法發(fā)〔2023〕9號《最高人民法院最高人民檢察院中國海警局關(guān)于印發(fā)〈依法打擊涉海砂違法犯罪座談會(huì )紀要〉的通知》

《最高人民法院最高人民檢察院中國海警局關(guān)于印發(fā)〈依法打擊涉海砂違法犯罪座談會(huì )紀要〉的通知》






法發(fā)〔2023〕9號

各省、自治區、直轄市高級人民法院、人民檢察院，解放軍軍事法院、軍事檢察院，新疆維吾爾自治區高級人民法院生產(chǎn)建設兵團分院、新疆生產(chǎn)建設兵團人民檢察院，中國海警局各分局、直屬局，沿海省、自治區、直轄市海警局：

為深入學(xué)習貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想，全面貫徹習近平生態(tài)文明思想和習近平法治思想，依法打擊涉海砂違法犯罪，切實(shí)維護海洋生態(tài)環(huán)境和礦產(chǎn)資源安全，根據《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》等法律規定，最高人民法院、最高人民檢察院、中國海警局制定了《依法打擊涉海砂違法犯罪座談會(huì )紀要》，現予以印發(fā)，請結合實(shí)際認真貫徹執行。在執行中遇到的問(wèn)題，請及時(shí)分別報告最高人民法院、最高人民檢察院、中國海警局。



 

最高人民法院

最高人民檢察院

中國海警局

2023年6月6日





 

最高人民法院最高人民檢察院中國海警局依法打擊涉海砂違法犯罪座談會(huì )紀要

黨的二十大作出“發(fā)展海洋經(jīng)濟，保護海洋生態(tài)環(huán)境，加快建設海洋強國”的戰略部署，將海洋強國建設作為推動(dòng)中國式現代化的有機組成和重要任務(wù)。面對嚴峻復雜的海洋形勢與國際形勢，我國作為海洋貿易和航運大國，依法打擊涉海洋違法犯罪活動(dòng)，加快推進(jìn)海洋法治建設，是深入學(xué)習貫徹習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想，貫徹落實(shí)習近平生態(tài)文明思想和習近平法治思想，完善涉外法治體系的必然要求。2022年7月、2023年2月，最高人民法院、最高人民檢察院、中國海警局先后在福建、廣東、海南、浙江四省召開(kāi)座談會(huì )，分析研判當前涉海砂違法犯罪的嚴峻形勢，總結交流辦理涉海砂刑事案件的經(jīng)驗做法，研究探討辦案中的疑難問(wèn)題，對人民法院、人民檢察院、海警機構依法打擊涉海砂違法犯罪、統一法律適用標準達成了共識。

會(huì )議指出，近年來(lái)，涉海砂違法犯罪活動(dòng)高發(fā)多發(fā)，威脅海洋生態(tài)環(huán)境安全，催生海上黑惡勢力，危害建筑工程安全，影響海上通航安全，具有較大的社會(huì )危害性。會(huì )議要求，各部門(mén)要切實(shí)提高政治站位，牢記“國之大者”，緊緊圍繞黨和國家工作大局，用最嚴格制度、最嚴密法治筑牢維護海洋生態(tài)環(huán)境和海砂資源安全的執法司法屏障。會(huì )議強調，各部門(mén)要正確理解和準確適用刑法和《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理非法采礦、破壞性采礦刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》（法釋〔2016〕25號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《非法采礦解釋》）、《最高人民法院關(guān)于充分發(fā)揮環(huán)境資源審判職能作用依法懲處盜采礦產(chǎn)資源犯罪的意見(jiàn)》（法發(fā)〔2022〕19號）等規定，堅持寬嚴相濟刑事政策，統一執法司法尺度，依法加大對涉海砂違法犯罪的懲治力度，切實(shí)維護海洋生態(tài)環(huán)境和礦產(chǎn)資源安全?，F形成紀要如下。

