《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》全文

《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》全文
 

第一章   總  則
 

第一條 為規范私募投資基金業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《中央編辦關(guān)于私募股權基金管理職責分工的通知》和中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國證監會(huì ))有關(guān)規定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)私募投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)私募基金)，系指以非公開(kāi)方式向合格投資者募集資金設立的投資基金，包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設立的公司或者合伙企業(yè)。

第三條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金業(yè)協(xié)會(huì ))按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準確性、完整性。
 

第二章 基金管理人登記
 

第五條 私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會(huì )履行基金管理人登記手續并申請成為基金業(yè)協(xié)會(huì )會(huì )員。

第六條 私募基金管理人申請登記，應當通過(guò)私募基金登記備案系統，如實(shí)填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求及時(shí)補正。

申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應當及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì )并變更申請登記內容。

第八條 基金業(yè)協(xié)會(huì )可以采取約談高級管理人員、現場(chǎng)檢查、向中國證監會(huì )及其派出機構、相關(guān)專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì )征詢(xún)意見(jiàn)等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進(jìn)行核查。

第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì )應當自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱(chēng)、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

公示信息不構成對私募基金管理人投資管理能力、持續合規情況的認可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

第十條 經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會(huì )應當及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記。
 

第三章 基金備案
 

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內，通過(guò)私募基金登記備案系統進(jìn)行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類(lèi)別，如實(shí)填報基金名稱(chēng)、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統稱(chēng)基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時(shí)，還需作為基金管理人履行登記手續。

第十二條 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的，私募基金管理人應當根據基金業(yè)協(xié)會(huì )的要求及時(shí)補正。

第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì )應當自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內，以通過(guò)網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱(chēng)、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條 經(jīng)備案的私募基金可以申請開(kāi)立證券相關(guān)賬戶(hù)。
 

第四章 人員管理
 

第十五條 私募基金管理人應當按照規定向基金業(yè)協(xié)會(huì )報送高級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

第十六條 從事私募基金業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員應當具備私募基金從業(yè)資格。

具備以下條件之一的，可以認定為具有私募基金從業(yè)資格：

(一)通過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì )組織的私募基金從業(yè)資格考試；

(二)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；

(三)基金業(yè)協(xié)會(huì )認定的其他情形。

第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實(shí)守信，最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國證監會(huì )采取市場(chǎng)禁入措施。

前款所稱(chēng)高級管理人員指私募基金管理人的董事長(cháng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、執行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規風(fēng)控負責人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

第十八條 私募基金從業(yè)人員應當定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì )或其認可機構組織的執業(yè)培訓。
 

第五章 信息報送
 

第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個(gè)工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

第二十條 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個(gè)工作日內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類(lèi)私募基金的相關(guān)信息，包括認繳規模、實(shí)繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

第二十一條 私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個(gè)工作日內，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統填報經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

受托管理享受?chē)邑敹愓叻龀值膭?chuàng )業(yè)投資基金的基金管理人，還應當報送所受托管理創(chuàng )業(yè)投資基金投資中小微企業(yè)情況及社會(huì )經(jīng)濟貢獻情況等報告。

第二十二條 私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個(gè)工作日內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報告：

(一)私募基金管理人的名稱(chēng)、高級管理人員發(fā)生變更；

(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執行事務(wù)合伙人發(fā)生變更；

(三)私募基金管理人分立或者合并；

(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為；

(五)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；

(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

第二十三條 私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個(gè)工作日內向基金業(yè)協(xié)會(huì )報告：

(一)基金合同發(fā)生重大變化；

(二)投資者數量超過(guò)法律法規規定；

(三)基金發(fā)生清盤(pán)或清算；

(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

(五)對基金持續運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

第二十四條 基金業(yè)協(xié)會(huì )每季度對私募基金管理人、從業(yè)人員及私募基金情況進(jìn)行統計分析，向中國證監會(huì )報告。
 

第六章 自律管理
 

第二十五條 基金業(yè)協(xié)會(huì )根據私募基金管理人所管理的基金類(lèi)型設立相關(guān)專(zhuān)業(yè)委員會(huì )，實(shí)施差別化的自律管理。

第二十六條 基金業(yè)協(xié)會(huì )可以對私募基金管理人及其從業(yè)人員實(shí)施非現場(chǎng)檢查和現場(chǎng)檢查，要求私募基金管理人及其從業(yè)人員提供有關(guān)的資料和信息。私募基金管理人及其從業(yè)人員應當配合檢查。

第二十七條 基金業(yè)協(xié)會(huì )建立私募基金管理人及其從業(yè)人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息。

第二十八條 基金業(yè)協(xié)會(huì )接受對私募基金管理人或基金從業(yè)人員的投訴，可以對投訴事項進(jìn)行調查、核實(shí)，并依法進(jìn)行處理。

第二十九條 基金業(yè)協(xié)會(huì )可以根據當事人平等、自愿的原則對私募基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調解，維護投資者合法權益。

第三十條 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業(yè)人員存在以下情形的，基金業(yè)協(xié)會(huì )視情節輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業(yè)內通報批評、公開(kāi)譴責、暫停受理基金備案、取消會(huì )員資格等措施，對高級管理人員及其他從業(yè)人員采取警告、行業(yè)內通

報批評、公開(kāi)譴責、取消從業(yè)資格等措施，并記入誠信檔案。情節嚴重的，移交中國證監會(huì )處理：

(一)違反《中人民共和國證券投資基金法》及本辦法規定；

(二)在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息，或者隱瞞重要事實(shí)；

(三)法律法規、中國證監會(huì )及基金業(yè)協(xié)會(huì )規定的其他情形。

第三十一條 私募基金管理人未按規定及時(shí)填報業(yè)務(wù)數據或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì )責令改正；一年累計兩次以上未按時(shí)填報業(yè)務(wù)數據、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會(huì )可以對主要責任人員采取警告措施，情節嚴重的向中國證監會(huì )報告。
 

第七章   附  則
 

第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行，由基金業(yè)協(xié)會(huì )負責解釋。

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