證監辦發(fā)〔2021〕45號《中國證監會(huì )關(guān)于印發(fā)證明事項告知承諾制實(shí)施方案的通知》

中國證監會(huì )關(guān)于印發(fā)證明事項告知承諾制實(shí)施方案的通知





證監辦發(fā)〔2021〕45號

中國證監會(huì )各派出機構，會(huì )內各部門(mén)：

現將《中國證監會(huì )關(guān)于推行證明事項告知承諾制的實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請認真貫徹執行。





 

中國證監會(huì )辦公廳

2021年6月2日

中國證監會(huì )關(guān)于推行證明事項告知承諾制的實(shí)施方案

為深入貫徹黨中央、國務(wù)院重大決策部署，持續推進(jìn)“簡(jiǎn)政放權、放管結合、優(yōu)化服務(wù)”改革，優(yōu)化證券期貨市場(chǎng)營(yíng)商環(huán)境，根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾制的指導意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2020〕42號)，結合證券期貨市場(chǎng)工作實(shí)際，制定本方案。

一、實(shí)施范圍

(一)股份有限公司境外公開(kāi)募集股份及上市(包括增發(fā));證券公司申請保薦業(yè)務(wù)資格;申請設立基金管理公司;資產(chǎn)管理機構申請基金管理業(yè)務(wù);投資咨詢(xún)機構申請從事證券服務(wù)業(yè);期貨公司申請期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù);證券公司董事、監事、高級管理人員及分支機構負責人任職備案;證券公司設立、收購境內分支機構備案;期貨公司變更法定代表人備案;期貨公司設立境內分支機構、變更境內分支機構負責人備案等行政事項所需提交的部分證明事項(附件)，實(shí)行告知承諾制。及時(shí)總結實(shí)踐經(jīng)驗，逐步擴大告知承諾制的實(shí)施范圍。

(二)實(shí)行告知承諾制的證明事項，申請人可自主選擇是否采用告知承諾制方式辦理;申請人不愿承諾或者無(wú)法承諾的，應當依法提交相關(guān)證明，按照一般程序辦理。

(三)申請人有較嚴重的不良信用記錄或者存在曾作出虛假承諾等情形的，在信用修復前或者違法失信信息效力期限內不適用告知承諾制。

二、工作流程

(一)告知。對于實(shí)行告知承諾制的證明事項，申請人選擇告知承諾制方式辦理的，負責受理相關(guān)行政事項的部門(mén)或者派出機構應當向申請人提供相應的告知承諾書(shū)格式文本。告知承諾書(shū)格式文本應當包括證明事項名稱(chēng)、設定依據、證明內容、申請人的承諾方式、不實(shí)承諾可能承擔的民事、行政、刑事法律責任、監管機構事中事后核查權力、告知承諾書(shū)是否公開(kāi)、公開(kāi)范圍及時(shí)限等。

(二)申請人承諾。申請人知曉告知承諾內容后，愿意作出承諾的，應當簽署告知承諾書(shū)，以書(shū)面形式確認并承諾其已知曉告知事項、符合相關(guān)條件、承諾的意思表示真實(shí)、愿意承擔不實(shí)承諾的法律責任等。告知承諾書(shū)一式兩份，由中國證監會(huì )或者其派出機構和申請人各保存一份。

(三)審查與決定。申請人選擇告知承諾方式辦理行政事項并按照要求作出承諾的，不再索要有關(guān)證明材料，并依據相關(guān)行政事項的規定流程辦理。經(jīng)相關(guān)責任部門(mén)或者派出機構審查，申請人不符合適用告知承諾制條件的，向申請人出具不適用告知承諾制的認定文書(shū)，改由一般程序辦理。

三、后續監管

(一)加強事中事后核查。結合證明事項特點(diǎn)、申請人信用及風(fēng)險狀況等分類(lèi)確定核查辦法，明確核查時(shí)間、標準、方式等

核查機制以及是否免予核查。需要事中核查的，可以采用現場(chǎng)檢查，通過(guò)各政務(wù)服務(wù)或信息共享平臺、信用信息系統或共享平臺、相關(guān)主管部門(mén)指定網(wǎng)站或自律組織網(wǎng)站等在線(xiàn)核查等適當的方式進(jìn)行;可以事后核查或者免予核查的，納入日常監管。

進(jìn)行現場(chǎng)檢查的，要優(yōu)化工作流程、加強業(yè)務(wù)協(xié)同，減少對申請人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干擾。不得對通過(guò)告知承諾制方式辦理的申請人采取歧視性監管措施。

在核查或者日常監管中發(fā)現承諾不實(shí)的，依法終止辦理、責令限期改正、撤銷(xiāo)行政決定或者予以行政處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。

(二)加強信用監管。加強告知承諾信用管理制度建設，在核查或者日常監管中發(fā)現承諾不實(shí)的，出具虛假承諾的認定處理文書(shū)，將虛假承諾確定為失信信息并納入信用評價(jià)，在資本市場(chǎng)誠信檔案數據庫中進(jìn)行記錄、歸集，依托各級信用信息共享平臺和行業(yè)信用信息系統，加強信用信息互聯(lián)互通和共享。運用信用評價(jià)結果，實(shí)施差異化服務(wù)和管理措施，依法加大失信約束力度。依法依規做好當事人有關(guān)信息的保護工作。

(三)加強風(fēng)險防范。針對證明事項特點(diǎn)等制定風(fēng)險防范措施，提高風(fēng)險防控能力。建立承諾退出機制，在行政事項辦結前，申請人有合理理由的，可以撤回承諾申請并按原程序辦理。對涉及社會(huì )公共利益、第三方利益或者核查難度較大的證明事項，向社會(huì )公開(kāi)告知承諾書(shū)，接受社會(huì )監督;申請人拒絕公開(kāi)的，應當提交所需證明。

四、工作要求

(一)相關(guān)責任部門(mén)要按照本方案的總體要求，結合監管實(shí)際需要，對實(shí)行告知承諾制的證明事項，逐項研究制定工作規程及告知承諾書(shū)、不適用告知承諾制的認定文書(shū)、虛假承諾的認定處理文書(shū)等相關(guān)文書(shū)格式文本，明確核查辦法、風(fēng)險防范措施，修改并更新發(fā)布相關(guān)辦事指南。負責受理相關(guān)行政事項的部門(mén)或者派出機構應當在其服務(wù)場(chǎng)所、網(wǎng)站公布告知承諾書(shū)格式文本。自本方案印發(fā)之日起三十日后，正式實(shí)行證明事項告知承諾制。

(二)相關(guān)部門(mén)(單位)要嚴格按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行證明事項和涉企經(jīng)營(yíng)許可事項告知承諾制的指導意見(jiàn)》和本方案有關(guān)要求開(kāi)展證明事項告知承諾制相關(guān)工作，抓好貫徹落實(shí)，及時(shí)研究解決推行告知承諾制過(guò)程中遇到的問(wèn)題，適時(shí)總結并在會(huì )系統復制推廣典型經(jīng)驗做法。

中國證監會(huì )證明事項告知承諾制目錄

 

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