臺名單，并就變價(jià)出售平臺的選定征詢(xún)債權人意見(jiàn)。獲得出席會(huì )議的債權人同意票數最多的網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)平臺即為債務(wù)人財產(chǎn)變價(jià)出售財產(chǎn)平臺。

第一次債權人會(huì )議召開(kāi)之前需要提前變價(jià)，或者選定網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)平臺時(shí)債權人同意票數相同以及債權人會(huì )議未能做出選擇的，由管理人選定網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)平臺。

第九條【拍賣(mài)程序啟動(dòng)】管理人應當于人民法院宣告債務(wù)人破產(chǎn)后的十日內，啟動(dòng)網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)工作。

人民法院宣告債務(wù)人破產(chǎn)前，債務(wù)人財產(chǎn)存在下列情形的，管理人應當立即啟動(dòng)網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)工作:

（一）債務(wù)人財產(chǎn)設有擔保物權，擔保物權人依法要求行使擔保物權的；

（二）債務(wù)人財產(chǎn)存在季節性、鮮活、易腐敗變質(zhì)、易損易貶值、保管和管理費用過(guò)高等情形，需要盡快變價(jià)出售的。

第十條【宣破前財產(chǎn)變價(jià)】人民法院宣告債務(wù)人破產(chǎn)前，債務(wù)人財產(chǎn)存在本指引第九條第二款規定情形的，管理人依照下列程序啟動(dòng)網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)：

（一）第一次債權人會(huì )議召開(kāi)前進(jìn)行變價(jià)的，管理人應當制作財產(chǎn)提前處置方案，經(jīng)人民法院同意后及時(shí)啟動(dòng)；

（二）債權人會(huì )議組成后進(jìn)行變價(jià)的，管理人應當根據經(jīng)債權人會(huì )議通過(guò)或者經(jīng)人民法院裁定確認的財產(chǎn)變價(jià)方案及時(shí)啟動(dòng)，并向人民法院和債權人會(huì )議報告。

第十一條【利害關(guān)系人請求變價(jià)財產(chǎn)】債權人、債務(wù)人或者其他利害關(guān)系人認為債務(wù)人財產(chǎn)存在本指引第九條第二款所列情形的，可以向管理人申請及時(shí)變價(jià)出售。管理人經(jīng)審查認為符合規定的，應當及時(shí)處理；認為不符合規定的，應當作出書(shū)面回復。

第十二條【非重整必需財產(chǎn)的變價(jià)】重整申請受理后，管理人或者自行管理的債務(wù)人應當及時(shí)確定債務(wù)人財產(chǎn)是否為重整所必需。非重整必需財產(chǎn)的網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)參照本指引第十條的規定啟動(dòng)。

第十三條【網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)報告】管理人應當于發(fā)布首次拍賣(mài)公告前十日內向人民法院提交拍賣(mài)報告。

拍賣(mài)報告應當載明下列事項：

（一）財產(chǎn)的實(shí)際情況，包括財產(chǎn)名稱(chēng)、種類(lèi)和性質(zhì)、數量、權屬狀況、權利負擔、占有使用、已知瑕疵、稅費負擔等；

（二）參與競買(mǎi)人的資質(zhì)條件；

（三）上拍時(shí)間、競價(jià)周期；

（四）起拍價(jià)、保證金數額、拍賣(mài)尾款的支付方式；

（五）拍賣(mài)次數限制、流拍后的處理方式；

（六）優(yōu)先購買(mǎi)權主體及權利性質(zhì)；

（七）拍賣(mài)財產(chǎn)所產(chǎn)生稅費及負擔方式；

（八）輔助拍賣(mài)服務(wù)情況；

（九）其他應當說(shuō)明的事項。

第十四條【網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)公告】管理人應當在選定的網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)平臺上發(fā)布拍賣(mài)公告。

