中證協(xié)發(fā)〔2020〕23號《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知








中證協(xié)發(fā)〔2020〕23號

各證券公司、證券投資咨詢(xún)機構、證券評級機構：

為貫徹落實(shí)新修訂《證券法》有關(guān)規定，根據《中國證監會(huì )關(guān)于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》（證監會(huì )公告〔2020〕18號），現就對證券業(yè)從業(yè)人員實(shí)施事后登記管理有關(guān)事項通知如下：

一、登記人員。證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應當符合《證券法》等法律法規、中國證監會(huì )規定、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )（下稱(chēng)協(xié)會(huì )）自律規則的要求，品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專(zhuān)業(yè)能力。包括但不限于，滿(mǎn)足基本要求：品行端正，具有良好的職業(yè)道德；最近三年未受過(guò)刑事處罰；未被中國證監會(huì )認定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期；通過(guò)相應的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試等。在滿(mǎn)足基本要求基礎上，從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員還應當符合《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第十三條相關(guān)規定。保薦代表人還應當符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十一條相關(guān)規定。證券經(jīng)紀人還應當符合《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》第七條相關(guān)規定。

證券公司中從事證券業(yè)務(wù)的人員應當向協(xié)會(huì )進(jìn)行登記。證券投資咨詢(xún)機構、證券評級機構中從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，參照證券公司中從事證券業(yè)務(wù)人員的有關(guān)規定進(jìn)行登記管理。從業(yè)人員不須申請取得從業(yè)資格和執業(yè)證書(shū)。

二、登記類(lèi)別。從業(yè)人員登記類(lèi)別設為一般證券業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀人、證券投資咨詢(xún)（投資顧問(wèn)）、證券投資咨詢(xún)（分析師）、證券投資咨詢(xún)（其他）、保薦代表人等六類(lèi)。應當根據從業(yè)人員實(shí)際從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別和相應要求進(jìn)行登記，同一人員只能登記為一個(gè)類(lèi)別。

三、登記程序。從業(yè)人員應當通過(guò)所在機構進(jìn)行登記，機構應當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個(gè)工作日內，通過(guò)協(xié)會(huì )從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì )進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì )在登記后生成唯一登記編號。登記信息不完備或不符合規定要求的，協(xié)會(huì )通知機構及時(shí)補正。

從業(yè)人員所從事的業(yè)務(wù)類(lèi)別或其他重要登記信息發(fā)生變化的，所在機構應當自發(fā)生變化之日起7個(gè)工作日內辦理變更登記。從業(yè)人員離職的，所在機構應當自勞動(dòng)關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起7個(gè)工作日內辦理注銷(xiāo)登記。

四、機構責任。機構應當確保所聘從業(yè)人員符合《證券法》等法律法規、中國證監會(huì )規定、協(xié)會(huì )自律規則的要求。機構應當指定專(zhuān)人（登記管理員）負責本機構從業(yè)人員的登記信息審核和日常登記管理工作，確保登記信息真實(shí)、準確、完整。

五、登記信息查詢(xún)。協(xié)會(huì )將通過(guò)協(xié)會(huì )網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示欄目，公布各機構從業(yè)人員的相關(guān)登記信息及登記編號，方便投資者查詢(xún)。

六、違規處理。機構聘用不符合規定要求的人員從事證券業(yè)務(wù)的，機構或從業(yè)人員在登記中存在弄虛作假等違規行為的，協(xié)會(huì )將視情節輕重采取自律管理措施或紀律處分。從業(yè)人員受到協(xié)會(huì )“暫停執業(yè)”紀律處分的，協(xié)會(huì )予以中止登記。從業(yè)人員受到刑事處罰、被證券市場(chǎng)禁入或受到協(xié)會(huì )“終止執業(yè)”紀律處分的，協(xié)會(huì )予以注銷(xiāo)登記。

七、銜接安排。已經(jīng)取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員，視為已完成登記，執業(yè)證書(shū)編號即為登記編號，無(wú)需重新登記。已提交執業(yè)注冊申請，但尚未取得執業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員，相關(guān)申請信息將自動(dòng)轉入登記流程，機構無(wú)需重新填報登記信息。

特此通知。




 

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )

2020年3月4日

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