銀保監辦發(fā)〔2021〕85號《中國銀保監會(huì )辦公廳關(guān)于清理規范信托公司非金融子公司業(yè)務(wù)的通知》

中國銀保監會(huì )辦公廳關(guān)于清理規范信托公司非金融子公司業(yè)務(wù)的通知






銀保監辦發(fā)〔2021〕85號

各銀保監局（遼寧、廣西、海南、寧夏除外）：

近年來(lái)，部分信托公司通過(guò)非金融子公司進(jìn)行監管套利、隱匿風(fēng)險；開(kāi)展違規關(guān)聯(lián)交易、進(jìn)行不當利益輸送，給信托業(yè)發(fā)展造成潛在風(fēng)險。為治理市場(chǎng)亂象，助力打好防范化解金融風(fēng)險攻堅戰，促進(jìn)信托業(yè)改革和轉型發(fā)展，現就清理規范信托公司非金融子公司業(yè)務(wù)的有關(guān)事項通知如下：

一、本通知所指信托公司境內一級非金融子公司，是指信托公司在境內以固有資產(chǎn)直接投資設立或以投資資管產(chǎn)品等方式間接投資設立的，具有控制權且未持有金融業(yè)務(wù)許可證的公司。

二、自本通知印發(fā)之日起，信托公司不得新增境內一級非金融子公司，已設立的境內一級非金融子公司不得新增對境內外企業(yè)的投資。

三、信托公司可選擇保留一家目前經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋投資管理或資產(chǎn)管理類(lèi)業(yè)務(wù)的境內一級非金融子公司。該公司僅可作為私募基金管理人受托管理私募股權投資基金，且不得控制、共同控制被投資方或對被投資方施加重大影響，不得參與被投資方的日常經(jīng)營(yíng)，投資年限不得超過(guò)5年。

前款中“控制、共同控制被投資方或對被投資方施加重大影響”，根據《企業(yè)會(huì )計準則》有關(guān)規定進(jìn)行判斷。

基金業(yè)務(wù)不符合本條要求的，到期后不得直接或變相新增和續作，其余業(yè)務(wù)在合同期滿(mǎn)或項目結束后不得繼續開(kāi)展。

四、信托公司應當有計劃地以轉讓股權等方式清理對以下企業(yè)的投資，清理期限不得超過(guò)3年：一是信托公司按照本通知第三條規定選擇保留的境內一級非金融子公司在境內外投資的企業(yè)；二是信托公司其余境內一級非金融子公司及其在境內外投資的企業(yè)。上述企業(yè)有存續基金業(yè)務(wù)的，應當于相關(guān)項目清算后1年內完成清理。清理工作完成前，上述企業(yè)原則上不得新增業(yè)務(wù)。

清理確有困難的，信托公司應當在清理期限屆滿(mǎn)前2個(gè)月向屬地銀保監局提交延長(cháng)清理期限報告。清理延期不得超過(guò)一次，延長(cháng)期限不得超過(guò)1年。

五、信托公司應當全面梳理境內一級非金融子公司及其在境內外投資企業(yè)的基本情況，合理擬定清理規范工作方案，列明時(shí)間節點(diǎn)安排，明確存續子公司并表管理措施等，并于4個(gè)月內將方案報送至屬地銀保監局，經(jīng)審查后實(shí)施。各信托公司應當加強存續非金融子公司并表管理，按季度向屬地銀保監局報送方案實(shí)施進(jìn)展情況，并在依法合規完成清理規范工作后，及時(shí)上報經(jīng)董事長(cháng)簽字確認的工作報告。

六、各銀保監局應當切實(shí)承擔屬地監管責任，加強全程督導跟蹤，認真審查方案內容，嚴防信息漏報瞞報；通過(guò)現場(chǎng)檢查、督導等方式，適時(shí)查驗階段性工作進(jìn)展與質(zhì)量；加強轄內信托公司并表監管，發(fā)現非金融子公司與母公司之間違法違規交易行為的，依法依規對信托公司采取監管措施或進(jìn)行行政處罰；清理規范工作完成后，組織專(zhuān)項驗收，并向銀保監會(huì )報送正式報告。

七、本通知中“企業(yè)”的組織形式適用《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律的規定。





 

中國銀保監會(huì )辦公廳

2021年7月21日

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