中國證監會(huì )發(fā)行監管部非上市公眾公司監管部關(guān)于提供證監會(huì )系統離職人員信息查詢(xún)比對服務(wù)的通知

中國證監會(huì )發(fā)行監管部非上市公眾公司監管部關(guān)于提供證監會(huì )系統離職人員信息查詢(xún)比對服務(wù)的通知

各發(fā)行人、各保薦機構：

根據《監管規則適用指引-發(fā)行類(lèi)第2號》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)要求，我會(huì )由各證監局協(xié)助提供證監會(huì )系統離職人員信息查詢(xún)比對服務(wù)，現將有關(guān)事項通知如下：

一、開(kāi)展輔導工作的保薦機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機構”)可在擬公開(kāi)發(fā)行并上市或新三板精選層掛牌企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”)提交輔導驗收申請前，向發(fā)行人所在地證監局提交查詢(xún)申請(見(jiàn)附件)。

二、保薦機構在申請查詢(xún)時(shí)應當一次性提供需查詢(xún)的發(fā)行人股東信息。證監局接到查詢(xún)申請后，五個(gè)工作日內向保薦機構反饋結果。原則上保薦機構對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢(xún)申請。

三、保薦機構應做好查詢(xún)數據的使用管理。查詢(xún)結果僅輔助用于提交《指引》要求的專(zhuān)項說(shuō)明，不得用于其他用途。

四、本通知印發(fā)前已提交輔導驗收申請或申報的，保薦機構可在本通知發(fā)布后一個(gè)月內，參照上述要求提交一次查詢(xún)申請。





 

中國證監會(huì )發(fā)行監管部

非上市公眾公司監管部

2021年6月1日

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