中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號《關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》

關(guān)于進(jìn)一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告

中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號

根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關(guān)通知要求，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì )）自2014年2月7日起正式開(kāi)展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來(lái)，私募基金登記備案制度得到行業(yè)和社會(huì )的廣泛認同，私募基金行業(yè)發(fā)展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠實(shí)信用為基礎的自律監管體制。

一段時(shí)間以來(lái)，私募基金行業(yè)存在的問(wèn)題倍受社會(huì )各界和監管機構關(guān)注。私募基金管理人數量眾多、魚(yú)龍混雜、良莠不齊，一些機構濫用登記備案信息非法自我增信，一些機構合規運作和信息報告意識淡薄，一些機構甚至從事公開(kāi)募集、內幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規活動(dòng)。從上述問(wèn)題和兩年來(lái)私募基金管理人登記的工作實(shí)踐出發(fā)，為切實(shí)保護投資者合法權益，督促私募基金管理人履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的受托人義務(wù)，促進(jìn)私募基金行業(yè)規范健康發(fā)展，現就進(jìn)一步規范私募基金管理人登記相關(guān)事項公告如下：

一、 關(guān)于取消私募基金管理人登記證明

鑒于私募基金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業(yè)的社會(huì )監督，實(shí)現對私募基金管理人登記的有效、動(dòng)態(tài)管理，自本公告發(fā)布之日起，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業(yè)協(xié)會(huì )此前發(fā)放的紙質(zhì)私募基金管理人登記證書(shū)、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的證明文件。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )以通過(guò)協(xié)會(huì )官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站“私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）”和“私募匯”手機APP客戶(hù)端公示的私募基金管理人登記的實(shí)時(shí)基本情況為準。社會(huì )公眾和投資者可通過(guò)上述兩個(gè)官方渠道查詢(xún)相關(guān)信息。

二、 關(guān)于加強信息報送的相關(guān)要求

（一）私募基金管理人應當依法及時(shí)備案私募基金

為實(shí)現對私募基金管理人的有效監管，督促已登記的私募基金管理人依法展業(yè)，及時(shí)備案私募基金產(chǎn)品，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )對私募基金管理人依法及時(shí)備案私募基金提出以下要求：

1、 自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個(gè)月內仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。

2、 自本公告發(fā)布之日起，已登記滿(mǎn)12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。

3、 自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿(mǎn)12個(gè)月且尚未備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將注銷(xiāo)該私募基金管理人登記。

被注銷(xiāo)登記的私募基金管理人若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將以在官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續。

（二）私募基金管理人應當及時(shí)履行信息報送義務(wù)

按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理人應當通過(guò)私募基金登記備案系統及時(shí)履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務(wù)。

1、 自本公告發(fā)布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業(yè)協(xié)會(huì )的相關(guān)規定，已登記的私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。

2、 私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將其列入異常機構名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

3、 自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規定，被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法企業(yè)公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時(shí)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將其列入異常機構名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將不予登記。

（三）私募基金管理人應當按時(shí)提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規定，私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

1、 自本公告發(fā)布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請。同時(shí)，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將其列入異常機構名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。

2、 新申請私募基金管理人登記的機構成立滿(mǎn)一年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將不予登記。

三、 關(guān)于提交法律意見(jiàn)書(shū)的相關(guān)要求

自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更，需通過(guò)私募基金登記備案系統提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專(zhuān)業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況、股權結構、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及分支機構情況、運營(yíng)基本設施和條件、風(fēng)險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質(zhì)情況等逐項發(fā)表結論性意見(jiàn)。

私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)具體適用情形如下：

（一）自本公告發(fā)布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過(guò)私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》作為必備申請材料。對于本公告發(fā)布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》。

（二）已登記且尚未備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產(chǎn)品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》。

（三）已登記且備案私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)》。

（四）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實(shí)際控制人、變更法定代表人\執行事務(wù)合伙人等重大事項或中國基金業(yè)協(xié)會(huì )審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專(zhuān)項法律意見(jiàn)書(shū)》。

《私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》，詳見(jiàn)附件。

四、 關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求

從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人\執行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規\風(fēng)控負責人等）均應當取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類(lèi)私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規\風(fēng)控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類(lèi)私募基金管理人的合規\風(fēng)控負責人不得從事投資業(yè)務(wù)。

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：

（一）通過(guò)基金從業(yè)資格考試?；饛臉I(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業(yè)協(xié)會(huì )《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》（中基協(xié)字[2015]112號），符合相關(guān)考試成績(jì)認可規定情形的，可視為通過(guò)基金從業(yè)資格考試。

（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認定條件。此類(lèi)情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規模1000萬(wàn)元以上。

（三）已通過(guò)證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件；或者通過(guò)注冊會(huì )計師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認定條件。

（四）中國基金業(yè)協(xié)會(huì )資格認定委員會(huì )認定的其他情形。

擬通過(guò)上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規范》考試，方可認定取得基金從業(yè)資格。

已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過(guò)私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業(yè)協(xié)會(huì )將持續在私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示該機構相關(guān)高管人員的基金從業(yè)資格相關(guān)情況。

中國基金業(yè)協(xié)會(huì )已發(fā)布的有關(guān)規定和解釋與本公告不一致的，以本公告為準。

特此公告。


附件：私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引


 

中國基金業(yè)協(xié)會(huì )

二〇一六年二月五日

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