一、關(guān)于罪名適用

1．未取得海砂開(kāi)采海域使用權證，且未取得采礦許可證，在中華人民共和國內水、領(lǐng)海采挖海砂，符合刑法第三百四十三條第一款和《非法采礦解釋》第二條、第三條規定的，以非法采礦罪定罪處罰。

對于在中華人民共和國毗連區、專(zhuān)屬經(jīng)濟區、大陸架以及中華人民共和國管轄的其他海域實(shí)施前款規定的行為，適用我國刑法追究刑事責任的案件，參照前款規定定罪處罰。

2．具有下列情形之一的，對過(guò)駁和運輸海砂的船主或者船長(cháng)，依照刑法第三百四十三條第一款的規定，以非法采礦罪定罪處罰：

（1）與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，指使或者駕駛運砂船前往指定海域直接從采砂船過(guò)駁和運輸海砂的；

（2）未與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，但受其雇傭，指使或者駕駛運砂船前往指定海域，在非法采砂行為仍在進(jìn)行時(shí)，明知系非法采挖的海砂，仍直接從采砂船過(guò)駁和運輸海砂的；

（3）未與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，也未受其雇傭，在非法采砂行為仍在進(jìn)行時(shí)，明知系非法采挖的海砂，臨時(shí)與非法采挖海砂犯罪分子約定時(shí)間、地點(diǎn)，直接從采砂船過(guò)駁和運輸海砂的。

具有下列情形之一的，對過(guò)駁和運輸海砂的船主或者船長(cháng)，依照刑法第三百一十二條的規定，以掩飾、隱瞞犯罪所得罪定罪處罰：

（1）未與非法采挖海砂犯罪分子事前通謀，指使或者駕駛運砂船前往相關(guān)海域，在非法采砂行為已經(jīng)完成后，明知系非法采挖的海砂，仍直接從采砂船過(guò)駁和運輸海砂的；

（2）與非法收購海砂犯罪分子事前通謀，指使或者駕駛運砂船前往指定海域過(guò)駁和運輸海砂的；

（3）無(wú)證據證明非法采挖、運輸、收購海砂犯罪分子之間存在事前通謀或者事中共同犯罪故意，但受其中一方雇傭后，指使或者駕駛運砂船前往指定海域，明知系非法采挖的海砂，仍從其他運砂船上過(guò)駁和運輸海砂的。

二、關(guān)于主觀(guān)故意認定

3．判斷過(guò)駁和運輸海砂的船主或者船長(cháng)是否具有犯罪故意，應當依據其任職情況、職業(yè)經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè)背景、培訓經(jīng)歷、本人因同類(lèi)行為受到行政處罰或者刑事責任追究情況等證據，結合其供述，進(jìn)行綜合分析判斷。

實(shí)踐中，具有下列情形之一，行為人不能作出合理解釋的，一般可以認定其“明知系非法采挖的海砂”，但有相反證據的除外：

（1）故意關(guān)閉船舶自動(dòng)識別系統，或者船舶上有多套船舶自動(dòng)識別系統，或者故意毀棄船載衛星電話(huà)、船舶自動(dòng)識別系統、定位系統數據及手機存儲數據的；

（2）故意繞行正常航線(xiàn)和碼頭、在隱蔽水域或者在明顯不合理的隱蔽時(shí)間過(guò)駁和運輸，或者使用暗號、暗語(yǔ)、信物等方式進(jìn)行聯(lián)絡(luò )、接頭的；