拍賣(mài)公告應當載明本指引第十三條第二款規定的事項，以及財產(chǎn)交付方式、拍賣(mài)依據、風(fēng)險提示等內容。

第十五條【拍賣(mài)公告期】管理人應當根據財產(chǎn)的實(shí)際情況合理確定拍賣(mài)公告期。

拍賣(mài)財產(chǎn)需要進(jìn)行現場(chǎng)看樣、資料查閱或者其他盡職調查的，首次拍賣(mài)公告期應當不少于十五日。

整體營(yíng)業(yè)轉讓的，首次拍賣(mài)公告期應當不少于三十日。

第十六條【確定首次拍賣(mài)起拍價(jià)】首次網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)的起拍價(jià)按照下列方式確定：

（一）沿用執行程序中的定價(jià)依據。財產(chǎn)在執行程序中進(jìn)行過(guò)評估但未啟動(dòng)拍賣(mài)、變賣(mài)程序的，可以沿用執行程序的評估結果作為首次起拍價(jià)；財產(chǎn)在執行程序中經(jīng)拍賣(mài)、變賣(mài)未能成交或者暫緩、中止拍賣(mài)、變賣(mài)的，可以沿用拍賣(mài)保留價(jià)、變賣(mài)價(jià)作為起拍價(jià)；

（二）按照不動(dòng)產(chǎn)市價(jià)查詢(xún)情況確定。財產(chǎn)系不動(dòng)產(chǎn)，可以通過(guò)深圳市房地產(chǎn)評估發(fā)展中心“房地產(chǎn)評估價(jià)格查詢(xún)系統”獲得市價(jià)查詢(xún)信息的，應當以在網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)平臺發(fā)布首次拍賣(mài)公告前十個(gè)工作日內的市價(jià)查詢(xún)信息為起拍價(jià)依據；

（三）經(jīng)由債權人會(huì )議決定。管理人可以提出起拍價(jià)或者起拍價(jià)確定方式的建議，經(jīng)債權人會(huì )議表決通過(guò)。

（四）委托評估機構確定。法律及其他有關(guān)規定要求進(jìn)行評估，債權人會(huì )議決定委托評估，或者管理人經(jīng)調查后認為無(wú)法建議起拍價(jià)的，經(jīng)人民法院許可，管理人可以公開(kāi)聘請評估機構并以評估值作為起拍價(jià)參考。

第十七條【首次起拍價(jià)建議依據】管理人向債權人會(huì )議提出起拍價(jià)建議的，應當通過(guò)網(wǎng)絡(luò )詢(xún)價(jià)系統進(jìn)行詢(xún)價(jià)，以詢(xún)價(jià)系統顯示的價(jià)值或者多個(gè)詢(xún)價(jià)系統比對后的平均值為依據。

財產(chǎn)無(wú)法進(jìn)行網(wǎng)絡(luò )詢(xún)價(jià)的，管理人可以根據財產(chǎn)性質(zhì)依照下列情形處理：

（一）已經(jīng)完成實(shí)物接管的車(chē)輛，參考同期同類(lèi)車(chē)輛的市場(chǎng)價(jià)值提出起拍價(jià)建議；

（二）已經(jīng)接管到債務(wù)人相關(guān)知識產(chǎn)權憑證等重要資料的知識產(chǎn)權，根據不同種類(lèi)知識產(chǎn)權所對應的申請、登記等成本費用提出起拍價(jià)建議；

（三）經(jīng)調查認為價(jià)值較低或者資料不全而無(wú)法定價(jià)的股權、債權或者其他資產(chǎn)，酌情確定并提出起拍價(jià)建議。

第十八條【保證金和尾款支付期限】管理人應當根據起拍價(jià)的金額等因素，合理確定保證金數額和尾款支付期間。

第十九條【財產(chǎn)交付責任】拍賣(mài)成交后，管理人應當及時(shí)協(xié)助買(mǎi)受人辦理拍賣(mài)財產(chǎn)交付、權屬變更登記等手續。

