中基協(xié)字〔2018〕437號《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于加強基金從業(yè)人員后續職業(yè)培訓管理的通知》

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于加強基金從業(yè)人員后續職業(yè)培訓管理的通知






中基協(xié)字〔2018〕437號

各機構：

隨著(zhù)基金行業(yè)快速發(fā)展，基金從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”）隊伍不斷壯大，在推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，一些從業(yè)人員合規意識淡薄、缺乏基本專(zhuān)業(yè)能力和素質(zhì)，損害行業(yè)聲譽(yù)和投資者合法權益。為推動(dòng)基金行業(yè)健康發(fā)展，依據《證券投資基金法》及相關(guān)法規規定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì )”） 進(jìn)一步規范從業(yè)人員后續職業(yè)培訓管理，持續提升從業(yè)人員守法合規意識和專(zhuān)業(yè)化素養，現就有關(guān)事項通知如下：

一、為落實(shí)《證券投資基金法》賦予的職責，敦促從業(yè)人員遵守法律法規、恪守職業(yè)道德，專(zhuān)業(yè)審慎執業(yè)，協(xié)會(huì )不斷完善從業(yè)人員后續職業(yè)培訓體系，制定《基金從業(yè)人員后續職業(yè)培訓大綱》，每年度編制培訓計劃并按計劃組織培訓。

二、根據《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》、《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)字〔2017〕100號），已經(jīng)取得基金從業(yè)資格或基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的人員自注冊第二年起，每年度應完成不少于15學(xué)時(shí)的后續職業(yè)培訓。

三、根據行業(yè)發(fā)展和業(yè)務(wù)規則變化，協(xié)會(huì )適時(shí)組織公募、私募、托管及基金服務(wù)機構從業(yè)人員的面授培訓，搭建境內外行業(yè)交流學(xué)習平臺；建立涵蓋七大模塊和八大專(zhuān)題的遠程培訓課程體系內容，形成與面授培訓互為補充、相互結合的培訓模式。

四、各機構應制定培訓工作計劃，加強對從業(yè)人員的法律法規培訓，提高合規意識；定期組織職業(yè)道德規范及案例警示教育，督促從業(yè)人員參加各項業(yè)務(wù)培訓，規范從業(yè)人員的執業(yè)行為，不斷提高其業(yè)務(wù)水平，形成誠信、專(zhuān)業(yè)的行業(yè)文化。

五、從業(yè)人員應加強自身職業(yè)道德教育，不斷學(xué)習法律法規、自律規則以及公司各項規章制度，積極參加法規及業(yè)務(wù)培訓，以職業(yè)道德指導執業(yè)判斷，以法律法規規范執業(yè)行為，以專(zhuān)業(yè)精神服務(wù)行業(yè)發(fā)展。

六、協(xié)會(huì )完善后續職業(yè)培訓管理機制，從業(yè)人員除參加協(xié)會(huì )組織的面授培訓或遠程培訓以外，參與協(xié)會(huì )組織的面授或遠程培訓授課、參與基金從業(yè)資格考試命題審卷的，當年度可豁免不超過(guò)5學(xué)時(shí)后續職業(yè)培訓。

七、協(xié)會(huì )將統一管理并維護從業(yè)人員后續職業(yè)培訓信息，通過(guò)不定期現場(chǎng)或非現場(chǎng)的方式檢查從業(yè)人員年度后續職業(yè)培訓情況。從業(yè)人員未按時(shí)完成后續職業(yè)培訓的，將依據有關(guān)自律規則當年度對相關(guān)人員采取“書(shū)面警示”、“要求強制參加培訓”等自律措施；至次年6月30日前仍未進(jìn)行整改的，將對相關(guān)人員進(jìn)行異常標識并對外公示；連續三年未達到后續培訓要求的將采取“取消基金從業(yè)資格”的紀律處分。

本通知自發(fā)布之日起施行。





 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )

二〇一八年十二月六日

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