（3）使用“三無(wú)”船舶、虛假船名船舶或非法改裝船舶，或者故意遮蔽船號，掩蓋船體特征的；

（4）虛假記錄船舶航海日志、輪機日志，或者進(jìn)出港未申報、虛假申報的；

（5）套用相關(guān)許可證、拍賣(mài)手續、合同等合法文件資料，或者使用虛假、偽造文件資料的；

（6）無(wú)法出具合法有效海砂來(lái)源證明，或者拒不提供海砂真實(shí)來(lái)源證明的；

（7）以明顯低于市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易的；

（8）支付、收取或者約定的報酬明顯不合理，或者使用控制的他人名下銀行賬戶(hù)收付海砂交易款項的；

（9）逃避、抗拒執法檢查，或者事前制定逃避檢查預案的；

（10）其他足以認定的情形。

4．明知他人實(shí)施非法采挖、運輸、收購海砂犯罪，仍為其提供資金、場(chǎng)地、工具、技術(shù)、單據、證明、手續等重要便利條件或者居間聯(lián)絡(luò )，對犯罪產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性幫助作用的，以非法采礦罪或者掩飾、隱瞞犯罪所得罪的共同犯罪論處。

三、關(guān)于下游行為的處理

5．認定非法運輸、收購、代為銷(xiāo)售或者以其他方法掩飾、隱瞞非法采挖的海砂及其產(chǎn)生的收益構成掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪，以上游非法采礦犯罪事實(shí)成立為前提。上游犯罪尚未依法裁判，但查證屬實(shí)的，不影響掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪的認定。上游非法采挖海砂未達到非法采礦罪“情節嚴重”標準的，對下游對應的掩飾、隱瞞行為可以依照海洋環(huán)境保護法、海域使用管理法、治安管理處罰法等法律法規給予行政處罰。

6．明知是非法采挖的海砂及其產(chǎn)生的收益，而予以運輸、收購、代為銷(xiāo)售或者以其他方法掩飾、隱瞞，一年內曾因實(shí)施此類(lèi)行為受過(guò)行政處罰，又實(shí)施此類(lèi)行為的，應當依照刑法第三百一十二條的規定，以掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪處罰。多次實(shí)施此類(lèi)行為，未經(jīng)行政處罰，依法應當追訴的，犯罪所得、犯罪所得收益的數額應當累計計算。

7．以掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪定罪處罰的，應當注意與上游非法采礦犯罪保持量刑均衡。

四、關(guān)于勞務(wù)人員的責任認定

8．《非法采礦解釋》第十一條規定，對受雇傭提供勞務(wù)的人員，除參與利潤分成或者領(lǐng)取高額固定工資的以外，一般不以犯罪論處，但曾因非法采礦、破壞性采礦受過(guò)處罰的除外。對于該條中“高額固定工資”的理解，不宜停留在對“高額”的字面理解層面，應當結合其在整個(gè)犯罪活動(dòng)中的職責分工、參與程度等因素進(jìn)行綜合判斷。

實(shí)踐中，要注意結合本地區經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展水平，以及采礦行業(yè)提供勞務(wù)人員的平均工資水平審查認定。一般情況下，領(lǐng)取或者約定領(lǐng)取上一年度本?。ㄗ灾螀^、直轄市）同種類(lèi)采礦、運輸等行業(yè)提供勞務(wù)人員平均工資二倍以上固定財產(chǎn)性收益的，包括工資、獎金、補貼、物質(zhì)獎勵等，可以認定為“高額固定工資”。

9．具有下列情形之一的，一般不適用《非法采礦解釋》第十一條“一般不以犯罪論處”的規定：

（1）明知他人實(shí)施非法采挖、運輸、收購海砂犯罪，仍多次為其提供開(kāi)采、裝卸、運輸、銷(xiāo)售等實(shí)質(zhì)性幫助或者重要技術(shù)支持，情節較重的；

（2）在相關(guān)犯罪活動(dòng)中，承擔一定發(fā)起、策劃、操縱、管理、協(xié)調職責的；

（3）多次逃避檢查，或者采取通風(fēng)報信等方式為非法采挖海砂犯罪活動(dòng)逃避監管或者為犯罪分子逃避處罰提供幫助的。

五、關(guān)于涉案海砂價(jià)格的認定

10．對于涉案海砂價(jià)值，有銷(xiāo)贓數額的，一般根據銷(xiāo)贓數額認定；對于無(wú)銷(xiāo)贓數額，銷(xiāo)贓數額難以查證，或者根據銷(xiāo)贓數額認定明顯不合理的，根據海砂市場(chǎng)交易價(jià)格和數量認定。