第二十條【注銷(xiāo)抵押、質(zhì)押登記】拍賣(mài)財產(chǎn)設有抵押、質(zhì)押登記的，管理人應當協(xié)調辦理解除抵押或者質(zhì)押登記。相關(guān)抵押權人、質(zhì)權人不予配合的，管理人可以向人民法院申請強制注銷(xiāo)抵押或者質(zhì)押登記。

人民法院強制注銷(xiāo)抵押、質(zhì)押登記的，不影響抵押權人、質(zhì)權人的債權性質(zhì)。

第二十一條【保全措施解除】拍賣(mài)財產(chǎn)存在保全的，管理人應當向作出保全措施的人民法院申請辦理解除保全手續。相關(guān)法院未解除保全措施的，管理人可以向受理破產(chǎn)案件的人民法院申請辦理解除保全手續。

第二十二條【悔拍后財產(chǎn)處理】競買(mǎi)人悔拍的，其交納的保證金不予退還，并計入債務(wù)人財產(chǎn)。保證金不足以彌補拍賣(mài)費用等損失，或者再行拍賣(mài)價(jià)款低于原拍賣(mài)價(jià)款的，管理人可以向悔拍人追索。

第二十三條【再行拍賣(mài)處理】財產(chǎn)流拍或者競買(mǎi)人悔拍后，管理人應當在十日內在同一網(wǎng)絡(luò )平臺上再行拍賣(mài)。確有特殊情況需要延長(cháng)再行上拍期限的，經(jīng)人民法院同意，可以適當延長(cháng)。

第二十四條【管理人調查責任】管理人應當制作財產(chǎn)調查筆錄，并通過(guò)文字、視頻、圖片等方式對財產(chǎn)情況予以固定并附卷，供意向競買(mǎi)人查閱。

第二十五條【瑕疵擔保義務(wù)免除】拍賣(mài)公告已經(jīng)就拍賣(mài)財產(chǎn)存在權利瑕疵進(jìn)行特別提示，或者聲明不能保證拍賣(mài)財產(chǎn)品質(zhì)、真偽的，管理人不承擔瑕疵擔保責任。

第二十六條【網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)中止】拍賣(mài)成交前，利害關(guān)系人就拍賣(mài)財產(chǎn)向管理人提出權利主張，管理人經(jīng)審查認為理由成立的，應當中止拍賣(mài)；認為理由不成立的，應當書(shū)面告知異議人。

拍賣(mài)成交前，管理人發(fā)現拍賣(mài)行為可能損害第三人合法權益或者因其他正當事由而決定中止拍賣(mài)的，應當及時(shí)向人民法院報告。

第二十七條【網(wǎng)絡(luò )輔助拍賣(mài)】根據財產(chǎn)變價(jià)出售的需要，管理人可以委托第三方協(xié)助辦理拍賣(mài)財產(chǎn)的清點(diǎn)登記、狀態(tài)說(shuō)明、拍攝照片、拍攝視頻、實(shí)物展示、接受咨詢(xún)、引領(lǐng)看樣等工作，以及協(xié)助辦理財產(chǎn)移交、產(chǎn)權過(guò)戶(hù)等手續。

經(jīng)債權人會(huì )議表決通過(guò)，管理人可以就完善財產(chǎn)狀態(tài)等特定事項委托第三方辦理。

第二十八條【輔助拍賣(mài)費用】輔助拍賣(mài)機構根據本指引第二十七條第（一）項規定提供相應服務(wù)的，按照實(shí)際工作量計算報酬，報酬不得超過(guò)10萬(wàn)元；經(jīng)人民法院同意，可以列為破產(chǎn)費用。