非法采挖的海砂在不同環(huán)節銷(xiāo)贓，非法采挖、運輸、保管等過(guò)程中產(chǎn)生的成本支出，在銷(xiāo)贓數額中不予扣除。

11．海砂價(jià)值難以確定的，依據當地政府相關(guān)部門(mén)所屬價(jià)格認證機構出具的報告認定，或者依據省級以上人民政府自然資源、水行政、海洋等主管部門(mén)出具的報告，結合其他證據作出認定。

12．確定非法開(kāi)采的海砂價(jià)值，一般應當以實(shí)施犯罪行為終了時(shí)當地海砂市場(chǎng)交易價(jià)格或者非法采挖期間當地海砂的平均市場(chǎng)價(jià)格為基準。犯罪行為存在明顯時(shí)段連續性的，可以分別按照不同時(shí)段實(shí)施犯罪行為時(shí)當地海砂市場(chǎng)交易價(jià)格為基準。如當地縣（市、區）無(wú)海砂市場(chǎng)交易價(jià)格，可參照周邊地區海砂市場(chǎng)交易價(jià)格。

六、關(guān)于涉案船舶、財物的處置

13．對涉案船舶，海警機構應當依法及時(shí)查封、扣押，扣押后一般由海警機構自行保管，特殊情況下，也可以交由船主或者船長(cháng)暫時(shí)保管。

14．具有下列情形之一的，一般可以認定為《非法采礦解釋》第十二條第二款規定的“用于犯罪的專(zhuān)門(mén)工具”，并依法予以沒(méi)收：

（1）犯罪分子所有，并專(zhuān)門(mén)用于非法采挖海砂犯罪的工具；

（2）長(cháng)期不作登記或者系“三無(wú)”船舶或者掛靠、登記在他人名下，但實(shí)為犯罪分子控制，并專(zhuān)門(mén)用于非法采挖海砂犯罪的工具；

（3）船舶、機具所有人明知犯罪分子專(zhuān)門(mén)用于非法采挖海砂違法犯罪而出租、出借船舶、機具，構成共同犯罪或者相關(guān)犯罪的。

15．具有下列情形之一的，一般可以認定為船舶所有人明知他人專(zhuān)門(mén)用于非法采挖海砂違法犯罪而出租、出借船舶，但是能夠作出合理解釋或者有相反證據的除外：

（1）未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準，擅自將船舶改裝為可用于采挖、運輸海砂的船舶或者進(jìn)行偽裝的；

（2）同意或者默許犯罪分子將船舶改裝為可用于采挖、運輸海砂的船舶或者進(jìn)行偽裝的；

（3）曾因出租、出借船舶用于非法采挖、運輸海砂受過(guò)行政處罰，又將船舶出租、出借給同一違法犯罪分子的；

（4）拒不提供真實(shí)的實(shí)際使用人信息，或者提供虛假的實(shí)際使用人信息的；

（5）其他足以認定明知的情形。

16．非法采挖、運輸海砂犯罪分子為逃避專(zhuān)門(mén)用于犯罪的船舶被依法罰沒(méi)，或者為逃避一年內曾因非法采挖、運輸海砂受過(guò)行政處罰，又實(shí)施此類(lèi)行為被追究刑事責任，而通過(guò)虛構買(mǎi)賣(mài)合同、口頭協(xié)議等方式轉讓船舶所有權，但并未進(jìn)行物權變動(dòng)登記，也未實(shí)際支付船舶轉讓價(jià)款的，可以依法認定涉案船舶為“用于犯罪的專(zhuān)門(mén)工具”。

17．涉案船舶的價(jià)值與涉案金額過(guò)于懸殊，且涉案船舶證件真實(shí)有效、權屬明確、船證一致的，一般不予沒(méi)收。實(shí)踐中，應當綜合行為的性質(zhì)、情節、后果、社會(huì )危害程度及行為人認罪悔罪表現等因素，對涉案船舶依法處置。

18．船主以非法運輸海砂為業(yè)，明知是非法采挖海砂仍一年內多次實(shí)施非法運輸海砂犯罪活動(dòng)，構成共同犯罪或者相關(guān)犯罪的，涉案船舶可以認定為《非法采礦解釋》第十二條第二款規定的“供犯罪所用的本人財物”，并依法予以沒(méi)收。

19．海警機構對查扣的涉案海砂，在固定證據和留存樣本后，經(jīng)縣級以上海警機構主要負責人批準，可以依法先行拍賣(mài)，并對拍賣(mài)進(jìn)行全流程監管。拍賣(mài)所得價(jià)款暫予保管，訴訟終結后依法處理。

對于涉案船舶上采運砂機具等設施設備，海警機構在偵查過(guò)程中應當及時(shí)查封、扣押，人民法院原則上應當依法判決沒(méi)收，或者交由相關(guān)主管部門(mén)予以拆除。

七、關(guān)于加強協(xié)作配合與監督制約

20．案件發(fā)生后，犯罪嫌疑人、被告人從海上返回陸地的登陸地的海警機構、人民檢察院、人民法院可以依法行使管轄權。“登陸地”既包括犯罪嫌疑人、被告人自行或者通過(guò)其他途徑“主動(dòng)登陸地”，也包括被海警機構等執法部門(mén)押解返回陸地的“被動(dòng)登陸地”。海警機構應當按照就近登陸、便利偵查的原則選擇登陸地。

21．各級人民法院、人民檢察院、海警機構辦理涉海砂刑事案件和刑事附帶民事公益訴訟案件，應當充分發(fā)揮職能作用，分工負責，互相配合，互相制約，有效形成打擊合力。各級海警機構要加強串并研判，注重深挖徹查，依法全面收集、固定、完善相關(guān)證據，提升辦案質(zhì)量，依法提請批準逮捕、移送審查起訴。各級人民檢察院要依法充分履行法律監督職責，高質(zhì)效開(kāi)展涉海砂刑事案件審查批準逮捕、審查起訴等工作。必要時(shí)，人民檢察院可提前介入偵查，引導海警機構全面收集、固定刑事案件和刑事附帶民事公益訴訟案件證據。各級人民法院在審理涉海砂刑事案件時(shí)，要切實(shí)發(fā)揮審判職能，貫徹寬嚴相濟刑事政策，準確適用法律，確保罰當其罪。

22．各級人民法院、人民檢察院、海警機構應當建立健全日常聯(lián)絡(luò )、信息通報、案件會(huì )商、類(lèi)案研判等制度機制，及時(shí)對涉海砂違法犯罪活動(dòng)出現的新情況新問(wèn)題進(jìn)行研究，解決重大疑難復雜問(wèn)題，提升案件辦理效果。

23．各級人民法院、人民檢察院、海警機構在辦理涉海砂刑事案件時(shí)，應當結合工作職責，認真分析研判涉海砂違法犯罪規律、形成原因，統籌運用制發(fā)司法建議、檢察建議、開(kāi)展檢察公益訴訟、進(jìn)行法治宣傳、以案釋法等方式，構建懲防并舉、預防為先、治理為本的綜合性防控體系；在注重打擊犯罪的同時(shí)，積極推動(dòng)涉海砂違法犯罪的訴源治理、綜合治理，斬斷利益鏈條，鏟除犯罪滋生土壤。

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本文關(guān)鍵詞： 法發(fā), 最高人民法院, 最高人民檢察院, 中國海警局, 打擊, 海砂, 違法犯罪, 座談會(huì ), 紀要, 通知