輔助拍賣(mài)機構根據本指引第二十七條第（二）項規定提供相應服務(wù)的，報酬方案連同委托辦理的特定事項一并提交債權人會(huì )議表決通過(guò)。

第二十九條【選聘中介機構責任】管理人選聘的中介機構因不當履行職責給債權人、債務(wù)人或者第三人造成損害的，相關(guān)中介機構應當承擔賠償責任。管理人在聘用過(guò)程中存在過(guò)錯的，應當在過(guò)錯范圍內承擔補充賠償責任。

第三十條【整體營(yíng)業(yè)變價(jià)】債務(wù)人具有營(yíng)運價(jià)值的，對其資產(chǎn)組合價(jià)值、無(wú)形資產(chǎn)價(jià)值及整體變價(jià)優(yōu)勢進(jìn)行綜合評估后，經(jīng)債權人會(huì )議表決通過(guò)，管理人可以將債務(wù)人整體運營(yíng)價(jià)值予以一攬子出售。

第三十一條【整體營(yíng)業(yè)變價(jià)出售】對債務(wù)人整體營(yíng)業(yè)進(jìn)行變價(jià)出售的，適用本指引第十六條第一款第（三）項、第（四）項的規定確定起拍價(jià)。

第三十二條【整體轉讓調查責任】債務(wù)人整體營(yíng)業(yè)變價(jià)的，管理人應當就債務(wù)人的營(yíng)運資質(zhì)是否可以變更、特許權是否可以一并轉讓以及競買(mǎi)人資格等問(wèn)題征詢(xún)相關(guān)主體意見(jiàn)，并形成調查報告，供意向買(mǎi)受人查閱。

第三十三條【整體營(yíng)業(yè)變價(jià)信息披露】債務(wù)人整體營(yíng)業(yè)變價(jià)的，管理人應當在公開(kāi)信息中披露下列內容：

（一）破產(chǎn)案件基本情況；

（二）破產(chǎn)企業(yè)基本情況；

（三）整體出售的財產(chǎn)內容，包括實(shí)物財產(chǎn)、無(wú)形財產(chǎn)、特許經(jīng)營(yíng)權、特別資質(zhì)、營(yíng)運價(jià)值等；

（四）競買(mǎi)人資格條件；

（五）首次處置起拍價(jià)、保證金；

（六）拍賣(mài)時(shí)間、交付時(shí)間和方式；

（七）相關(guān)權利義務(wù)及法律責任等。

第三十四條【整體營(yíng)業(yè)價(jià)值變化】債務(wù)人整體營(yíng)業(yè)變價(jià)的，競買(mǎi)人應當結合相關(guān)資料自行判斷債務(wù)人情況未來(lái)可能發(fā)生的變化及其對企業(yè)價(jià)值可能造成的影響。競買(mǎi)成功后，買(mǎi)受人不得以債務(wù)人價(jià)值發(fā)生變化為由悔拍或者提出補償要求。

第三十五條【禁止參與網(wǎng)拍】下列機構及其工作人員、近親屬不得競買(mǎi)并不得委托他人代為競買(mǎi)與其行為相關(guān)的拍賣(mài)財產(chǎn)：

（一）負責審理破產(chǎn)案件的人民法院；

（二）負責承辦案件的管理人；

（三）網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)平臺服務(wù)提供者；

（四）網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)輔助服務(wù)提供者。

第三十六條【管理人法律責任】管理人無(wú)正當理由未及時(shí)啟動(dòng)變價(jià)造成財產(chǎn)損失的，經(jīng)債權人申請，人民法院可以采取減少管理人報酬、更換管理人并暫停其執業(yè)等措施。

財產(chǎn)變價(jià)過(guò)程中，管理人未勤勉盡責、未忠實(shí)執行職務(wù)，造成債權人、債務(wù)人或者第三人損失的，依法承擔賠償責任。

第三十七條【強制清算參照適用】強制清算案件中清算組變價(jià)出售財產(chǎn)的，參照適用本指引。

第三十八條【實(shí)施日期】本指引自公布之日起施行。

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